期货法律法规57及答案解析.doc

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1、期货法律法规 57及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的_。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所（分数：1.50）A.B.C.D.2._应当依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会 B.期货公司 C.监控中心 D.期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元的一般单位客户申请开立交易编码。 A.50 B.100 C.150 D.200（分数：1.50）A.B.C.D.

2、4.投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A.有限责任 B.买卖自负 C.契约规定 D.共担风险（分数：1.50）A.B.C.D.5._制度是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.适当性 B.内控 C.保证金 D.分级结算（分数：1.50）A.B.C.D.6.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵

3、守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循_原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性（分数：1.50）A.B.C.D.8.除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于_人。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.9.营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行_。 A.事先风险控制 B.事中风险控制 C.事后风险控制 D.系统风险控制（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保

4、持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息透明机制 D.信息公开机制（分数：1.50）A.B.C.D.11.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司_。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D.承担全部赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是_。 A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎（分数：1.50）A.B.C.D.13.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确

5、的是_。 A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3个工作日内向中国证监会报告 C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行（分数：1.50）A.B.C.D.14.企业从事境外期货业务须经_批准。 A.中国证监会 B.国务院 C.商务部 D.国家外汇管理局（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.自主、创新

6、、高效 B.公平、公正、公信 C.公开、竞争、公信 D.公开、公平、公正（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于_。 A.双方违约行为 B.违背诚实信用原则的行为 C.恶意进行磋商的行为 D.单方违约行为（分数：1.50）A.B.C.D.17.申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近_年无重大违法违规记录。 A.3 B.5 C.8 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已

7、发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额_。 A.不超过损失的 50% B.不超过损失的 20% C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60%（分数：1.50）A.B.C.D.19.取得期货交易所会员资格，应当经_批准。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.监管机构（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.

8、00)21.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有_。 A.净资本不得低于人民币 3000万元 B.净资本不得低于客户权益总额的 7% C.净资本与净资产的比例不得低于 40% D.负债与净资产的比例不得高于 150%（分数：2.00）A.B.C.D.22.证券公司只能接受其_的期货公司委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.被同一机构控制 D.中国证监会指定（分数：2.00）A.B.C.D.23.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货结算（分数：2.00）A.B.C.D.24.

9、监控中心应当按_标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性 D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性（分数：2.00）A.B.C.D.25._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司应建立健全_制度，严格落实投资者适当性制度。

10、A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易（分数：2.00）A.B.C.D.27.从事期货交易活动，应当遵守_的原则。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动有_。 A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务 C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.中国证监会规定的其他活动（分数：2.00

11、）A.B.C.D.29.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括_。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前 3个月的期货公司风险监管报表 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 D.最近 3年的期货公司合规经营情况说明（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货投资咨询业务人员应与_等业务人员岗位独立，职责分离。 A.结算 B.交易 C.风险控制 D.财务（分数：2.00）A.B.C.D.31.根据期货公司管理办法及相关规定，以下有关期货公司基本业务的叙述中，正确的有_。 A.期货公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容

12、B.期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理 D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行（分数：2.00）A.B.C.D.32.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A.无效的期货交易合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷 D.期货合同纠纷（分数：2.00）A.B.C.D.33.期货公司办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.合并、分立、停业、解散或者破产 B.变更业务范围 C.变更注册资

13、本 D.参股境外期货类经营机构（分数：2.00）A.B.C.D.34.客户向期货公司下达交易指令的方式可以有_。 A.书面 B.电话 C.互联网 D.计算机（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取_等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 A.谈话 B.提示 C.移交司法机关 D.记入信用记录（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货投资者基本情况包括_。 A.年龄 B.收入 C.学历 D.职业（分数：2.00）A.B.C.D.37.下列选项

14、中，属于期货交易所的总经理行使的职权有_。 A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.主持期货交易所的日常工作 C.决定结算担保金的使用 D.决定增加或减少注册资本（分数：2.00）A.B.C.D.38.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以_承担。 A.结算担保金 B.违约会员的自有资金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金（分数：2.00）A.B.C.D.39.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取_等必要的风险处置措施。 A.延迟开市 B.暂停交易 C.

15、关闭期货交易所 D.提前闭市（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应_。 A.于当日书面通知全体股东 B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 C.向中国证监会提交书面报告 D.向中国期货业协会提交书面报告（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：12.00)41.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（分数：2.00）A.正确B.错误42.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标

16、准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或

17、误导客户。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：18.00)47.期货交易所的非结算会员甲的客户 A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交_。 A.期货公司 B.期货交易所 C.结算会员 D.期货业协会（分数：4.00）A.B.C.D.48.某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以_。 A.责令改正 B.对负有责任的主管人员进行监管谈话 C.责令期货公司停业整顿 D.出具警示函（分数：3.50）A.B.C.D.49.甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达

18、讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有_。 A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理 B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁 C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见 D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存（分数：3.50）A.B.C.D.50.甲获得期货从业资格考试合格证明。2014 年 8月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2012年 9月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有_。 A.该期货公司不能为甲办理从业资格申请 B.该期

19、货公司可以为甲办理从业资格申请 C.该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.该期货公司必须解聘甲（分数：3.50）A.B.C.D.51.张某为某期货公司职员，2014 年 9月 1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向中国期货业协会报告。该期货公司_。 A.应该将该事件在中国期货业协会备案 B.行为符合期货从业人员管理办法规定 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法（分数：3.50）A.B.C.D.期货法律法规 57答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司监控中心应将当

20、日通过复核的客户资料转发给相关的_。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 4条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。2._应当依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会 B.期货公司 C.监控中心 D.期货业协会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 7条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。3.期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资

21、金余额不低于人民币_万元的一般单位客户申请开立交易编码。 A.50 B.100 C.150 D.200（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 5条规定，期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元的一般单位客户申请开立交易编码。4.投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A.有限责任 B.买卖自负 C.契约规定 D.共担风险（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 17条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。5._制度是指根据金融期货的产

22、品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.适当性 B.内控 C.保证金 D.分级结算（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 2条规定，本规定所称金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。6.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.

23、50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 8条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 2个月内，作出批准或者不予批准的决定。7.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循_原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 4条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场

24、，公平对待客户，避免利益冲突。8.除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于_人。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 12条规定，除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人。9.营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行_。 A.事先风险控制 B.事中风险控制 C.事后风险控制 D.系统风险控制（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 19条规定，营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行事先风险控制。10.

25、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息透明机制 D.信息公开机制（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 23条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。11.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司_。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承

26、担主要赔偿责任，最高不超过 80% D.承担全部赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 33条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。12.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是_。 A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 49条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维

27、护客户的合法权益。13.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是_。 A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3个工作日内向中国证监会报告 C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行（分数：1.50）A.B.C. D.解析：14.企业从事境外期货业务须经_批准。 A.中国证监会 B.国务院 C.商务部 D.国家外汇管理局（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管

28、理条例第 43条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。15.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.自主、创新、高效 B.公平、公正、公信 C.公开、竞争、公信 D.公开、公平、公正（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 5条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货

29、交易各方的合法权益。16.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于_。 A.双方违约行为 B.违背诚实信用原则的行为 C.恶意进行磋商的行为 D.单方违约行为（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 16条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据中华人民共和国合同法第 42条第 3项的规定，即有其他违背诚实信用原则的行为，承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记

30、载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。17.申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近_年无重大违法违规记录。 A.3 B.5 C.8 D.10（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 16条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院

31、期货监督管理机构规定的其他条件。18.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额_。 A.不超过损失的 50% B.不超过损失的 20% C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 26条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 8

32、0%。19.取得期货交易所会员资格，应当经_批准。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 54条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。20.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.监管机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。二、B多项选择题/B(总题数

33、：20，分数：40.00)21.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有_。 A.净资本不得低于人民币 3000万元 B.净资本不得低于客户权益总额的 7% C.净资本与净资产的比例不得低于 40% D.负债与净资产的比例不得高于 150%（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币 1500万元；净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100%；净资本与净资产的比例不得低于 40%；流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；负债与净资产的比例不得高于 150%；规定的最低限额的

34、结算准备金要求。22.证券公司只能接受其_的期货公司委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.被同一机构控制 D.中国证监会指定（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 12条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或被同一机构控制的期货公司委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。23.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货结算（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介

35、绍业务试行办法第 9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供以下服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。24.监控中心应当按_标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性 D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 17条规定，监控中心应当按以下

36、标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；其他应当复核的内容。25._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资适当性制度的规定第 4条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对

37、期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。26.期货公司应建立健全_制度，严格落实投资者适当性制度。 A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资适当性制度的规定第 6条规定，期货公司应建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。27.从事期货交易活动，应当遵守_的原则。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。28.期货公司期

38、货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动有_。 A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务 C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.中国证监会规定的其他活动（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 2条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风

39、险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或资讯信息的研究分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；中国证监会规定的其他活动。29.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括_。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前 3个月的期货公司风险监管报表 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 D.最近 3年的期货公司合规经营情况说明（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 7条

40、规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交申请日前 6个月的期货公司风险监管报表。故选项 B错误。30.期货投资咨询业务人员应与_等业务人员岗位独立，职责分离。 A.结算 B.交易 C.风险控制 D.财务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 27条规定，期货投资咨询业务人员应与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。31.根据期货公司管理办法及相关规定，以下有关期货公司基本业务的叙述中，正确的有_。 A.期货公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容 B.期货公司应当按照价格优先

41、的原则传递投资者指令 C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理 D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 45条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。该办法第 52条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。该办法第 58条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。该办法第 65条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可

42、以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。32.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A.无效的期货交易合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷 D.期货合同纠纷（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 3条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。33.期货公司办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.合并、分立、

43、停业、解散或者破产 B.变更业务范围 C.变更注册资本 D.参股境外期货类经营机构（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。34.客户向期货公司下达交易指令的方式可以有_。 A.书面 B.电话 C.互联网 D.计算机（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 56

44、条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。35.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取_等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 A.谈话 B.提示 C.移交司法机关 D.记入信用记录（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 56条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并

45、对其整改情况进行检查验收。36.期货投资者基本情况包括_。 A.年龄 B.收入 C.学历 D.职业（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 23条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 10分与 5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。37.下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有_。 A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.主持期货交易所的日常工作 C.决定结算担保金的使用 D.决定增加或减少注册资本（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 34条规定，期货交易所的总经理行使下列职权：组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；主持期货交易所的日常工作；根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；决定结算担保金的使用；拟订风险准备金的使用方案；拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟订并实