期货法律法规67及答案解析.doc

《期货法律法规67及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规67及答案解析.doc（29页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 67及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。 A.10 B.15 C.30 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自_起自动失效。 A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日（分数：1.50）A.B.C.D.3.每一季度结束后_日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、

2、政策执行情况的季度工作报告。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：1.50）A.B.C.D.4.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的_。 A.确认 B.不确认 C.既不表示确认也不表示不确认 D.无异议（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范_作出说明。 A.舞弊行为 B.利益冲突 C.独立审计 D.市场风险（分数：1.50）A.B.C.D.6.下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申

3、请材料的是_。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D.从业人员的学历证明（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货交易所设监事会，每届任期_年。 A.2 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B.C.D.8.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得_期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 A.等于 B.低于 C.高于 D.以上都不对（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货从业人员执业行为准则(修订)自_起施行。 A.2003年 7月 1

4、日 B.2003年 7月 10日 C.2008年 6月 30日 D.2008年 4月 30日（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在_个工作日内对公司进行现场检查。 A.1 B.2 C.5 D.6（分数：1.50）A.B.C.D.11.实行会员分级结算制度的期货交易所只向_收取保证金。 A.交易结算会员 B.特别结算会员 C.结算会员 D.非结算会员（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。 A.监管费 B.准入费 C.会员费 D.市场费（分数：1.50）A.B.C.D.13.有价证券充

5、抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的_。 A.20% B.40% C.60% D.80%（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布_。 A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量 C.可用库容情况 D.成交量数量（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货交易所应当在每季度结束后_个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.5 B.15 C.20 D.25（分数

6、：1.50）A.B.C.D.17.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.次日结算后 B.当日结算前 C.当日结算后 D.次日结算前（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息透明机制 D.信息公开机制（分数：1.50）A.B.C.D.19.提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括_。 A.贬低其他机构、从业人员 B.以低于经营成本标准收取手续

7、费 C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金（分数：1.50）A.B.C.D.20.因实物交割发生纠纷的，合同履行地为_。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.投资者住所地 D.期货交易所住所地（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的_等证明文件。 A.国债 B.企业债 C.公司债 D.可转债（分数：2.00）A.B.C.D.22._依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.

8、期货交易所 D.保证金监控中心（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括_。 A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 5000万元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元 D.控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元

9、，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元（分数：2.00）A.B.C.D.24.会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的_负责。 A.完整性 B.合法性 C.真实性 D.可比性（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在_的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。 A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.出现偏差（分数：2.00）A.B.C.D.26.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危

10、险的，应当立即向_报告。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。 A.申请日前 3个月月末的风险监管报表 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人的身份证明 D.拟任用从业人员名册（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被_的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.责令整改 B.暂停业务 C.限制业务 D.撤销业务资格（分数：2.00）A.B.C.D.29.会

11、员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。 A.接受期货交易所监督管理 B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策 C.按规定缴纳各种费用 D.执行理事会的决议（分数：2.00）A.B.C.D.30.下列属于期货经纪合同无效的情形有_。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.拟变更后的营业场所所有权 B.变更营业部营业场所申请书 C.对客户保证金和

12、持仓妥善处理的情况报告 D.变更营业部营业场所的详细计划（分数：2.00）A.B.C.D.32.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（分数：2.00）A.B.C.D.33.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行_等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.风险规避（分数：2.00）A.B.C.D.34.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。 A.中国证

13、监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施（分数：2.00）A.B.C.D.35.根据期货公司管理办法，下列说法正确的有_。 A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定 B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法

14、合规性进行审查、稽核 C.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 D.期货公司应当根据期货经纪合同指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案（分数：2.00）A.B.C.D.36.下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有_。 A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金 B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 3

15、1日风险准备金账户总额的 25%缴纳形成 C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产 D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金（分数：2.00）A.B.C.D.37.中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第 163条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，_。” A.处 3年以下有期徒刑或者拘役 B.处 5年以下有期徒刑或者拘役 C.数额巨大的，处 5年以上有期徒刑，可以并处没收财产 D.数额巨大的，处 10年以上有期徒刑，可以并处没收财产（分数：2.00

16、）A.B.C.D.38.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。 A.国务院 B.中国证监会 C.财政部 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有_。 A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除 B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货

17、交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意_。 A.应当于月度终了后的 5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B.应当于月度终了后的 7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C.在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 D.在年度终了后的 4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表（分数：2.00）A.B.C.D.三、B

18、判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监

19、管指标不符合规定标准。（分数：2.00）A.正确B.错误46.全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。（分数：2.00）A.正确B.错误47.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：16.00)某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下，擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。请回答以下问题：（分数：16.00）(1).期货公司从事期货投资咨询业务应_。 A.可随意进行 B.经中国证监会批准取得期货咨询业务资格 C.经财政部经意 D.经期货业协会同意（分

20、数：4.00）A.B.C.D.(2).期货公司从事投资咨询业务的从业人员应_。 A.取得期货从业资格证书即可 B.无具体规定 C.取得期货投资咨询业务从业资格 D.以上说法都对（分数：4.00）A.B.C.D.(3).2014年 8月 22日，某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A公司质押期货公司股权的说法正确的有_。 A.该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告 B.甲公司应在规定时间内通知期货公司 C.该期货公司应在规定时间内向监管机构报告 D.甲公司持有的期货公司股权不得质押（分数：4.00）A.B.C.D.(4).

21、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系_。 A.自动终止 B.不受影响 C.由双方协商是否终止 D.由证监会责令终止（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 67答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。 A.10 B.15 C.30 D.20（分数：1.5

22、0）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30个工作日内，按公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。2.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自_起自动失效。 A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。3.每一季度结束后_日内，

23、期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 102条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后 4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；中国证监会规定的其他事项。4.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结

24、算报告内容的_。 A.确认 B.不确认 C.既不表示确认也不表示不确认 D.无异议（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 61条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。5.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范_作出说明。 A.舞弊行为 B.利

25、益冲突 C.独立审计 D.市场风险（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 29条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。6.下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是_。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D.从业人员的学历证明（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货

26、结算业务试行办法第 10条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货结算业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表；申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；等等。7.期货交易所设监事会，每届任期_年。 A.2 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 49条规定，

27、期货交易所设监事会，每届任期 3年。监事会成员不得少于 3人。监事会设主席 1人，副主席 1至 2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。8.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得_期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 A.等于 B.低于 C.高于 D.以上都不对（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 25条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。9.期货从业人员执业行为准则(修订)自_起施行。 A.2003年 7月 1日 B.2003

28、年 7月 10日 C.2008年 6月 30日 D.2008年 4月 30日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)于 2008年 4月 30日公布，自公布之日起施行。10.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在_个工作日内对公司进行现场检查。 A.1 B.2 C.5 D.6（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 32条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得

29、超过 20个工作日。11.实行会员分级结算制度的期货交易所只向_收取保证金。 A.交易结算会员 B.特别结算会员 C.结算会员 D.非结算会员（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 69规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。12.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。 A.监管费 B.准入费 C.会员费 D.市场费（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 109条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。13.有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的_。 A.20% B

30、.40% C.60% D.80%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 73条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的 80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍。14.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布_。 A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量 C.可用库容情况 D.成交量数量（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 90条规定，期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。15.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。

31、 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。16.期货交易所应当在每季度结束后_个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.5 B.15 C.20 D.25（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 10条规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后 15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第 9条确定的比例代扣代缴期货公司

32、应当缴纳的保障基金。17.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.次日结算后 B.当日结算前 C.当日结算后 D.次日结算前（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 46条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。18.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息透明机制 D.

33、信息公开机制（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 23条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。19.提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括_。 A.贬低其他机构、从业人员 B.以低于经营成本标准收取手续费 C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条规定，在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金属于不

34、正当竞争行为。所以在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金不属于不正当竞争行为。20.因实物交割发生纠纷的，合同履行地为_。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.投资者住所地 D.期货交易所住所地（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 5条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的_等证明文件。 A.国债 B.企业债 C.公司债 D.可转债（分数：2.00）A. B. C. D. 解

35、析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 36条规定，投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。22._依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.保证金监控中心（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 5条规定，中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。23.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括_。 A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中

36、至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 5000万元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元 D.控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具

37、备本办法第 7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上。注册资本不低于人民币5000万元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元。中国证监会根据审慎监管

38、原则规定的其他条件。24.会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的_负责。 A.完整性 B.合法性 C.真实性 D.可比性（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性、真实性负责。25.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在_的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。 A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.出现偏差（分数：2.00）A. B. C.

39、 D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 29条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。26.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向_报告。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 43条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。27.期货公司申请设立

40、营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。 A.申请日前 3个月月末的风险监管报表 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人的身份证明 D.拟任用从业人员名册（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书；拟设立营业部的决议文件；申请日前 3个月月末的风险监管报表；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明；拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；中国证监会

41、规定的其他材料。28.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被_的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.责令整改 B.暂停业务 C.限制业务 D.撤销业务资格（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 31条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。29.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。 A.接受期货交易所监督管理 B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策 C.按规定缴纳各种费用 D.执行理事会

42、的决议（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 57条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。30.下列属于期货经纪合同无效的情形有_。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案

43、件若干问题的规定第 13条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；违反法律、法规禁止性规定的。31.期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.拟变更后的营业场所所有权 B.变更营业部营业场所申请书 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.变更营业部营业场所的详细计划（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 26条规定，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：变更营业部营业场所申请书；变更营业部营

44、业场所的详细计划；对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；中国证监会规定的其他材料。32.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期

45、货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。33.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行_等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.风险规避（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 13条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。34.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。 A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 104