期货法律法规58及答案解析.doc

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1、期货法律法规 58及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是_。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以_。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于

2、_收取手续费。 A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人_。 A.处 5年以下有期徒刑或者拘役 B.处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3万元以上 30万元以下罚金 C.处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金 D.处 5年以下有期徒刑

3、或者拘役，并处 2万元以上 29万元以下罚金（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的_。 A.60% B.80% C.20% D.40%（分数：1.50）A.B.C.D.7.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49条所规定的_条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货公司及其从业人员与客户之间可能

4、发生利益冲突的，应当遵循_优先的原则予以处理。 A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括_。 A.净资本不低于 10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 70%（分数：1.50）A.B.C.D.10.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人

5、谋取利益，数额较大的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，_，可以并处没收财产。 A.处 3年以上有期徒刑 B.处 5年以上有期徒刑 C.处 5年以下有期徒刑 D.处 15年以上有期徒刑（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货从业人员执业行为准则(修订)自_施行。 A.2008年 7月 1日 B.2008年 4月 10日 C.2008年 6月 30日 D.2008年 4月 30日（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会_。 A.暂停从业资格 6个月至 12个月 B.撤销期货从业资格并在 2年内

6、拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤销期货从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请 D.公开通报批评（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货从业人员执业行为准则(修订)是_对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A.公开、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正（分数：1.50）A.B.C.D.15.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不

7、包括_。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额_。 A.不超过损失的 50% B.不超过损失的 20% C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60%（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货交易所监事会主席、副主席的任免由_提名，_通过。 A.中国

8、证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会（分数：1.50）A.B.C.D.18.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓_。 A.强行平仓 B.允许其继续交易 C.责令其追加保证金 D.永久取消其交易资格（分数：1.50）A.B.C.D.19.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行_制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核（分数：1.50）A.B.C.D.20.营业部负责人拟连续离

9、岗_个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。 A.30 B.15 C.12 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的_中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。 A.月度报告 B.季度报告 C.年度报告 D.半年报（分数：2.00）A.B.C.D.22.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其_保证金。 A.期货公司

10、 B.客户 C.结算会员 D.非结算会员（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司金融期货结算业务资格分为_。 A.非结算会员资格 B.期货交易资格 C.交易结算业务资格 D.全面结算业务资格（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货公司应当按照期货交易所规则，_等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。 A.使用自有资金缴存结算担保金 B.维持最低数额的结算准备金 C.使用自有资金缴存结算准备金 D.使用客户保证金缴存结算准备金（分数：2.00）A.B.C.D.25.除_情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.

11、收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形（分数：2.00）A.B.C.D.26.下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有_。 A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应按照结算协议约定的方式确认 C.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议 D.非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实（分数：2

12、.00）A.B.C.D.27.下列关于结算担保金的说法正确的有_。 A.全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金 B.全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 D.全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金（分数：2.00）A.B.C.D.28.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.客户盈利情况（分数：2.00）A

13、.B.C.D.29.下列关于预计负债的说法正确的有_。 A.期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额 D.期货公司任何情况下都不必确认预计负债（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_ A.暂停营业 B.公开道歉 C.限期报送 D.补充更正（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货投资咨询业务人员应当与_岗位独立，

14、职责分离。 A.交易 B.结算 C.后勤 D.财务（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有_。 A.客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续 B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D.有关销户的客户资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存 20年（分数：2.00）A.B.C.D.33.下列关于中国证监会的表述中，正确的有_。 A.中国证监会派出机构有权监管期货公司 B.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理 C.中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督

15、管理 D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守_。 A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货公司董事、监事和高级管理人员有_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括_。 A

16、.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度 D.当日无负债结算制度（分数：2.00）A.B.C.D.37.公司制期货交易所总经理行使的职权包括_。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权 C.主持期货交易所的日常工作 D.批准风险准备金的使用方案（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有_。 A.收购本期货交易所股份 B.股东转让其所持股份 C.选举、更换非职工代表担任的董事、监事 D.对其股份进行其他处置（分数：2.00）A.B.C.D.39.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买

17、卖_。 A.金融期货合约 B.商品期权合约 C.金融期权合约 D.商品期货合约（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括_。 A.申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标 B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C.业务职责明确、分工合理 D.拟任负责人具备任职资格条件（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.个人客户可委托代理人代办开户手续。（分数：2.00）A.正确B.错误42.营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司在接到营业部负

18、责人离职申请之日起 5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3个月内完成营业部负责人变更。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。（分数：2.00）A.正确B.错误45.中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。（分数：2.00）A.正确B.错误46.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（分数：2.00）A.正确B.错误47.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 3个月内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：2.00）A.正确B.错误

19、四、B综合题/B(总题数：5，分数：16.00)48.甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是_。 A.及时追加保证金 B.退出交易 C.继续交易 D.自行平仓（分数：3.00）A.B.C.D.49.非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有_。 A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 B.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权 C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任 D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任（分数：3.00

20、）A.B.C.D.50.甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实，责令其限期整改。经过整改，甲公司的风险监管指标符合了规定标准，中国证监会派出机构对其进行了验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起_个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。 A.2 B.3 C.5 D.7（分数：3.00）A.B.C.D.51.甲证券公司介绍其控股股东 A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为_。 A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B.将其期货账户信息报期货业协会备

21、案 C.按期货业协会规定进行披露 D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务（分数：3.00）A.B.C.D.52.某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有_。 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 58答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及

22、撤销期货从业人员从业资格的是_。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。2.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以_。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据证券公司为期货

23、公司提供中间介绍业务试行办法第 23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。3.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于_收取手续费。 A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他机构、从业人员；采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊

24、关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或中国期货业协会认定的其他不正当竞争行为。4.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 2条的规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪

25、律惩戒的主要依据。5.期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人_。 A.处 5年以下有期徒刑或者拘役 B.处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3万元以上 30万元以下罚金 C.处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金 D.处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 29万元以下罚金（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据中华人民共和国刑法修正案(六)第 12条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信

26、托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3万元以上 30万元以下罚金；情节特别严重的，处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。6.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，

27、赔偿额不超过损失的_。 A.60% B.80% C.20% D.40%（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 32条第 1款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。7.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49条所规定的_条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理（分数：1.50）A.B.C.D.

28、解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 9条的规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。8.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循_优先的原则予以处理。 A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第 24条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应

29、当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括_。 A.净资本不低于 10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 70%（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 6条的规定，风险控制指标标准包括：净资本不低于 12亿元；流动资产余额不低于流动负债

30、余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的 70%。10.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，_，可以并处没收财产。 A.处 3年以上有期徒刑 B.处 5年以上有期徒刑 C.处 5年以下有期徒刑 D.处 15年以上有期徒刑（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据中华人民共和国刑法修正案(六)第 7条第 1款的规定，公司、企业或者其他单位的

31、工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处 5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。11.期货从业人员执业行为准则(修订)自_施行。 A.2008年 7月 1日 B.2008年 4月 10日 C.2008年 6月 30日 D.2008年 4月 30日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 47条的规定，本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003 年 7月 1日颁布的期货从业人员执业行为准则同时废止。期货从业人员执业行为准则(修订)于 2008年 4月 30

32、日公布，自公布之日起施行。12.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会_。 A.暂停从业资格 6个月至 12个月 B.撤销期货从业资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤销期货从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请 D.公开通报批评（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 40条的规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请：有本准则第 10条至第 15条所禁止行为之一的；违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收

33、益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。13.期货从业人员执业行为准则(修订)是_对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 2条的规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。14.期货从业人员在执业过程

34、中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A.公开、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 5条的规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。15.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括_。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费

35、标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他机构、从业人员；采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或中国期货业协会认定的其他不正当竞争行为。16.期货公司与客户对交

36、易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额_。 A.不超过损失的 50% B.不超过损失的 20% C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%。17.期货交易所监事会主席、副主席的任免由_

37、提名，_通过。 A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 49条的规定，期货交易所设监事会，每届任期 3年。监事会成员不得少于 3人。监事会设主席 1人，副主席 1至 2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。18.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓_。 A.强行平仓 B.允许其继续交易

38、C.责令其追加保证金 D.永久取消其交易资格（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 34条的规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。19.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行_制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据国有企业境外期货套期保值业务管理办法第 5条第 1款的规定，中国证监会对从事境外期货业务的企业实行许可证

39、制度。企业从事境外期货业务必须经国务院批准，并取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证。20.营业部负责人拟连续离岗_个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。 A.30 B.15 C.12 D.10（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货营业部管理规定(试行)第 7条第 3款的规定，营业部负责人拟连续离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1年内累计离岗时间超过 3个月的，期

40、货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的_中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。 A.月度报告 B.季度报告 C.年度报告 D.半年报（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货公司投资咨询业务试行办法第 29条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。22.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银

41、行开设期货保证金账户，用于存放其_保证金。 A.期货公司 B.客户 C.结算会员 D.非结算会员（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 21条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。23.期货公司金融期货结算业务资格分为_。 A.非结算会员资格 B.期货交易资格 C.交易结算业务资格 D.全面结算业务资格（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 6条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。24.期货公司应当

42、按照期货交易所规则，_等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。 A.使用自有资金缴存结算担保金 B.维持最低数额的结算准备金 C.使用自有资金缴存结算准备金 D.使用客户保证金缴存结算准备金（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 75条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。25.除_情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结

43、算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 28条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：依据非结算会员的要求支付可用资金；收取非结算会员应当交存的保证金；收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。26.下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有_。 A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B.非结算会员对交易结算报告的

44、内容无异议的，应按照结算协议约定的方式确认 C.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议 D.非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 30条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算

45、报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。27.下列关于结算担保金的说法正确的有_。 A.全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金 B.全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 D.全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 40条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。28.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.客户盈利情况（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 45条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：非结算会员名单及其变化情况；金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；中国证监会规定的其他事