期货法律法规69及答案解析.doc

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1、期货法律法规 69及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构对该期货公司采取的监管措施不包括_。 A.责令停业整顿 B.移交司法机关 C.指定其他机构托管 D.指定其他机构接管（分数：1.50）A.B.C.D.2.存在较高风险的期货公司应当_向保障基金管理机构提供财务监管报表。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度（分数：1.50）A.B.C.D.3._是期货交易所的法定代表人。 A.总经 B.副总经理 C.董事长 D.理事长（

2、分数：1.50）A.B.C.D.4.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于_，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 A.为投资者获取利益 B.担保期货合约的履行 C.投资于股票 D.投资于债券（分数：1.50）A.B.C.D.5._依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易

3、所 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司应当设立_部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理 B.合规检查 C.董事 D.监事（分数：1.50）A.B.C.D.8.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_日内报告中国证监会。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，_。 A.单处或者并处 2万元以下罚款 B.单处或者并处 3万元

4、以下罚款 C.单处或者并处 5万元以下罚款 D.单处或者并处 6万元以下罚款（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。 A.中国期货业协会 B.国务院商务主管部门 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定_应当承担的责任与相应的责任追究程序。 A.期货公司 B.法定代表人 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.1

5、2.期货公司股东应当按照_行使表决权。 A.公司章程 B.出资比例 C.学历高低 D.从业年限（分数：1.50）A.B.C.D.13.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设_。 A.董事 B.独立董事 C.董事长 D.监事（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司应当设立_，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.董事会 B.风险管理部门或者岗位 C.首席风险官 D.合规审查部门或者岗位（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向_报送相关信息。 A.中国证监会 B.期货保

6、证金安全存管监控机构 C.期货公司会员 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货交易风险说明书的内容和格式由_制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向_备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D

7、.18.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，_。 A.单处或者并处 3万元以下罚款 B.单处或者并处 5万元以下罚款 C.单处或者并处 6万元以下罚款 D.单处或者并处 8万元以下罚款（分数：1.50）A.B.C.D.19.申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.资质测试合格证明 D.关于独立性的声明（分数：1.50）A.B.C.D.20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟

8、任职期货公司向_提出申请。 A.中国证监会 B.期货公司 C.公司住所地的中国证监会派出机构 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有_。 A.向客户做获利保证 B.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以期货公司名义收取服务报酬 D.利用期货投资咨询活动进行内幕交易（分数：2.00）A.B.C.D.22.在我国，期货公司应当保证期货_资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格（分数：2.00）A.B.C.D.23.申请除董事长、监事会主席

9、、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.中国证监会规定的其他材料（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货交易所章程须载明的事项有_。 A.交易纠纷处理方式 B.风险准备金管理制度 C.注册资本及其构成 D.章程修改程序（分数：2.00）A.B.C.D.25.在我国，交割仓库不得有_行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易（分数：2.00

10、）A.B.C.D.26.下列关于期货交易所的说法，正确的有_。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人（分数：2.00）A.B.C.D.27.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货交易所、期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门（分数

11、：2.00）A.B.C.D.29.会员制期货交易所会员享有的权利包括_。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按照规定转让会员资格（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为 100分。下列关于各项所占分值上限，说法错误的有_。 A.基本情况 15分 B.相关投资经历 15分 C.财务状况 50分 D.诚信状况 20分（分数：2.00）A.B.C.D.31.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中

12、心公司，中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实相关规定的各项工作要求。 A.统一领导 B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化（分数：2.00）A.B.C.D.33.在我国，_从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司_内容。 A.内部控制状况 B.合规经营

13、、风险管理状况 C.首席风险官的履行职责情况 D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果（分数：2.00）A.B.C.D.35.下列关于期货保证金的表述，正确的有_。 A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用 B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理 D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理（分数：2.00）A.B.C.D.36.金融期货的投资主体可以有_。 A.自然人投资

14、者 B.法人投资者 C.中国金融期货交易所 D.期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制_，并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季报表 D.年报表（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列关于中国证监会的表述中正确的有_。 A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理（分数：2.00）A.B.C.D.39.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列_职责。

15、A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度（分数：2.00）A.B.C.D.40.下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有_。 A.注册资本不低于人民币 1亿元 B.申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利 C.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准 D.控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元（分数：2.00）A.B.C.D

16、.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：12.00)41.会员在期货交易中违约的，期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司的董事，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司可以为未签订期货经纪合同的客户开立账户。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司

17、应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：18.00)1. 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司

18、缴纳的后续资金来源有_。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳ABCDAC解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 9条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的 15%缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；保障

19、基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。（分数：9.00）(1).大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有_。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳（分数：4.50）A.B.C.D.(2).期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是_。 A.服务周到

20、B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎（分数：4.50）A.B.C.D.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。请回答以下问题：（分数：9.00）(1).期货公司上述行为中，违反规定的是_。 A.对客户强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算 D.未按规定履行报告义务

21、（分数：4.50）A.B.C.D.(2).期货公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是_。 A.客户保证金未足额追加的，期货公司应调减净资本 B.未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算 C.未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算 D.未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务（分数：4.50）A.B.C.D.期货法律法规 69答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院

22、期货监督管理机构对该期货公司采取的监管措施不包括_。 A.责令停业整顿 B.移交司法机关 C.指定其他机构托管 D.指定其他机构接管（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 57条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。2.存在较高风险的期货公司应当_向保障基金管理机构提供财务监管报表。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 18条规定，中国证监会定期向保障

23、基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。3._是期货交易所的法定代表人。 A.总经 B.副总经理 C.董事长 D.理事长（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 33条第 2款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。4.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于_，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 A.为投资者获取利益 B.担保期货合约的履行 C.投资于股票 D.投资于债券（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 69条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用

24、于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。5._依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 5条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。6.期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析

25、 期货公司管理办法第 25条规定，期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。7.期货公司应当设立_部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理 B.合规检查 C.董事 D.监事（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 46条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。8.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_日内报告中国证监会。 A.3 B.5

26、 C.7 D.10（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 68条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3日内报告中国证监会。9.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，_。 A.单处或者并处 2万元以下罚款 B.单处或者并处 3万元以下罚款 C.单处或者并处 5万元以下罚款 D.单处或者并处 6万元以下罚款（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 92条规定，期货公司及其

27、营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。10.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。 A.中国期货业协会 B.国务院商务主管部门 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 77条规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。11.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会

28、决议的行为，规定_应当承担的责任与相应的责任追究程序。 A.期货公司 B.法定代表人 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 42条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。12.期货公司股东应当按照_行使表决权。 A.公司章程 B.出资比例 C.学历高低 D.从业年限（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 35条规定，期货公司股东应当按

29、照出资比例行使表决权。13.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设_。 A.董事 B.独立董事 C.董事长 D.监事（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 40条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。14.期货公司应当设立_，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.董事会 B.风险管理部门或者岗位 C.首席风险官 D.合规审查部门或者岗位（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 46条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对

30、期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。15.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向_报送相关信息。 A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货公司会员 D.期货公司（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 97条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。16.期货交易风险说明书的内容和格式由_制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第

31、 52条规定，期货经纪合同指引期货交易风险说明书的内容和格式由中国期货业协会制定。17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向_备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 79条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监

32、会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。18.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，_。 A.单处或者并处 3万元以下罚款 B.单处或者并处 5万元以下罚款 C.单处或者并处 6万元以下罚款 D.单处或者并处 8万元以下罚款（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材

33、料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。19.申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.资质测试合格证明 D.关于独立性的声明（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 A、B、C 三选项是申请独立董事和监事会主席共同需要提供的，而关于独立性的声明是申请独立董事需提供的。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请资料：申请书；任职资格申请表；2 名推

34、荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明本人是否存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 9条规定的不得担任期货公司独立董事的情形。20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。 A.中国证监会 B.期货公司 C.公司住所地的中国证监会派出机构 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 24条规定，申请除董事长、监事会主

35、席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有_。 A.向客户做获利保证 B.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以期货公司名义收取服务报酬 D.利用期货投资咨询活动进行内幕交易（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第 13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；

36、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。22.在我国，期货公司应当保证期货_资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 39条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。23.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构

37、提出申请，应提交的申请材料有_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.中国证监会规定的其他材料（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 24条的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；身份、学历、学位证明；中国证监会规定的其他材料。24.期货交易所章程须载明的事项有_。 A.交易纠纷处理方式 B.风险准备金管理制度 C.注册资本及其构成 D.章程修改程序（分

38、数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 10条的规定，期货交易所章程应载明下列事项：设立目的和职责；名称、住所和营业场所；注册资本及其构成；营业期限；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免和职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；变更、终止的条件、程序及清算办法；*章程修改程序；*需要在章程中规定的其他事项。25.在我国，交割仓库不得有_行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易（分数：2.00）A. B. C. D.

39、解析：解析 根据期货交易管理条例第 36条的规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交剖仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。26.下列关于期货交易所的说法，正确的有_。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交

40、易所会员不能是个人（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 8条的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。27.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 41条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院

41、银行业监督管理机构批准。28.期货交易所、期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 32条的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。29.会员制期货交易所会员享有的权利包括_。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按照规定转让会员资格（分数：2.

42、00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 56条的规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；期货交易所章程规定的其他权利。30.期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为 100分。下列关于各项所占分值上限，说法错误的有_。 A.基本情况 15分 B.相关投资经历 15分 C.财务状况 50分 D.诚信状况 20分（

43、分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第 20条第 1款的规定，综合评估满分为 100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为 15分、20 分、50 分、15 分。31.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实相关规定的各项工作要求。 A.统一领导 B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 3条的规定，中国证监会各省、

44、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。32.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 19条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东

45、发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第项、第项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定。33.在我国，_从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 42条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。34.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司_内容。 A.内部控制状况 B.合规经营、风险管理状况 C.首席风险官的履行职责情况 D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析