期货法律法规66及答案解析.doc

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1、期货法律法规 66及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1._负责保障基金财务监管。 A.财政部 B.国务院 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.2._是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 A.期货合约 B.期权合约 C.期货交易 D.期权交易（分数：1.50）A.B.C.D.3._期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 A.会员制 B.公司制 C.股份制 D.有限责任制（分数：1.50）A.B.C.

2、D.4.下列关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的说法不正确的是_。 A.本规则由中国期货业协会负责解释 B.本规则于 2013年 8月 12日修订 C.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定 D.本规则由中国证监会负责解释（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者_可用资金余额不低于人民币50万元。 A.交易日当日日终保证金账户 B.前一交易日日终保证金账户 C.5日内保证金账户平均余额 D.10日内保证金账户平均余额（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司会员应当根据_统

3、一编制的试卷对投资者进行测试。 A.中国证监会 B.交易所 C.中国期货业协会 D.人事部门（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至_。 A.期货公司会员 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.8._应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。 A.监考人员 B.投资者 C.出题人员 D.开户知识测试人员和投资者（分数：1.50）A.B.C.D.9.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的_的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。 A.最近 1年内 B.最

4、近 2年内 C.最近 3年内 D.最近 4年内（分数：1.50）A.B.C.D.10.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3年内的股票、债券或者外汇等_作为金融现货交易经历证明。 A.交易笔数 B.交易对账单 C.交易结算单 D.银行对账单（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司应按照_原则传递客户交易指令。 A.审慎 B.保证 C.安全交易 D.时间优先（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循_原则。 A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实（分数：1.50）A.B.C.D.13.取得从业资格考试合格证明或

5、被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.14.首席风险官不能胜任工作，期货公司_可免除其职务。 A.中国证监会 B.股东大会 C.董事会 D.总经理（分数：1.50）A.B.C.D.15.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过_办理。 A.各自的期货保证金账户 B.银行存款账户 C.期货公司的资金 D.银行借款（分数：1.50）A.B.C.D.16.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的_制度。 A.平仓 B.持仓 C.加仓 D.限

6、仓（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司计算_时，应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 A.负债 B.净资本 C.资本公积 D.净利润（分数：1.50）A.B.C.D.18.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减_。 A.资产 B.利润 C.减值准备 D.净资本（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司应_向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。 A.每季度 B.每半年 C.每月 D.每年（分数：1.50）A.B.C.D.20._负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国证监会 B.财政部 C.监控中心 D.期货业协会（分数：

7、1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的_备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.财政部门 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：2.00）A.B.C.D.22.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向_报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司和客户应当通过

8、_转账存取保证金。 A.登记的期货结算账户 B.备案的期货保证金账户 C.未备案的期货保证金账户 D.普通存款账户（分数：2.00）A.B.C.D.24.中国证监会及其派出机构可以要求_，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D.期货公司其他工作人员（分数：2.00）A.B.C.D.25.中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检

9、查时，_。 A.检查人员不得少于 2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于 4人（分数：2.00）A.B.C.D.26.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在_情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有_情形的

10、，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏（分数：2.00）A.B.C.D.28.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书（分数：2.00）A.B.C.D.29.根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是

11、指期货公司基于客户委托从事的_营利性活动。 A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.为客户提供内幕消息（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现_情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59条的规定采取相应监管措施。 A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度

12、、机制 D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益（分数：2.00）A.B.C.D.31.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有_。 A.任免期货交易所总经理 B.选举和更换会员理事 C.决定会员的接纳和退出 D.决定解散期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有_。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.33.下列关于期货交易所的说法，正确的有_。 A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份，由会员出资认缴 B.期货交易所应按其章程实行自律性管理 C.申请

13、设立期货交易所时，不需向中国证监会提交董事会成员名单 D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理（分数：2.00）A.B.C.D.34.下列表述中，正确的有_。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理（分数：2.00）A.B.C.D.35.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有_。 A.公司的交易规模 B.公司风险监管指标 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划（分数：2.00）A.B.C.D.36.下列关于期货交

14、易结算的表述中，正确的有_。 A.客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 B.期货公司对客户进行结算，结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致 C.期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算 D.期货公司应建立结算数据的备份制度（分数：2.00）A.B.C.D.37.下列关于期货公司资格的表述中，正确的有_。 A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务 B.期货公司依法成立后，从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格 C.期货公司依法成立后，即可从事商品期货经纪业务 D.期货公司依法成立后，从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格（分

15、数：2.00）A.B.C.D.38.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括_。 A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则（分数：2.00）A.B.C.D.39.期货公司的_之间不得存在近亲属关系。 A.总经理 B.首席风险官 C.副总经理 D.董事长（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货

16、公司营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有_。 A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开 B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员 C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：12.00)41.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 3个月内作出批准或不批准的决定。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结

17、算业务资格。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则由中国证监会负责解释。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。（分数：2.00）A.正确B.错误45.一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（分数：2.00）A.正确B.错误46.在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：18.00)47.甲期货公司是全面结算

18、会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议。关于协议的内容，以下说法正确的有_。 A.双方应在协议中约定保证金的标准 B.甲公司不得在协议中承诺乙公司一定盈利 C.非结算会员准备金最高余额 D.双方约定的内容不得违反法律、法规的规定（分数：4.00）A.B.C.D.48.某期货公司的期末风险监管报表显示，2014 年 3月末的净资本为 8000万元，2014 年 4月末的净资本为 9800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是_。 A.只需向董事会书面报告 B.不必向中国证监会报告 C.只需向公司住所地中国证监会派出机构

19、书面报告 D.无须提交书面报告（分数：3.50）A.B.C.D.49.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得_可能会被期货公司录用。 A.张某专科毕业，从事期货业务 10余年 B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5年之久 D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格（分数：3.50）A.B.C.D.50.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人

20、因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有_。 A.甲 B.乙 C.丙 D.丁（分数：3.50）A.B.C.D.51.某期货公司出现下列_情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.期货投资者保障基金总额达到 3亿元人民币 B.期货投资者保障基金总额达到 8亿元人民币 C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D.整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难（分数：3.50）A.B.C.D.期货法律法规 66答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20

21、，分数：30.00)1._负责保障基金财务监管。 A.财政部 B.国务院 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 17条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。2._是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 A.期货合约 B.期权合约 C.期货交易 D.期权交易（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 2条规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其

22、他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。3._期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 A.会员制 B.公司制 C.股份制 D.有限责任制（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 4条的规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份制有限公司的组织形式。4.下列关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的说法不正确的是_。 A.本规则由中国期货业协会负责解释 B.本规则于 2013年 8月 12日修订 C

23、.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定 D.本规则由中国证监会负责解释（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由中国期货业协会负责解释，而不是由中国证监会负责解释。5.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者_可用资金余额不低于人民币50万元。 A.交易日当日日终保证金账户 B.前一交易日日终保证金账户 C.5日内保证金账户平均余额 D.10日内保证金账户平均余额（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 4条规定，期货公司会员为投资者

24、向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。6.期货公司会员应当根据_统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.中国证监会 B.交易所 C.中国期货业协会 D.人事部门（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 8条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。7.期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至_。 A.期货公司会员 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融

25、期货投资者适当性制度操作指引第 8条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。8._应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。 A.监考人员 B.投资者 C.出题人员 D.开户知识测试人员和投资者（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。9.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的_的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。 A.最近 1年内 B.最近 2年内 C.最近 3年内

26、D.最近 4年内（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 28条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3年内的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。10.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3年内的股票、债券或者外汇等_作为金融现货交易经历证明。 A.交易笔数 B.交易对账单 C.交易结算单 D.银行对账单（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 29条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。11.期货公司应按

27、照_原则传递客户交易指令。 A.审慎 B.保证 C.安全交易 D.时间优先（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 58条规定，期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。12.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循_原则。 A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法第 40条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

28、13.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第 12条规定，取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续 2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。14.首席风险官不能胜任工作，期货公司_可免除其职务。 A.中国证监会 B.股东大会 C.董事会 D.总经理（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 15条规定，首席风险官不能胜任工作，或者存

29、在第 13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可免除首席风险官的职务。15.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过_办理。 A.各自的期货保证金账户 B.银行存款账户 C.期货公司的资金 D.银行借款（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 22条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。16.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的_制度。 A.平仓 B.持仓 C.加仓 D.限仓（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司

30、金融期货结算业务试行办法第 32条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。17.期货公司计算_时，应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 A.负债 B.净资本 C.资本公积 D.净利润（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 11条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。18.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减_。 A.资产 B.利润 C.减值准备 D.净资本（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 1

31、4条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。19.期货公司应_向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。 A.每季度 B.每半年 C.每月 D.每年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 26条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。20._负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国证监会 B.财政部 C.监控中心 D.期货业协会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心

32、)负责客户开户管理的具体实施工作。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的_备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.财政部门 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 70条规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。22.首席风险官发

33、现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向_报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 24条规定，首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。23.期货公司和客户应当通过_转账存取保证金。 A.登记的期货结算账户 B.备案的期货保证金账户 C.未备案的期货保证金账户 D.普通存款账户（分数：2.00）A.

34、B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 72条规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。24.中国证监会及其派出机构可以要求_，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D.期货公司其他工作人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 78条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管

35、理和财务状况等相关的资料：期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。25.中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，_。 A.检查人员不得少于 2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于 4人（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 84条规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查

36、。中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。26.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在_情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析

37、 期货公司管理办法第 86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：期货公司的年度报告、月度报告或者，临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。27.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按

38、照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 90条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；股东未按照出资比例行使表决权；报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。28.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提

39、交的申请材料包括_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 25条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；中国证监会规定的其他材料。29.根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的_营利性活动。 A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

40、 B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.为客户提供内幕消息（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 2条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货

41、交易策略等交易咨询服务；中国证券监督管理委员会规定的其他活动。30.期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现_情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59条的规定采取相应监管措施。 A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制 D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 32条规定，期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机

42、构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59条的规定采取相应监管措施：对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；违反本办法第 13条规定；未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；其他不符合本办法规定的情形。31.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有_。 A.任免期货交易所总经理 B.选举和更换会员理事 C.决定会员的接纳和退出 D.决定解散期货交易所

43、（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 25条规定，会员制期货交易所理事会有权决定会员的接纳和退出。32.下列不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有_。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 61条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或会员分级结算制度。33.下列关于期货交易所的说法，正确的有_。 A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份，由会员出资认缴 B.期货交易所应按其章程实行自律性管理 C.申请设立期货交易所时，不需向中国证监

44、会提交董事会成员名单 D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 9条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料之一是：理事会成员候选人或董事会和监事会成员名单及简历。34.下列表述中，正确的有_。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 5条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货

45、业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。35.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有_。 A.公司的交易规模 B.公司风险监管指标 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 12条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件之一是：在申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。36.下列关于期货交易结算的表述中，正确的有_。 A.客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 B.期货公司对客户进行结算，结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致 C.期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算 D.期货公司应建立结算数据的备份制度（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 60条规定，期货公司应当