期货法律法规63及答案解析.doc

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1、期货法律法规 63及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.我国期货交易所会员必须是_。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人（分数：1.50）A.B.C.D.2.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是_。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生（分数：1.50）A.B.C.D.3.下列选项中，不属于提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是

2、_。 A.贬低其他机构、从业人员 B.采用虚假的宣传方式进行自我夸大 C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金（分数：1.50）A.B.C.D.4.对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括_。 A.给予行政处罚 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：1.50）A.B.C.D.5.下列选项中，不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是_。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盘

3、利能力 D.注册资本最低限额为人民币 2000万元（分数：1.50）A.B.C.D.6.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例_。 A.不得低于 85% B.不得高于 85% C.不得低于 15% D.不得高于 15%（分数：1.50）A.B.C.D.7.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定（分数：1.50）A.B.C.D.8.下列关于期货经纪业务规则的表述，错误的是_。 A.期货公司在为客

4、户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 B.期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书 C.期货公司可以为未签订期货经纪合同的客户开立账户 D.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容（分数：1.50）A.B.C.D.9.一般单位客户申请开立期货交易编码时，最近三年内具有_笔以上的期货交易成交记录。 A.8 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.10.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X

5、，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是_。 A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X和损失 Y C.企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X和损失 Y（分数：1.50）A.B.C.D.11.中国期货业协会是_。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该

6、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。 A.10 B.30 C.50 D.80（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起_日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本且调整股权结构 B.变更公司形式 C.破产 D.变更 3%以上的股权（分数：1.50）A.B.C.D.16.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批

7、准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为_个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。 A.2500万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由_承担。 A.期货公司 B.客户 C.上海期货交易所 D.中国金融期货交易所（分数：1.50

8、）A.B.C.D.19.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是_。 A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：1.50）A.B.C.D.20.在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是_。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司合规检查部门应当每年对营业

9、部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有_。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.营业部内部控制制度执行情况（分数：2.00）A.B.C.D.22.派出机构对营业部采取_等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3个工作日内向期货公司报告。 A.限期整改 B.暂停业务 C.撤销许可证 D.停业整顿（分数：2.00）A.B.C.D.23.为解决_等法律适用问题，根据中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干

10、问题的规定(二)。 A.相关期货纠纷案件的管辖 B.相关期货纠纷案件的保全与执行 C.现货纠纷案件的管辖 D.期权纠纷（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货交易所履行职责引起的商事案件是指_。 A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事

11、诉讼案件 C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件 D.期货交易所进行会计核算（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下_账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B.期货交易所自有资金 C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 D.超出客户保证金的资金（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下_账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 A.客户在期货公司保证金账户中的资金 B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期

12、货交易所自有资金 D.超出客户保证金的资金（分数：2.00）A.B.C.D.27.监控中心应当按以下_标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的_。 A.合规 B.真实 C.准确 D.完整（分数：2.00）A.B.C.

13、D.29.下列属于中国期货业协会的职责的有_。 A.建立期货从业人员信息数据库 B.组织期货从业人员后续职业培训 C.对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查 D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构（分数：2.00）A.B.C.D.30.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下_实名制要求。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构

14、，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定 D.除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照（分数：2.00）A.B.C.D.31.下列关于结算担保金的表述，正确的有_。 A.全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列关于全面结算会员

15、期货公司的表述，正确的有_。 A.控制金融期货结算业务风险 B.建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度 C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务（分数：2.00）A.B.C.D.33.下列_的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处 1万元以上 10万元以下罚金。 A.期货业协会 B.证券期货监督管理部门 C.期货公司 D.证券业协会（分数：2.00）A.B.C.D.34.未经国家有关主管部门批准，擅自设立_，处 3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处 2万元以上

16、20万元以下罚金；情节严重的，处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金。 A.商业银行 B.期货交易所 C.期货经纪公司 D.期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.35.建立金融期货投资者适当者制度的目的包括_。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益（分数：2.00）A.B.C.D.36.负责落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的证监会派出机构包括_。 A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市监管局 D.

17、中国证监会各县监管局（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货交易所章程中应当载明的事项包括_。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D.38.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有_。 A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B.以他人名义进行期货交易 C.代理客户从事期货交易 D.以本人名义进行期货交易（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述，正确的有_。 A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的

18、，应立即向公司住所地监管机构报告 B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告 C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告（分数：2.00）A.B.C.D.40.关于首席风险官因履行职务不当被免职，下列说法正确的有_。 A.被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 B.董事会应提前通知被免职的首席风险官 C.董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况书面报告公司股东大会 D

19、.董事会决定免除首席风险官职务时，应同时确定拟任人选或代行职责人选（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：12.00)41.内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。（分数：2.00）A.正确B.错误42.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。（分数：2.00）A.正确B.错误44.投资者适当性制度对投资者的各项要求及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（分数：2.00）A.正确B.错误45.

20、按照期货公司管理办法设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务，也可以从事其他期货业务。（分数：2.00）A.正确B.错误46.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：18.00)47.王某是上海某机械制造公司的职员，无期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事。下列可作为王某的推荐人的有_。 A.某期货公司监事会主席李某 B.某期货公司监事徐某 C.王某公司的董事长赵某 D.某期货公司的总经理邓某，任职 2年（分数：4.00）A.B.C.

21、D.48.刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在 4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司_。 A.可以为刘某办理从业资格申请 B.不能为刘某办理从业资格申请 C.可聘用刘某为勤杂人员但不得从事期货交易 D.以上都不对（分数：3.50）A.B.C.D.49.2014年 4月 8日，某期货公司财务部出纳张某挪用 200万元期货保证金用于个人炒股，至被发现时尚未归还 200万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有_。 A.张某的行为构成犯罪 B.张某的行为不构成犯罪，单位对其进行批评教育即可 C.对张某所在的期货公司应判处罚金

22、 D.对张某应判刑（分数：3.50）A.B.C.D.50.张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据中华人民共和国刑法修正案，应当_。 A.处 3年以下有期徒刑或者拘役 B.处 5年以下有期徒刑或者拘役 C.并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金 D.并处或者单处 20万元以上 50万元以下罚金（分数：3.50）A.B.C.D.51.某期货公司是一家全面结算会员期货公司，其拟为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。 A.保证金标准 B.结算流程 C.违约责任 D.争议处理方式（分数：3.50）A.B.C.D

23、.期货法律法规 63答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.我国期货交易所会员必须是_。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 8条第 1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。2.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是_。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业

24、协会理事会成员通过选举产生（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 45条的规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。3.下列选项中，不属于提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是_。 A.贬低其他机构、从业人员 B.采用虚假的宣传方式进行自我夸大 C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条规定，提

25、倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当行为：采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他机构、从业人员；利用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。4.对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括_。 A.给予行政处罚 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴

26、责 D.取消会员资格并公告（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 9条的规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。5.下列选项中，不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是_。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盘利能力 D.注册资本最低限额为人民币 2000万元（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 16条第 1款的规定，申请设立期货公

27、司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。6.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例_。 A.不得低于 85% B.不得高于 85% C.不得低于 15% D.不得高于 15%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交

28、易管理条例第 16条第 2款的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。即非货币财产出资比例不得高于15%。7.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 10条第 1款的规定，证券公司从事介绍业

29、务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。8.下列关于期货经纪业务规则的表述，错误的是_。 A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 B.期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书 C.期货公司可以为未签订期货经纪合同的客户开立账户 D.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 52条第 1款的规定，期

30、货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。9.一般单位客户申请开立期货交易编码时，最近三年内具有_笔以上的期货交易成交记录。 A.8 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度实施办法第 5条的规定，期货公司会员为一般单位申请开立股指期货编码时，具有累计 10个交易日、20 笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有 10笔以上(含)的期货交易成交记录。10.某企业委托期货公司为其办理期

31、货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是_。 A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X和损失 Y C.企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X和损失 Y（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 35条第 1款的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约

32、强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。11.中国期货业协会是_。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 44条第 1款的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。12.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第 13条的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知

33、识测试的时间不得超过两个月。13.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。 A.10 B.30 C.50 D.80（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第 4条的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。14.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起_日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 3

34、5条的规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内向中国证监会报告。15.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本且调整股权结构 B.变更公司形式 C.破产 D.变更 3%以上的股权（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 19条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管

35、理机构规定的其他事项。前款第项、第项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定。16.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为_个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 48条第 7款的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要

36、负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15个交易日；案情复杂的，可以延长至 30个交易日。17.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。 A.2500万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 8条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第 7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 80

37、00万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元。18.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由_承担。 A.期货公司 B.客户 C.上海期货交易所 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：交易数量发生

38、错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。19.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是_。 A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 14条的规定，期货交易所的合并、分立，由中

39、国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。20.在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是_。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 4条的规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)

40、21.期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有_。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.营业部内部控制制度执行情况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 31条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上现场检查，检查包括以下事项：营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部岗位设置情况及人员资格情况；营业场所及设施合规情况；营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行

41、情况；信息技术系统运行情况；中国证监会规定的其他事项。22.派出机构对营业部采取_等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3个工作日内向期货公司报告。 A.限期整改 B.暂停业务 C.撤销许可证 D.停业整顿（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 37条规定，派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3个工作日内向期货公司报告。23.为解决_等法律适用问题，根据中华人民共和国民事诉讼法等

42、有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)。 A.相关期货纠纷案件的管辖 B.相关期货纠纷案件的保全与执行 C.现货纠纷案件的管辖 D.期权纠纷（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 为解决相关期货纠纷案件的管辖、保全与执行等法律适用问题，根据中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)。24.期货交易所履行职责引起的商事案件是指_。 A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以

43、及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件 D.期货交易所进行会计核算（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第 2条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市

44、场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。25.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下_账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B.期货交易所自有资金 C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有

45、价证券 D.超出客户保证金的资金（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第 3条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拔以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。26.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下_账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 A.客户在期货公司保证金账户中的资金 B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所自有资金 D.超出客户保证金的资金（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第 4条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拔以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：客户在期货公司保证金账户中的资金；客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。27.监控中心应当按以下_标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D.客户姓名或者名称与