期货法律法规71及答案解析.doc

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1、期货法律法规 71及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A.中国金融期货交易所 B.财政部 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.2._应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.财政部门 D.中国期货保证金监控中心公司（分数：1.50）A.B.C.D.3.关于期货公司的职责，下列说法不正确的是_。

2、 A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险 B.应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识 C.应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码 D.期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是依法接受调查和检查也不能除外（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官（分数：1.50）A.B.C.D.5.根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则

3、(修订)的规定，期货公司会员单位应建立以_为核心的客户管理和服务制度。 A.风险控制 B.风险防范 C.了解客户和分类管理 D.风险规避（分数：1.50）A.B.C.D.6.自然人申请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。 A.45 B.50 C.90 D.76（分数：1.50）A.B.C.D.7._对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.8.自然人申请开立金融期货编码时，应当具有累计_个交易日、_笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。 A.5；1

4、0 B.5；20 C.10；20 D.20；20（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司会员只能为保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元的一般单位客户申请开立金融期货交易编码。 A.10 B.50 C.100 D.500（分数：1.50）A.B.C.D.10.投资者保证金账户可用资金余额以_作为计算依据。 A.银行出具的存款证明 B.期货交易所的保证金标准 C.银行对账单余额 D.期货公司会员收取的保证金标准（分数：1.50）A.B.C.D.11.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从_期货保证金账户中划拨。 A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结

5、算会员期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.12.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，_应当向期货交易所报告。 A.非结算会员 B.结算会员 C.客户的代理人 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当_。 A.允许其进行交易 B.禁止其开仓 C.永久取消其交易资格 D.强行平仓（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起

6、_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.2 C.5 D.8（分数：1.50）A.B.C.D.15.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.前一周 B.前一日 C.前两日 D.当日（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_进行审计。 A.月度风险监管报表 B.季度会计报表 C.半年度会计报表 D.年度风险监管报表（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司风险监管指标管理办法中所称净资本是指在期货公司净资产的基础上，按

7、照_对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.盈利性 B.变现能力 C.金额大小 D.项目内容（分数：1.50）A.B.C.D.18.中国证监会派出机构可根据_原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于_年。 A.5 B.8 C.10 D.15（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司风险监管报表中的资产是指_。 A.客户保证金 B.期货公司自身资产 C.期货交易所资金 D.净资本（分数：1.50）A.B.C.D.

8、二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.下列说法正确的有_。 A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任 B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任 C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80%的赔偿责任 D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 60%赔偿责

9、任（分数：2.00）A.B.C.D.22.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，_向对方承担违约责任。 A.期货交易所应当代期货公司 B.期货业协会应当代客户 C.期货公司应当代客户 D.期货业协会应当代期货公司（分数：2.00）A.B.C.D.23.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有_。 A.期货交易所的经营计划 B.申请书、章程和交易规则草案 C.已经任用高级管理人员的名单及简历 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（分数：2.00）A.B.C.D.24.公司制期货交易所股东大会行使的职权包括_。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.

10、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（分数：2.00）A.B.C.D.25.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括_。 A.限制开仓 B.限制入金 C.提高保证金标准 D.限期平仓（分数：2.00）A.B.C.D.26.在期货交易过程中出现下列_情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。 A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等

11、不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C.期货价格连续涨停 D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司的_不得滥用权力，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 A.监管机构 B.控股股东 C.实际控制人 D.其他关联人（分数：2.00）A.B.C.D.28.设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合期货公司管理办法第 7条规定的条件外，还应符合的条件有_。 A.净资本应当不低于人民币 100亿元 B.股东不适用净

12、资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元 C.净资本应当不低于人民币 10亿元 D.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 150亿元（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 C.变更营业部营业场所的详细计划 D.变更营业部营业场所申请书（分数：2.00）A.B.C.D.30.下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有_。 A.无民事行为

13、能力人或者限制民事行为能力的人 B.期货公司的工作人员及其配偶 C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员 D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶（分数：2.00）A.B.C.D.31.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的_等制度。 A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查（分数：2.00）A.B.C.D.32.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。 A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C.中国证

14、监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施（分数：2.00）A.B.C.D.33.下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_。 A.张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格 B.李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格 C.赵某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落 D.徐某与他人恶意串通，以事先约好的时间、价格相互进行证券交易，严重影响了证券交易量（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司只能为符合_标准的自然人投资者申

15、请开立交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 30万元 B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录（分数：2.00）A.B.C.D.35.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定_。 A.可转让该会员资格 B.可停止该会员交易席位的使用 C.不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用（分数：2.00）A.B.C.D.36.证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有_。 A.净资本不低于 12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的 150

16、% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 80%（分数：2.00）A.B.C.D.37.证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括_。 A.与期货公司签署的书面委托协议 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式 D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（分数：2.00）A.B.C.D.38.当_时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 A.期货市场行情发生重大变化 B.市场出现系统性风险 C

17、.现货市场行情发生重大变化 D.客户可能出现风险（分数：2.00）A.B.C.D.39.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格分为_。 A.交易结算业务资格 B.一般结算业务资格 C.特别结算业务资格 D.全面结算业务资格（分数：2.00）A.B.C.D.40.投资者金融类资产包括_等资产。 A.期货权益 B.黄金 C.存款 D.基金（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。（分数：2.00）A.

18、正确B.错误42.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（分数：2.00）A.正确B.错误43.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1人，每届任期 2年，连任不得超过三届。（分数：2.00）A.正确B.错误44.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。（分数：2.00）A.正确B.错误45.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货从业人员有违反期货

19、从业人员管理办法的行为时，由所在机构交期货业协会处理。（分数：2.00）A.正确B.错误47.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：16.00)某期货交易所设立在 A区，后看中 B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由 A区搬至 B区，变更了营业场所。请回答下列问题：（分数：16.00）(1).在本案例中，该期货交易所违反的规定是_。 A.期货交易所营业场所一经选定，不得更改 B.期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所 C.期货交易所未经证

20、监会批准不得变更营业场所 D.期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所（分数：4.00）A.B.C.D.(2).在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是_。 A.处 3万元以上 10万元以下的罚款 B.处 10万元以上 20万元以下的罚款 C.处 10万元以上 50万元以下的罚款 D.处 50万元以上 100万元以下的罚款（分数：4.00）A.B.C.D.(3).期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受_的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司（分数：4.00）A.B.C.D.(4).某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录

21、开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应_。 A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改 B.由监控中心进行修改 C.不必修改 D.由监管机构进行修改（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 71答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A.中国金融期货交易所 B.财政部 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.

22、D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 4条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。2._应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.财政部门 D.中国期货保证金监控中心公司（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 5条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者

23、适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。3.关于期货公司的职责，下列说法不正确的是_。 A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险 B.应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识 C.应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码 D.期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是依法接受调查和检查也不能除外（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 68条规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。4.

24、期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 43条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。5.根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的规定，期货公司会员单位应建立以_为核心的客户管理和服务制度。 A.风险控制 B.风险防范 C.了解客户和分类管理 D.风险规避（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 3条规定，期货

25、公司会员单位应建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。6.自然人申请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。 A.45 B.50 C.90 D.76（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 4条规定，自然人申请开立金融期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。7._对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 5条规定，国务院期货监督管理机构对期

26、货市场实行集中统一的监督管理。8.自然人申请开立金融期货编码时，应当具有累计_个交易日、_笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。 A.5；10 B.5；20 C.10；20 D.20；20（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 4条规定，自然人申请开立金融期货编码时，具有累计 10个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上(含)的期货交易成交记录。9.期货公司会员只能为保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元的一般单位客户申请开立金融期货交易编码。 A.10 B.50 C.100 D.500（分数：1.

27、50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 5条规定，期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码的条件之一是申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。10.投资者保证金账户可用资金余额以_作为计算依据。 A.银行出具的存款证明 B.期货交易所的保证金标准 C.银行对账单余额 D.期货公司会员收取的保证金标准（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 5条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。11.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从_期货保证金账户中划拨。 A

28、.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 27条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。12.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，_应当向期货交易所报告。 A.非结算会员 B.结算会员 C.客户的代理人 D.中国期货业协会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 33条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易

29、所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。13.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当_。 A.允许其进行交易 B.禁止其开仓 C.永久取消其交易资格 D.强行平仓（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 36条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。14.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内

30、向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.2 C.5 D.8（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 41条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。15.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.前一周 B.前一日 C.前两日 D.当日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 46条规定，全面结算会员期货公

31、司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。16.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_进行审计。 A.月度风险监管报表 B.季度会计报表 C.半年度会计报表 D.年度风险监管报表（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 5条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。17.期货公司风险监管指标管理办法中所称净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照_对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.

32、盈利性 B.变现能力 C.金额大小 D.项目内容（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 7条规定，本办法所称净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。18.中国证监会派出机构可根据_原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 22条规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。19.期货公司的书面风险监管报

33、表的保存期限应当不少于_年。 A.5 B.8 C.10 D.15（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 25条规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于 5年。20.期货公司风险监管报表中的资产是指_。 A.客户保证金 B.期货公司自身资产 C.期货交易所资金 D.净资本（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 35条规定，期货公司风险监管报表中的资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：4

34、0.00)21.下列说法正确的有_。 A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任 B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任 C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80%的赔偿责任 D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 60%赔偿责任（分数：2.00）A. B. C.D.解析

35、：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 25条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。22.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，_向对方承担违约责任。 A.期货交易所应当代期货公司 B.期货业协会应当代客户 C.期货公司应当代客户 D.期货业协会应当代期货公司（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第

36、45条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。23.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有_。 A.期货交易所的经营计划 B.申请书、章程和交易规则草案 C.已经任用高级管理人员的名单及简历 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 9条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书；章程和交易规则草案；期货交易所的经营计划；拟加入会员或者股东名单；理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；拟

37、任用高级管理人员的名单及简历；场地、设备、资金证明文件及情况说明；中国证监会规定的其他文件、材料。24.公司制期货交易所股东大会行使的职权包括_。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 37条规定，公司制期货交易所股东大会行使下列职权：审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；审议期货交易所风险准备金使用情况；决定增加或者减少期货交易

38、所注册资本；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；期货交易所章程规定的其他职权。25.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括_。 A.限制开仓 B.限制入金 C.提高保证金标准 D.限期平仓（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 85条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细

39、则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；限制开仓；提高保证金标准；限期平仓；强行平仓。26.在期货交易过程中出现下列_情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。 A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C.期货价格连续涨停 D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 8

40、8条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；出现本办法第 86条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。27.期货公司的_不得滥用权力，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 A.监管机构 B.控股股东 C.实际控制人 D.其他关联人（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司

41、管理办法第 4条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。28.设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合期货公司管理办法第 7条规定的条件外，还应符合的条件有_。 A.净资本应当不低于人民币 100亿元 B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元 C.净资本应当不低于人民币 10亿元 D.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 150亿元（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 8条规定，设立期货公司，持有 100

42、%股权的股东除应当符合本办法第 7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元。29.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 C.变更营业部营业场所的详细计划 D.变更营业部营业场所申请书（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 26条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的

43、营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：变更营业部营业场所申请书；变更营业部营业场所的详细计划；对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；中国证监会规定的其他材料。本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。30.下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有_。 A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人 B.期货公司的工作人员及其配偶 C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员 D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安

44、全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 50条规定，除期货交易管理条例第 26条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；期货公司的工作人员及其配偶；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。31.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的_等制度。 A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍

45、业务试行办法第 5条规定，证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。32.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。 A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 104条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。第 105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。第 106条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。33.下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_。 A.张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格 B.李某以自己为交易对象，进行不