期货法律法规56及答案解析.doc

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1、期货法律法规 56及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于_人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A.2 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.2.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.4 C.5 D.6（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向_报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中

2、国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局（分数：1.50）A.B.C.D.4.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A.期货业协会 B.期货公司 C.期货交易所 D.保障基金（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.6.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是_。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置（分数：1.50）A

3、.B.C.D.7.期货交易所的总经理、副总经理由_任免。 A.期货业协会 B.财政部门 C.中国证监会 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.8.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所_为基准计算价值。 A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.较低的开盘价 D.较高的开盘价（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过_个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少

4、于_年。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.11.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其_相互独立、分别管理。 A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户（分数：1.50）A.B.C.D.12.任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处_的罚款。 A.20万元以下 B.20万元以上 100万元以下 C.50万元以上 80万元以下 D.100

5、万元以上 120万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.13.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同 C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：1.50）A.B.C.D.15.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_年，或者具

6、有相当职位管理工作经历。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货交易所总经理每届任期 3年，连任不得超过_届。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.17.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_罚款。 A.1万元以上 10万元以下 B.10万元以上 C.10万元以上 30万元以下 D.30万元以上 100万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.18.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由_决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部

7、门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。 A.中国证监会 B.人民法院 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.19.会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由_组成。 A.全体会员 B.控股 10%的股东 C.全体股东推举的会员 D.中国证监会核准的会员（分数：1.50）A.B.C.D.20.会员制期货交易所设会员大会，会员大会有_以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2/3；5 B.1/3；5 C.2/3；10 D.1/2；10（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多

8、项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.从事期货交易活动，应当遵循_的原则。 A.公开 B.公平 C.公正 D.诚实信用（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货交易所履行的职责有_。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.设计合约，安排合约上市 C.组织并监督交易、结算和交割 D.为期货交易提供集中履约担保（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货交易所办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改或者终止合约 D.变更住所或者营业场所（分数：2.00）A.B.C.D.24.保障基金管理机构应

9、当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报_。 A.期货业协会 B.期货公司 C.中国证监会 D.财政部（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。 A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息 C.为投资者的投资赢取收益 D.查处违规行为（分数：2.00）A.B.C.D.26.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有_。 A.降低保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量 D.调整涨跌停板幅度（分数：2.00）A.B.C.

10、D.27.期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有_。 A.中国期货业协会网址及期货公司网址 B.期货公司及营业部的投诉和服务电话 C.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息 D.客户名单（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，_。 A.以自身利益为首要出发点 B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害 D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货交易所应当以适当方式发布

11、的信息包括_。 A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息 D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。 A.日报表 B.周报表 C.月报表 D.年报表（分数：2.00）A.B.C.D.31.营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下_条件。 A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明 B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规

12、定 C.营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权 D.中国证监会规定的其他条件（分数：2.00）A.B.C.D.32.因违法行为或者违纪行为被解除职务的_自被解除职务之日起未逾 5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.证券交易所的负责人 B.期货公司的监事 C.期货交易所的财务总监 D.证券登记结算机构的负责人（分数：2.00）A.B.C.D.33.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有_。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司的期货从业人员

13、不得进行的行为有_。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货公司风险监管指标包括_。 A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自

14、律、洁身自好的有_。 A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告（分数：2.00）A.B.C.D.38.暂停期货从业人员从业资格 6个月至 12个月的情形包括_。 A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的 B.期货从业人员获取不正当利益的 C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的 D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的（分数：2.

15、00）A.B.C.D.39.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的_承担责任。 A.自有资金 B.结算担保金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金（分数：2.00）A.B.C.D.40.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有_。 A.证监会文件 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.盈利模式 D.报酬支付及相关费用的分担方式（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.申请期货公司独立董事的任职资格，应通过中国证监会认可的资质测试。（分数：2

16、.00）A.正确B.错误42.中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。（分数：2.00）A.正确B.错误43.银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判 20年以上有期徒刑。（分数：2.00）A.正确B.错误44.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货交易所可以发布价格预测信息。（分数：2.00）A.正确B.错误46.投资者因参与非法期货交易而遭受保证金的损失，可得到保障基金的补偿。（分数：2.00）A.正确B.错误47.设立期货交易所，由中国证监会审批。（分数

17、：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：16.00)由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题：（分数：16.00）(1).若期货公司欲申请停业，应当处理的事项有_。 A.妥善处理客户的保证金 B.妥善处理客户的其他资产 C.告知所有客户停业的原因 D.清退或转移客户（分数：3.20）A.B.C.D.(2).该期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.停业申请书 B.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 C.停业决议文件 D.期货业协会规定的其他材料（分数：3.20）A

18、.B.C.D.(3).如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是_。 A.接管该期货公司 B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证 D.延长停业期间（分数：3.20）A.B.C.D.(4).孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下 4个人，其中可以作为推荐人的有_。 A.张某是某期货公司的监事 B.王某是某期货公司的总经理，任职 11个月 C.陈某是孙某原单位的总经理 D.钱某在某期货公司任监事会主席 2年

19、以上（分数：3.20）A.B.C.D.(5).证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有_。 A.甲期货公司是证券公司的全资子公司 B.乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制 C.证券公司是丙期货公司的控股公司 D.丁期货公司与证券公司之间业务关系密切（分数：3.20）A.B.C.D.期货法律法规 56答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于_人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业

20、秘密。 A.2 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 84条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。2.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.4 C.5 D.6（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 16条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。3

21、.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向_报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。4.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A.期货业协会 B.期货公司 C.期货交易所 D.保障基金（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 12条规定，保障基

22、金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。5.期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 24条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。6.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是_。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 C 选项属于会员大会

23、的职权。期货交易所管理办法第 25条规定，会员制期货交易所理事会行使下列职权：召集会员大会，并向会员大会报告工作；拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；决定专门委员会的设置；决定会员的接纳和退出；决定对违规行为的纪律处分；决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；审议结算担保金的使用情况等。7.期货交易所的总经理、副总经理由_任免。 A.期货业协会 B.财政部门 C.中国证监会 D.期货公司（分数：1.50）A

24、.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 33条规定，期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3年，连任不得超过两届。8.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所_为基准计算价值。 A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.较低的开盘价 D.较高的开盘价（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 72条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。9.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过_个交易日

25、，但经中国证监会批准延长的除外。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 89条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。10.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于_年。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 92条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 20年。11.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其_相互独立、分别管理。 A.自有资金账户

26、 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 21条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。12.任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处_的罚款。 A.20万元以下 B.20万元以上 100万元以下 C.50万元以上 80万元以下 D.100万元以上 120万元以下（分数：

27、1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 71条规定，任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处 20万元以上 100万元以下的罚款。13.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同 C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反（分数：1.5

28、0）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 82条规定，平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。14.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 15条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10日内报告中国证监会。15.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.1 B.2 C.3 D.4（分

29、数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 12条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第 11条规定条件外，还应当具备下列条件：具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历。16.期货交易所总经理每届任期 3年，连任不得超过_届。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 33条规定，期货交易所设总经理 1人，副总经理若干人。总经理、

30、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3年，连任不得超过两届。17.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_罚款。 A.1万元以上 10万元以下 B.10万元以上 C.10万元以上 30万元以下 D.30万元以上 100万元以下（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 74条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，并处 20万元以上 100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交

31、易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款。18.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由_决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。 A.中国证监会 B.人民法院 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 81条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法

32、定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。19.会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由_组成。 A.全体会员 B.控股 10%的股东 C.全体股东推举的会员 D.中国证监会核准的会员（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 19条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。20.会员制期货交易所设会员大会，会员大会有_以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2/3；5 B.1/3；5 C.2/3；10 D.1/2；10（分数：1.5

33、0）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 23条规定，会员大会有 2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.从事期货交易活动，应当遵循_的原则。 A.公开 B.公平 C.公正 D.诚实信用（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。22.期货交易所履行的职责有_。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.设计合

34、约，安排合约上市 C.组织并监督交易、结算和交割 D.为期货交易提供集中履约担保（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 10条规定，期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。23.期货交易所办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改或者终止合约 D.变更住所或者营业场所（分数：2.00）A. B. C. D.

35、 解析：解析 期货交易管理条例第 13条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约；变更住所或者营业场所；合并、分立或者解散；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。24.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报_。 A.期货业协会 B.期货公司 C.中国证监会 D.财政部（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 15条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，

36、报中国证监会和财政部。25.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。 A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息 C.为投资者的投资赢取收益 D.查处违规行为（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 8条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；发布市场信息；监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；查处违规行为。26.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急

37、措施有_。 A.降低保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量 D.调整涨跌停板幅度（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 12条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：提高保证金；调整涨跌停板幅度；限制会员或者客户的最大持仓量；暂时停止交易；采取其他紧急措施。27.期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有_。 A.中国期货业协会网址及期货公司网址 B.期货公司及营业部的投诉和服务电话 C.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业

38、资格号等信息 D.客户名单（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 5条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：中国期货业协会网址及期货公司网址；期货公司及营业部的投诉和服务电话；营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；中国证监会规定的其他事项。28.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，_。 A.以

39、自身利益为首要出发点 B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害 D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 9条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。29.期货交易所应当以适当方式发布的信息包括_。 A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

40、 D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 90条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：即时行情；持仓量、成交量排名情况；期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。30.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。 A.日报表 B.周报表 C.月报表 D.年报表（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 91条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时

41、公布。31.营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下_条件。 A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明 B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定 C.营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权 D.中国证监会规定的其他条件（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货营业部管理规定(试行)第 3条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；营业场

42、所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；中国证监会规定的其他条件。营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。32.因违法行为或者违纪行为被解除职务的_自被解除职务之日起未逾 5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.证券交易所的负责人 B.期货公司的监事 C.期货交易所的财务总监 D.证券登记结算机构的负责人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 9条的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董

43、事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。33.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有_。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 20条的规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事

44、、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。34.期货公司的期货从业人员不得进行的行为有_。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 15条的规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。35.期货公司风险监管指标包括_。 A.净资本与净资

45、产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第 6条的规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。36.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第 15条的规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算