期货法律法规62及答案解析.doc

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1、期货法律法规 62及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留_年。 A.3 B.5 C.10 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货投资者保障基金产生的利息以

2、及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.保障基金 D.风险准备金（分数：1.50）A.B.C.D.4.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.保障基金管理机构 D.期货投资者（分数：1.50）A.B.C.D.5.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是_。 A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权（分数：1.50）A.

3、B.C.D.6.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于_人。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.7.下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是_。 A.拟设立营业部的决议文件 B.申请日前 6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：1.50）A.B.C.D.8.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交_等申请材料。 A.身份证复印件并加

4、盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.3名推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。 A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了解投资者的投资目标（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近_年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.1 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B.C.D.11.会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告_。 A.中国期货业

5、协会 B.中国证监会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.12.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。 A.当日 B.次日 C.一周后 D.下一交易日（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.14._依法对期货市场客户开户进行监督检查。 A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.15.申请期货公司营业部负

6、责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。 A.2；3 B.4；3 C.3；5 D.3；4（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币_亿元，且_不低于人民币8000万元。 A.1；净资本 B.1；净资产 C.2；净资本 D.2；净资产（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司会员客户开发人员不得兼任_。 A.业务部门负责人 B.开户经办人 C.开户知识测试人员 D.营业部负责人（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留_年。 A.3 B.5 C.10 D.20（分

7、数：1.50）A.B.C.D.19.期货营业部应当在投资者开户完成_个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.20.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，_。 A.处 10年以下有期徒刑 B.处 10年以上有期徒刑 C.处 5年以上有期徒刑 D.处 15年以下有期徒刑（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)

8、21.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.公司所在地中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D.22.自然人投资者应当全面评估自身的_，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.经济实力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.生理及心理承受能力（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司会员应当按照金融期货投资者适当性制度操作指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的_等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。 A.基本情况 B.相关投资经历 C.财务

9、状况 D.诚信状况（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有_。 A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施 B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 D.情节严重的，根据期货交易管理条例第 70条进行处罚（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)是根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定的，制定本规则的目的有_。 A.维护金融

10、期货市场平稳、规范和健康运行 B.切实保障投资者能够获利 C.切实保护投资者合法权益 D.督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度（分数：2.00）A.B.C.D.26.法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据_，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.自身的经营管理特点 B.期望收益 C.金融期货的市场状况 D.自身的业务运作状况（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货交易所不得从事_。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易（分数：2.00）A.B.C.D.

11、28.期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括_。 A.职业 B.收入 C.年龄 D.学历（分数：2.00）A.B.C.D.29.金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.交割制度 B.风险特性 C.标的物特征 D.产品特征（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货公司有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

12、或者吊销期货业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有_。 A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.要求公司进行重大业务决策时，至少提前 5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货公司的风险监管报表包括_。 A

13、.保证金增减变动表 B.风险监管指标汇总表 C.客户权益变动表 D.资产调整值计算表（分数：2.00）A.B.C.D.33.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.董事会关于从事介绍业务的决议 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D.客户名单（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得_。 A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费 C.为客户提供期货市场行情信息 D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益（分数：2.00）A.B

14、.C.D.35.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同_等有关部门制订，报国务院批准后施行。 A.银行业监督管理机构 B.外汇管理部门 C.期货交易所 D.国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.36.证券公司只能接受其_的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.非关联 D.被同一机构控制（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，_，予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果（分数：2.00）A.B.C.D.

15、38._依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.39.监控中心在复核中发现_情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 C.客户不符合学历要求 D.客户职业不符合要求（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司申请对客户的_进行修改的，监控中心重新按规定进行复核。 A.客户住所地 B.姓名或名称 C.有效身份证明文件号码 D.期货结算账户户名（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断

16、是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。（分数：2.00）A.正确B.错误42.中国证监会派出机构依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（分数：2.00）A.正确B.错误43.从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（分数：2.00）A.正确B.错误44.公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理

17、办法，会员的权利和义务，对会员的纪律处分等。（分数：2.00）A.正确B.错误45.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成对投资者的获利保证。（分数：2.00）A.正确B.错误46.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：16.00)48.某期货公司的

18、资产为 3亿元，负债为 1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有_。 A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告（分数：4.00）A.B.C.D.49.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向

19、期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户_。 A.10万元 B.14万元 C.15万元 D.12万元（分数：3.00）A.B.C.D.50.下列关于侵权行为责任的正确描述有_。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承

20、担赔偿责任（分数：3.00）A.B.C.D.51.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有_。 A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用（分数：3.00）A.B.C.D.52.期货从业人员执业行为准则(修订)对从业人员的基本要求和规定有_。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力（分数：3.00）A.B.C.D.期货法律法规 62答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.因违法违规

21、行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19条第 8款的规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾

22、3年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。2.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留_年。 A.3 B.5 C.10 D.20（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 67条第 1、2 款的规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20年。3.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.保障基金 D.风险准备金（分数：1.

23、50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 12条第 2款的规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。4.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.保障基金管理机构 D.期货投资者（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 23条的规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。5.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是_。 A.理事长

24、的任免，由理事会提名，会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 27条的规定，理事会设理事长 1人、副理事长 1至 2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。根据期货交易所管理办法第 28条的规定，理事长行使下列职权：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；组织协调专门委员会的工作；检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能

25、履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。6.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于_人。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 84条的规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。7.下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出

26、机构提交的材料的是_。 A.拟设立营业部的决议文件 B.申请日前 6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 24条的规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书；拟设立营业部的决议文件；申请日前 3个月月末的风险监管报表；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明；拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；中国证监会规定的其他材料。8.

27、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交_等申请材料。 A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.3名推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；资质测试合格证

28、明；中国证监会规定的其他材料。9.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。 A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了解投资者的投资目标（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 31条第 2款的规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近_年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.1

29、 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 7条第 9款的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是：近 3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。11.会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监

30、督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 23条规定，会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。12.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。 A.当日 B.次日 C.一周后 D.下一交易日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 21条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。13.期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解

31、析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 31条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。14._依法对期货市场客户开户进行监督检查。 A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 33条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。15.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。 A

32、.2；3 B.4；3 C.3；5 D.3；4（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 14条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验。16.期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币_亿元，且_不低于人民币8000万元。 A.1；净资本 B.1；净资产 C.2；净资本 D.

33、2；净资产（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币 1亿元，且净资本不低于人民币 8000万元。17.期货公司会员客户开发人员不得兼任_。 A.业务部门负责人 B.开户经办人 C.开户知识测试人员 D.营业部负责人（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 9条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。18.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留_年。 A.3 B.5 C.10 D.20（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析

34、期货公司管理办法第 67条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20年。19.期货营业部应当在投资者开户完成_个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 16条规定，期货营业部应当在投资者开户完成 1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并

35、留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。20.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，_。 A.处 10年以下有期徒刑 B.处 10年以上有期徒刑 C.处 5年以上有期徒刑 D.处 15年以下有期徒刑（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。二、B多项选择题

36、/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.公司所在地中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 6条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。22.自然人投资者应当全面评估自身的_，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.经济实力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.生理及心理承受能力（分数：2.00）A. B. C. D. 解析

37、：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 8条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。23.期货公司会员应当按照金融期货投资者适当性制度操作指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的_等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。 A.基本情况 B.相关投资经历 C.财务状况 D.诚信状况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 19条规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法

38、，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。24.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有_。 A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施 B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 D.情节严重的，根据期货交易管理条例第 70条进行处罚（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能

39、执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。25.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)是根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定的，制定本规则的目的有_。 A.维护金融期货市场平稳、规范和健康运行 B.切实保障投资者能够获利 C.切实保护投资者合法权益 D.督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当

40、性制度管理规则(修订)第 1条规定，本规则是根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定的，制定本规则的目的是为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，切实保护投资者合法权益，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。26.法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据_，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.自身的经营管理特点 B.期望收益 C.金融期货的市场状况 D.自身的业务运作状况（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的

41、规定第 8条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。27.期货交易所不得从事_。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 10条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。28.期货公司会员对投资者进行综合评估时

42、，投资者基本情况包括_。 A.职业 B.收入 C.年龄 D.学历（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 23条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 10分与 5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。29.金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.交割制度 B.风险特性 C.标的物特征 D.产品特征（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 2条规定，本规定

43、所称金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。30.期货公司有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的（分数：2.00）A. B. C.

44、D. 解析：解析 期货交易管理条例第 67条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；未经批准，擅自办理本条例第 19条、第 20条所列事项的；违反规定从事与期货业务无关的活动的；从事或者变相从事期货自营业务的；为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规

45、定的；不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；*伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；*任用不具备资格的期货从业人员的；*伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；*进行混码交易的；*拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；*违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。31.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有_。 A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.要求公司进行重大业务决策时，至少提前 5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 30条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列