期货法律法规68及答案解析.doc

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1、期货法律法规 68及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是_。 A.变更住所申请书 B.变更住所的详细计划 C.妥善处理客户保证金和持仓的报告 D.拟任法定代表人任职资格证明（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司交易、结算、财务业务应当由_办理。 A.不同部门和人员分开 B.不同部门和人员共同 C.相同部门和人员分开 D.相同部门和人员共同（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货交易管理条例自_起施行。1999 年 6月 2日国务院发布的期货交易管

2、理暂行条例同时废止。 A.2007年 2月 7日 B.2007年 4月 15日 C.2007年 4月 25日 D.2007年 6月 2日（分数：1.50）A.B.C.D.4.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。 A.15；30 B.10；30 C.10；15 D.15；60（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得

3、不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.5倍以上 B.3倍 C.1倍 D.1倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处_以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.1万元以下 B.1万元以上 5万元以下 C.1万元以上 10万元以下 D.10万元以上 50万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.7.标准仓单是指交割仓库开具并经_认定的标准化提货凭证。 A.期

4、货公司 B.期货交易所 C.期货交易所会员 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.8.投资者可以提供_的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A.上个月 B.近两个月内 C.最近一个年度内 D.最近两个年度内（分数：1.50）A.B.C.D.9.会员制期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 A.1 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B.C.D.10.营业部保证金专用账户的资金，由_统一管理和调拨，营业部无权调拨。 A.期货交易所 B.期货公司总部 C.证监会 D.财政部门（分数：1.50

5、）A.B.C.D.11.期货交易所联网交易的，应于决定之日起_日内报告中国证监会。 A.5 B.7 C.10 D.15（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码时，自然人保证金账户可用资金余额不得低于人民币_万元。 A.50 B.100 C.500 D.1000（分数：1.50）A.B.C.D.13._应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.

6、14.会员大会结束之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货公司首席风险官向_负责。 A.期货公司监事会 B.中国证监会 C.期货公司董事会 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。 A.15% B.20% C.30% D.50%（分数：1

7、.50）A.B.C.D.18._负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书 B.总经理 C.副总经理 D.副董事长（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.6（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_年。 A.20 B.15 C.10 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数

8、：40.00)21.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有_。 A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继 B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式 C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 D.期货交易所的合并，由中国证监会批准（分数：2.00）A.B.C.D.22.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.

9、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括_。 A.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5000万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定（分数：2.00）A.B.C.D.24.中国证监会及其派出机构有权采取下列_措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查

10、事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货公司及其营业部有_行为的，根据期货交易管理条例第 70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定（分数：2.00）A.B.C.D.26.不得

11、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有_。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规

12、规定的禁止在公司中兼职的其他人员（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况（分数：2.00）A.B.C.D.28.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3个工作日内向_报告。 A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：2.00）A.B.C.D.29._依法对期货市场客户开

13、户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货从业人员不得从事或协同他人从事_等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格（分数：2.00）A.B.C.D.31.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有_。 A.组织交易 B.提供交易的设施 C.设计合约 D.监督交割（分数：2.00）A.B.C.D.32.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成_。 A.诈骗罪 B.操纵证券、期货市场罪

14、 C.内幕交易罪 D.洗钱罪（分数：2.00）A.B.C.D.33.参加从业资格考试的，应当符合的条件有_。 A.年满 16周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有大专以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有_。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.风险准备金制度 D.大户持仓报告制度（分数：2.00）A.B.C.D.35.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有_。 A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资

15、格 D.不得停止该会员交易席位的使用（分数：2.00）A.B.C.D.36.关于侵权行为责任的正确描述有_。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货交易所违反规定收取交易手续

16、费的，应_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得 B.处违法所得 12万元以上 3倍以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1万元以上 10万元以下的罚款 D.责令双倍退还多收取的交易手续费（分数：2.00）A.B.C.D.38.期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。 A.公开 B.超额收取 C.有效 D.完全保障（分数：2.00）A.B.C.D.39.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事_。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货交易所会员管理

17、办法的内容应包括_。 A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的终止条件和程序 C.对会员资格的变更条件和程序 D.会员违规、违约行为处理办法（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（分数：2.00）A.正确B.错误42.拟任期货公司经理层但不具有从业经历的，推荐人中不能有原任职单位的负责人。（分数：2.00）A.正确B.错误43.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（分数：2.00）A.正

18、确B.错误44.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：16.00)某期货公司股东通过

19、决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。请回答以下问题：（分数：6.00）(1).关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有_。 A.王某担任期货公司董事长，还应再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告 C.王某不能同时兼任董事长、总经理 D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某（分数：3.00）A.B.C.D.(2).客户张某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金。下列可充抵期货保证金的有_。 A.经期货交易所认定的标准仓单 B.可流通

20、的国债 C.可转换公司债券 D.企业债券（分数：3.00）A.B.C.D.甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。请回答以下问题：（分数：10.00）(1).此时期货公司应该_。 A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓 B.允许王某继续持仓 C.再次通知，劝说王某自行平仓 D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓（分数：2.00）A.B.C.D.(

21、2).如果期货公司允许王某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致王某扩大的损失_。 A.全部由公司承担 B.全部由客户承担 C.由客户和期货公司各承担一半损失 D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%（分数：2.00）A.B.C.D.(3).如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应_。 A.全部由期货公司承担 B.全部由客户承担 C.由客户和期货公司各承担一半损失 D.由期货公司承担主要赔偿责任（分数：2.00）A.B.C.D.(4).本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，

22、由此发生的费用由_承担。 A.客户 B.期货公司 C.客户承担后可以向期货公司追偿 D.期货公司承担后可以向客户追偿（分数：2.00）A.B.C.D.(5).如果王某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由_承担举证责任。 A.客户 B.期货公司 C.双方各自根据自己的主张承担举证责任 D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配（分数：2.00）A.B.C.D.期货法律法规 68答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货

23、公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是_。 A.变更住所申请书 B.变更住所的详细计划 C.妥善处理客户保证金和持仓的报告 D.拟任法定代表人任职资格证明（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：变更住所申请书；变更住所的详细计划；拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；妥善处理客户保证金和持仓的报告；中国证监会规定的其他材料。2.期货公司交易、结算、财务业务应当由_办理。 A.不同部门和人员分开 B.不同部门和人员共同 C.相同部门和人员分开 D.相

24、同部门和人员共同（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 45条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。3.期货交易管理条例自_起施行。1999 年 6月 2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。 A.2007年 2月 7日 B.2007年 4月 15日 C.2007年 4月 25日 D.2007年 6月 2日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例于 2007年 2月 7日国务院第 168次常务会议通过，于 2007年 3月6日中华人民共和国国务院令第 489号公布，自 2007年 4月 15日起施行。4.在调查

25、操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。 A.15；30 B.10；30 C.10；15 D.15；60（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 48条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15个交易日；案情复杂的，可以延长至 30个交易日。5.期货交易所违反规定收取

26、保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.5倍以上 B.3倍 C.1倍 D.1倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 66条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。6.期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令

27、改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处_以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.1万元以下 B.1万元以上 5万元以下 C.1万元以上 10万元以下 D.10万元以上 50万元以下（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 68条规定，期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

28、。7.标准仓单是指交割仓库开具并经_认定的标准化提货凭证。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货交易所会员 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 82条规定，标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。8.投资者可以提供_的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A.上个月 B.近两个月内 C.最近一个年度内 D.最近两个年度内（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 42条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其

29、他信用证明文件作为诚信记录的证明。9.会员制期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 A.1 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 24条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。10.营业部保证金专用账户的资金，由_统一管理和调拨，营业部无权调拨。 A.期货交易所 B.期货公司总部 C.证监会 D.财政部门（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 24条规定，营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拔，营业部

30、无权调拨。11.期货交易所联网交易的，应于决定之日起_日内报告中国证监会。 A.5 B.7 C.10 D.15（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 15条规定，期货交易所联网交易的，应于决定之日起 10日内报告中国证监会。12.期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码时，自然人保证金账户可用资金余额不得低于人民币_万元。 A.50 B.100 C.500 D.1000（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 4条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币

31、 50万元；具备金融期货基础知识、通过相关测试；具有累计 10个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上(含)的期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。13._应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 47条规定，期货公司应当

32、按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。14.会员大会结束之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 23条规定，会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。15.期货公司首席风险官向_负责。 A.期货公司监事会 B.中国证监会 C.期货公司董事会 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(

33、试行)第 2条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。16.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 52条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。17.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。 A.15% B.20% C.30% D.50%

34、（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 32条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。18._负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书 B.总经理 C.副总经理 D.副董事长（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 46条规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。19.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交

35、易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.6（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 41条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。20.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_年。 A.20 B.15 C.10 D.5（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 12条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，

36、真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20年。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有_。 A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继 B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式 C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 D.期货交易所的合并，由中国证监会批准（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 14条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方

37、的债权、债务由合并后存续或新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。22.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟

38、开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。该办法第 106条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。该办法第 108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。该办法第 109条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。23.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括_。 A.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5000万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

39、（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 12条的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；具有从事金融期货经纪业务的详细计划；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第 59条第 2款、第 60条规定

40、的监管措施的情形；不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；近 2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；控股股东净资产不低于人民币 3000万元；*控股股东和实际控制人近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；*中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。24.中国证监会及其派出机构有权采取下

41、列_措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 85条的规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；查询期货公

42、司及其营业部的期货保证金账户；检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。25.期货公司及其营业部有_行为的，根据期货交易管理条例第 70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 94条的规定，期货公司及其营业部有下列行

43、为之一的，根据期货交易管理条例第 70条处罚：未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；占用客户保证金；违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；违反规定委

44、托中间介绍业务，损害客户合法权益；违反中国证监会有关风险监管指标规定；*拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；*违反有关期货投资者保障基金管理规定；*违反有价证券充抵保证金的有关规定。26.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有_。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年

45、 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19条的规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：公司法第 147条规定的情形；因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年；因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5年；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年；自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2年；因违法违规