期货法律法规6及答案解析.doc

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1、期货法律法规 6 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A中国证监会及其派出机构 B中期协C中金所 D中期协及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近 1 个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是( )。A以本人的年收入证明文件为准B以近 1 个月的金融类资产证明文件为准C应当分别评分，取其最

2、高得分作为投资者财务状况评估得分D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C

3、.D.5.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由( )依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.6.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 ( )承担。A期货公司 B客户 C期货公司和客户 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司及

4、其营业部的许可证由( )统一印制。A国务院 B期货交易所C中国证监会 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易管理条例自( )起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。A2007 年 2 月 7 日 B2007 年 4 月 15 日C2007 年 4 月 25 日 D2007 年 6 月 2 日（分数：0.50）A.B.C.D.10.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。A复制相关财产权登记资料B查阅相关的期货交易记录C查询相关的保证金账户D拘役期货交易相关当事人（分数：0.50）A.B.C.D.11.公司制期

5、货交易所设董事会，每届任期( )。A1 年 B3 年 C5 年 D7 年（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A终止或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（分数：0.50）A.B.C.D.13.中国期货业协会是( )。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构（分数：0.50）A.B

6、.C.D.14.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。 A1B3C5D 10（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A关键 B所有 C交易 D结算（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业

7、人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性（分数：0.50）A.B.C.D.18.原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A5B3C2D1（分数：0.50）A.B.C.D.19.制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。A中华人民共和国证券法 B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例 D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告

8、。A期货业协会 B期货交易所C中国证监会 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 _年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。( )A3；3；3 B3；5；3 C5；3；5 D5；5；3（分数：0.50）A.B.C.D.22.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A负债 B流动负债C负债调整值 D流动资产（分数：0.50）A.B.C

9、.D.23.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3 B5 C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.24.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。A配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资

10、格、申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。A自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格（分数：0.50）A.B.C.D

11、.26.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大专以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力（分数：0.50）A.B.C.D.27.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是( )。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货从业人员( )参与期货

12、交易。A不能以个人名义B可以以亲属名义C可以以自己名义D可以以客户名义（分数：0.50）A.B.C.D.29.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A信息共享 B定期互访 C联席会议 D沟通交流（分数：0.50）A.B.C.D.30.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违

13、法所得二倍以上十倍以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.31.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。A中国证监会 B中国银监会C中国人民银行 D国务院银行业监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.32.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。A应当视为按市价交易 B可以视为按市价交易C因指令不明，无法执行该指令 D可以拒绝执行（分数：0.50）A.B.C.D.33.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币(

14、 )万元。A50 B20 C100 D10（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列选项中属于期货从业人员的是( )。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：0.50）A.B.C.D.35.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人

15、员，要求自被解除职务之日起逾( )年。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.37.取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。A期货交易所B中国证监会C中国期货业协会D国家工商总局（分数：0.50）A.B.C.D.38.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是( )。A会员资格及其管理办法 B会员的权利和义务C对会员的奖励办法 D对会员的纪律处分（分数：0.50）A.

16、B.C.D.40.会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B.C.D.41.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日持仓和交易结算结果 B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果 D该日之前所有持仓和交易结算结果（分数：0.50）A.B.C.D.42.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。A非盈利企业法人B非盈利民间团体C官方机构D按其章程实行自律性管理的法人组织（分数：0.50）A.B.C.D.43.申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括 )。A公司章程草案B公司经营计划C列明拟

17、任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：0.50）A.B.C.D.44.申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括 )。A公司章程草案B公司经营计划C列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：0.50）A.B.C.D.45.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由( )签名。A全体理事 B全体会员C出席会议的理事 D同意决议的会员（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货交易所通知期货公司追加

18、保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是( )。A期货公司 B期货交易所C管辖法院 D期货交易所和期货公司共同承担（分数：0.50）A.B.C.D.47.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )应当承担责任。A交割仓库 B合约的买方 C期货公司 D合约的卖方（分数：0.50）A.B.C.D.48.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

19、A1 个月 B3 个月 C半年 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.50.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B1 倍以上 3 倍以下C1 倍以上 10 倍以下 D1 倍以上 2 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.51.申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近 12 个月的( )作为净资产证明。A股东权益表 B损益表 C资产负债表 D现金流量表（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节

20、严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A15%B20%C30%D50%（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司( )。

21、A现场检查 B监管谈话C出具警示函 D要求其提供书面理由（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币( )。A8000 万元 B5000 万元C1 亿元 D2000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.57.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。A在市场上回购 B进行公证C妥善保存 D提交期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.58.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A10 B15 C20 D60（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )对期货市

22、场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会 B中国银监会C国务院期货监督管理机构 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货公司的交易保证金不足，又未能( )追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A在 2 个工作日内 B在 36 小时内C在 24 小时内 D按期货交易所规定的时间（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.在保全阶段，应当依法裁定不得转

23、让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用B.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用C.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用D.在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位62.下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有( )。（分数：0.50）A.独立董事B.财务负责人C.法人代表D.董事长63.期货公司选聘首席风险官，应当将( )等作为主要判断标准。（分数：0.50）A.是否诚信守法B.是否从事过期货投资C.是否熟悉期货法律法规D.是否符合规定的任职条件64.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。

24、（分数：0.50）A.有价证券基准计算价值的 75%B.有价证券基准计算价值的 80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍65.期货公司( )的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。（分数：0.50）A.未将客户交易指令下达到期货交易所B.接受不符合规定条件的单位或者个人委托C.变相从事期货自营业务D.进行混码交易66.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。（分数：0.50）A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务B.按照中国金融期货交易所的规定履

25、行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案67.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务68.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资

26、该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险69.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。（分数：0.50）A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度70.期货从业人员不得( )。（分数：0.50）A.以他人名义参与期货投资B.保守客户商业秘密C.提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易D.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易71.根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。（分数：0.50）A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金72.中国证监会对期货公司的风险监管指标

27、设置预警标准有( )。（分数：0.50）A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%73.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是( )。（分数：0.50）A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置74.期

28、货交易所的职责包括( )。（分数：0.50）A.设计合约，安排合约上市B.直接参与期货交易C.组织并监督交易、结算和交割D.保证合约的履约75.在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。（分数：0.50）A.交易B.结算C.交割D.交易记录76.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法77.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证券业协会C.期货

29、交易所D.中国证监会78.期货交易所结算会员( )。（分数：0.50）A.不得传播有关期货交易的虚假信息B.不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格C.没有义务保证期货交割资料的完整D.不得任用不具备资格的期货从业人员79.依期货交易所管理办法规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。（分数：0.50）A.申请书B.正式的章程和交易规则C.拟加入会员或者股东名单D.期货交易所的经营计划80.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( )。（分数：0.50）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工

30、作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告81.A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其 10 月份的合约在下跌 10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌 50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15 万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则( )。（分数：0.50）A.若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可

31、以向 A 市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉82.以下期货经纪合同无效的是( )。（分数：0.50）A.15 周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同83.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（分数：0.50）A.利用客户的交易编码进行期货交易B.代客户下达交

32、易指令C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.代理客户进行期货交易84.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。（分数：0.50）A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表85.有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.未按客户的交易指令入市交易的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的86.( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。（分数：0.50）A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.财务负责人D.监事会主席87.关于实行会员分级结算制

33、度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金88.对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为 15 分的有( )。（分数：0.50）A.基本情况B.相关投资经历C.财务状况D.诚信状况89.在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：0.50）A.地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行B.计算机系统故障的原因导致交易无

34、法正常进行C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响D.期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的90.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（分数：0.50）A.符合持续性经营规则B.近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C.近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件91.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性92.期货交易所可以接受以下( )有价

35、证券充抵保证金。（分数：0.50）A.可流通的国债B.大额可转让存单C.经期货交易所认定的标准仓单D.中国证监会认定的其他有价证券93.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表94.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，( )的，予以公开通报批评。（分数：0.50）A.情节严重B.情节较轻C.并造成严重后果D.未造成严重后果95.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（分数：0.50）A.撤销期货公司部

36、分期货业务许可B.撤销期货公司全部期货业务许可C.关闭期货公司分支机构D.通知出境管理机关阻止相关负责人出境96.实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。（分数：0.50）A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员97.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度98.期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是( )。（分数：0.50）A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长99.期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表

37、客观、公正的独立意见。（分数：0.50）A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东100.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其他材料101.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.将客户介绍给期货公司B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.收付、存取或者划转期货保证金102.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以( )。（分数：0.50）A.滥用

38、权利B.占用期货公司资产C.挪用客户保证金D.损害期货公司合法权益103.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。（分数：0.50）A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者C.科技工作者D.期货经纪公司104.下列关于期货公司的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相

39、关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表105.可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。（分数：0.50）A.自然人B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.其他工作人员106.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程107.依期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(

40、)。（分数：0.50）A.一般结算会员资格B.交易结算业务资格C.特别结算会员资格D.全面结算业务资格108.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。（分数：0.50）A.期货监督管理部门的工作人员B.期货投资者C.科技工作者D.期货经纪公司109.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（分数：0.50）A.利用客户的交易编码进行期货交易B.代客户下达交易指令C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.代理客户进行期货交易110.期货交易所结算会员

41、( )。（分数：0.50）A.不得传播有关期货交易的虚假信息B.不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格C.没有义务保证期货交割资料的完整D.不得任用不具备资格的期货从业人员111.期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（分数：0.50）A.薪酬范围B.工作报告的程序和方式C.任期、职责范围D.权利义务112.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。（分数：0.50）A.居间人可以是公民也可以是法人B.只能接受客户的委托C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任113.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。（分

42、数：0.50）A.理事会设理事长 1 人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。114.期货交易管理条例明确禁止的行为有( )。（分数：0.50）A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易115.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列( )材料应当至少保存 20 年。（分数：0.50）A.有关开户、变更、销户的客户资料档案B.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案116.某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。（分数：0.

43、50）A.甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损B.乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元C.丙公司净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元D.丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元117.期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（分数：0.50）A.编造、传播影响期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货市场价格118.期货公司及其营业部有下列( )情形之一的，根据期货交易管理条例第 71 条处罚。（分数：0.50）A.违反有价证券充抵保证金的有关规定B.拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监

44、督管理C.发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息119.交割仓库的法定义务包括( )。（分数：0.50）A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务120.下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有( )。（分数：0.50）A.企业内部的会计人员B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.公司内部的一线生产人员三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况

45、和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.取得从业资格考试合格证明的人员连续 3 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.经证监会批准，期货公司可

46、以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。（分数：0.50）A.正确B.错误127.全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.异常情况消失后，期货交易所应当经过观察

47、，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在我国申请设立期货公司，股东应当具有中国资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配合。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.一个交易所的总经理最多只能连续 6 年作为该交易所的当然理事。（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并

48、公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金

49、融期货结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.只要是获准在期货交易所内进行交易的期货公司，即可发布针对自己客户的期货交易即时行情。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.从事期货经营业务的机构应当设立