期货法律法规54及答案解析.doc

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1、期货法律法规 54及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.20% B.45% C.70% D.85%（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司变更_以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.3% B.5% C.1% D.4%（分数：1.50）A.B.C.D.3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人（

2、分数：1.50）A.B.C.D.4.期货交易所实行_结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货业协会的性质是_。 A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。 A.1倍以上 3倍以下 B.3倍以上 5倍以下 C.1倍以上 5倍以下 D.2倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B.C.D.7.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导

3、性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 5万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.3万元以上 5万元以下 D.3万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.8.涨跌停板是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送_。 A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分

4、数：1.50）A.B.C.D.10.中国证监会可以向期货交易所派驻_。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日（分数：1.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所会员大会有_以上会员参加方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.1/4 D.1/2（分数：1.50）A.B.C.D.13.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起_内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A.B.C.D

5、.14.我国期货交易所会员必须是_。 A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织（分数：1.50）A.B.C.D.15.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日_该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日（分数：1.50）A.B.C.D.16.会员制期货交易所的总经理、副总经理由_任免。 A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会（分数：1.50）A.B.C.D.17.下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是_。 A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应

6、当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司当以适当的方式保存该交易指令 D.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令（分数：1.50）A.B.C.D.18.依据期货公司管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司变更注册资本，应当经_审核。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（分数：1.50）A.B.C.D.20

7、.期货公司管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的_。 A.客户不得开新仓 B.视为客户对交易结算报告内容有异议 C.期货公司应催促客户尽快确认 D.视为客户对交易结算报告内容的确认（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.在我国，交割仓库不得有的行为是_。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易（分数：1.50）A.B.C.D.22.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有_。 A.提供交易的场

8、所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.为期货交易提供集中履约担保 D.设计合约，安排合约上市（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定的是_。 A.变更注册资本 B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.变更 5%以上的股权 D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：1.50）A.B.C.D.24.依照期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有_。 A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复

9、制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户（分数：1.50）A.B.C.D.25.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易 D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货交易所、非期货公司结算会

10、员有_行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。 A.违反规定使用、分配收益 B.违反规定接纳会员 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度 D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金（分数：1.50）A.B.C.D.27.任何单位或者个人_，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处 20万元以上 100万元以下的罚款。 A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

11、 D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的（分数：1.50）A.B.C.D.28.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有_。 A.期货投资者保障基金总额达到 5亿元人民币 B.期货投资者保障基金总额达到 8亿元人民币 C.期货交易所遭受重大突发市场风险 D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力（分数：1.50）A.B.C.D.29.保障基金管理机构应当定期编报保障金的_报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A.筹集 B.管理 C.使用 D.监督（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货交易

12、所因_而解散。 A.法定代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭（分数：1.50）A.B.C.D.31.下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有_。 A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过（分数：1.50）A.B.C.D.32.期货交易所向会员收取的保证金，不得_。 A.查封 B.冻结 C.扣划 D.强制执行（分数：1.50）A.B.C.D.33.有

13、根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有_。 A.限制入金、出金 B.限制开仓 C.限期平仓 D.提高保证金标准（分数：1.50）A.B.C.D.34.在我国，期货交易所工作人员不得_。 A.从事期货交易 B.泄露内幕消息 C.利用内幕消息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司管理办法的制定目的是_。 A.规范期货公司的经营活动 B.加强对期货公司的监督管理 C.促进期货市场积极稳妥发展 D.保护客户的

14、合法权益（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 B.变更注册资本的详细方案 C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表 D.股东会关于变更注册资本的决议文件（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司_，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 A.设立 B.变更营业部 C.营业部终止 D.营业部亏损（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司客户可以通过_等委托方式下达交易指令。 A.书面 B.计算机 C.互联网 D.电话（分数：1.50）A.B.C

15、.D.39.发生_时，期货公司应当在 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.变更公司章程 B.作出终止业务等重大决议 C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人 D.被有权机关立案调查或者采取强制措施（分数：1.50）A.B.C.D.40.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中_。 A.指定受托人及明确其受托权限 B.约定联络方式 C.约定指令下达方式 D.约定受托人的违约责任（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：22.00)41.国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司

16、股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（分数：3.00）A.正确B.错误42.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（分数：4.00）A.正确B.错误43.期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。（分数：3.00）A.正确B.错误45.会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名

17、义从事期货业务。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：3，分数：18.00)48.1. 营业部负责人_年内累计离岗时间超过 3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。 A.1 B.2 C.3 D.4ABCDA解析 本题考查营业部负责人离岗的处理。营业部负责人 1年内累计离岗时间超过 3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。营业部负责人_年内累计离岗时间超过 3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。 A.1 B.2

18、 C.3 D.4（分数：6.00）A.B.C.D.根据以下案例，回答下面问题：某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。（分数：6.00）(1).关于期货公司拟更换董事长，以下说法中正确的有_。 A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告 C.王某不能同时兼任董事长、总经理 D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某（分数：3.00）A.B.C.D.(2).关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是_。 A.

19、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺（分数：3.00）A.B.C.D.根据以下案例，回答下面问题：某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改

20、结果。（分数：6.00）(1).下列关于王某开展工作的做法中，正确的是_。 A.参加、列席相关的会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决（分数：3.00）A.B.C.D.(2).因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有_。 A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 C.必要时，王某应

21、当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告（分数：3.00）A.B.C.D.期货法律法规 54答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.20% B.45% C.70% D.85%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例

22、不得低于 85%。2.期货公司变更_以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.3% B.5% C.1% D.4%（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司变更 5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第二十六条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人

23、员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项 A、B、C 不得从事期货交易。选项 D可以依法从事期货交易。4.期货交易所实行_结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。5.期货业协会的性质是_。 A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。6.期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

24、违法所得_的罚款。 A.1倍以上 3倍以下 B.3倍以上 5倍以下 C.1倍以上 5倍以下 D.2倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第六十八条规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。7.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

25、处_的罚款。 A.1万元以上 5万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.3万元以上 5万元以下 D.3万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1倍以上 5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3万元以上10万元以下的罚款。8.涨跌停板是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.1 B.2

26、 C.3 D.6（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 涨跌停板是指合约在 1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。9.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送_。 A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。10.中国证监会可以向期货交易所派

27、驻_。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10日内报告中国证监会。12.会员制期货交易所会员大会有_以上会员参加方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.1/4 D.1/2（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第二

28、十三条规定，会员制期货交易所会员大会有 2/3以上会员参加方为有效。13.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起_内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起 10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。14.我国期货交易所会员必须是_。 A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第五十三条规定，我国期货

29、交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。15.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日_该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。16.会员制期货交易所的总经理、副总经理由_任免。 A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第三

30、十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。17.下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是_。 A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司当以适当的方式保存该交易指令 D.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的

31、，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。在 A选项中，以书面方式下达交易指令的，是客户而不是期货公司应当填写书面交易指令。18.依据期货公司管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。19.期货公司变更注册资本，应当经_审核。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（

32、分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。20.期货公司管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的_。 A.客户不得开新仓 B.视为客户对交易结算报告内容有异议 C.期货公司应催促客户尽快确认 D.视为客户对交易结算报告内容的确认（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未

33、对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.在我国，交割仓库不得有的行为是_。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第三十六条的规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一

34、)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。22.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有_。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.为期货交易提供集中履约担保 D.设计合约，安排合约上市（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十条规定，期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；

35、(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。23.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定的是_。 A.变更注册资本 B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.变更 5%以上的股权 D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围，新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之

36、日起 2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。24.依照期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有_。 A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第四十八条的规定，选项 A、B、C、D 都是正确答案。此外，国务院期货监督管

37、理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存等。25.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易 D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

38、处 1万元以上 10万元以下的罚款（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，并处 20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款。26.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。 A.违反规定使用、分配收益 B.违反规定接纳会员 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度 D.不按照规定提

39、取、管理和使用风险准备金（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十五条的规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。27.任何单位或者个人_，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处 20万元以上 100万元以下的罚款。 A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.单独或者

40、合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第七十一条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处 20万元以上 100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影

41、响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。28.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有_。 A.期货投资者保障基金总额达到 5亿元人民币 B.期货投资者保障基金总额达到 8亿元人民币 C.期货交易所遭受重大突发市场风险 D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到 8亿元人民币；

42、(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。29.保障基金管理机构应当定期编报保障金的_报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A.筹集 B.管理 C.使用 D.监督（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。30.期货交易所因_而解散。 A.法定代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办

43、法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。31.下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有_。 A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。32.期货交易所

44、向会员收取的保证金，不得_。 A.查封 B.冻结 C.扣划 D.强制执行（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。33.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有_。 A.限制入金、出金 B.限制开仓 C.限期平仓 D.提高保证金标准（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第八十五条规定，有根据

45、认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制开仓；(四)提高保证金标准；(五)限期平仓；(六)强行平仓。34.在我国，期货交易所工作人员不得_。 A.从事期货交易 B.泄露内幕消息 C.利用内幕消息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。35.期货公司管理办法的制定目的是_。 A.规范期货公司的经营活动 B.加强对期货公司的监督管理 C.促进期货市场积极稳妥发展 D.保护客户的合法权益（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳