期货法律法规53及答案解析.doc

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1、期货法律法规 53及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的_。 A.15% B.20% C.35% D.50%（分数：1.50）A.B.C.D.2.下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是_。 A.期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出最低收益的承诺 C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事

2、和高级管理人员（分数：1.50）A.B.C.D.3.下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是_。 A.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在 3个工作日内向中国证监会备案（分数：1.50）A.B.C.D.4.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_的，不得申请

3、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.6年 B.3年 C.4年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.5 C.3 D.2（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过_个月。 A.2 B.3 C.6 D.12（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货从业人员管理办法的施行时间是_。 A.2007年 7月 4日 B.2007年

4、4月 15日 C.2008年 3月 27日 D.2008年 4月 15日（分数：1.50）A.B.C.D.8.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起_工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官向_负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司股东、董事不能越过_直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会（分

5、数：1.50）A.B.C.D.11.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起_工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3个会计年度中，应至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元（分数：1.50）A.B.C.D.13.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当_。 A.在结算协

6、议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议（分数：1.50）A.B.C.D.14.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与_相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户（分数：1.50）A.B.C.D.15.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。 A.80% B.90% C.120

7、% D.150%（分数：1.50）A.B.C.D.16.中国证监会派出机构应当在_工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个（分数：1.50）A.B.C.D.17.中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起_工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.7个 B.10个 C.15个 D.20个（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_。 A.50% B.70% C.120% D.150%（分数

8、：1.50）A.B.C.D.19.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D.20.禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对_的从业人员提出的。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列关于期货公司客户保证金存放的表述

9、中，错误的有_。 A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内（分数：1.50）A.B.C.D.22.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B.有履行职责所必需的时间和精力 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验（分数：1.50）A.B.C.D.23.根据期货公司董事、监

10、事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但_的，不受上述规定的限制。 A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人（分数：1.50）A.B.C.D.24.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级

11、管理人员的有_。 A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长（分数：1.50）A.B.C.D.25.下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有_。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司_应当至少每 2年参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.监事会主席 B.经理层人员 C.董事长

12、D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员（分数：1.50）A.B.C.D.27.下列选项中，参加期货从业资格考试应符合的条件有_。 A.具有完全民事行为能力 B.年满 18周岁 C.具有大学专科以上文化程度 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货从业人员必须遵守_。 A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括_。 A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部

13、控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货公司首席风险官不得_。 A.授权他人代为履行职责 B.利用职务之便牟取私利 C.滥用职权，干预期货公司正常经营 D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务（分数：1.50）A.B.C.D.31.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向_报告。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.32.全面结算会员期货公司为非结算会员签订的结算协议的内容包括_。 A.交易

14、指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准 C.非结算会员结算准备金最低余额 D.风险管理措施、条件及程序（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司的高级管理人员出现_情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 A.近 1年内存在不良信用记录 B.近 2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D.近 2年内因诈骗罪受过刑事处罚（分数：1.50）A.B.C.D.34.下列关于结算担保金的表述中，正确的有_。 A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

15、C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金（分数：1.50）A.B.C.D.35.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括_。 A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表 C.客户权益变动表 D.客户分离资产报表（分数：1.50）A.B.C.D.36.中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司_进行调整。 A.期货公司净资本计算标准及最低要求 B.风险监管指标标准 C.风险资本准备计算标准 D.风险预警标准（分数：1.50）A.B.C.D.37.

16、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理_等业务的协作程序和规则。 A.行情和交易系统的安装维护 B.开户 C.客户投诉的接待处理 D.划转期货保证金（分数：1.50）A.B.C.D.38.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得_。 A.协助办理开户手续 B.代理客户从事期货交易 C.划转期货保证金 D.代客户收付期货保证金（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但_除外。 A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的 C.中国期货业协会和期

17、货交易所按照有关规定进行调查取证的 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的（分数：1.50）A.B.C.D.40.以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有_。 A.期货交易所结算部总监 B.期货投资咨询机构的咨询师 C.期货公司总经理 D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：10.00)41.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在期货公司前 10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（分数：1.50）A.正确B.错误4

18、2.期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（分数：2.50）A.正确B.错误43.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（分数：1.50）A.正确B.错误44.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在

19、2年以上。（分数：1.50）A.正确B.错误45.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（分数：1.50）A.正确B.错误46.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（分数：1.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：30.00)根据以下案例，回答下面问题：A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关

20、于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。（分数：30.00）(1).A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前_个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9（分数：6.00）A.B.C.D.(2).A公司提交的合规经营情况说明应该是最近_年的。 A.3 B.4 C.1 D.2（分数：6.00）A.B.C.D.(3).A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时，除了提交上述的材料外，还需要提供_。 A.期货投资咨询业务管理制度文本 B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件 C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件 D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单（分数：6

21、.00）A.B.C.D.(4).A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受_的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司（分数：6.00）A.B.C.D.(5).A期货公司开展期货投资咨询业务时，不得_。 A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以个人名义收取服务报酬 D.泄露客户商业秘密（分数：6.00）A.B.C.D.期货法律法规 53答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司，

22、持有 5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的_。 A.15% B.20% C.35% D.50%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。2.下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是_。 A.期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出最低收益的承诺 C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D.期货公司的控股股

23、东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。3.下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是_。 A.客户开立账

24、户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在 3个工作日内向中国证监会备案（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。D 项，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案

25、。4.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.6年 B.3年 C.4年 D.5年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日

26、起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。5.期货公司独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.5 C.3 D.2（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，独立董事最多可以在 2家期货公司兼任独立董事。6.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过_个月。 A.2 B.3 C.6 D.12（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析

27、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过 6个月。公司应当在 6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。7.期货从业人员管理办法的施行时间是_。 A.2007年 7月 4日 B.2007年 4月 15日 C.200

28、8年 3月 27日 D.2008年 4月 15日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法经中国证券监督管理委员会第 207次主席办公会议审议通过，自 2007年 7月 4日起施行。8.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起_工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。9.期货公司首席风险官向_

29、负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。10.期货公司股东、董事不能越过_直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。11.全面结算会员期货公司与非结算会员签

30、订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起_工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3个会计年度中，应至少 1年盈利且每季度末客户权益总

31、额平均不低于人民币_。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元。13.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当_。 A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交

32、易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。14.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与_相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证

33、金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。15.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。 A.80% B.90% C.120% D.150%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十一条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%。1

34、6.中国证监会派出机构应当在_工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，中国证监会派出机构应当在 5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。17.中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起_工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.7个 B.10个 C.15个 D.20个（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

35、第八条规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。18.证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_。 A.50% B.70% C.120% D.150%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。19.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决

36、定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。20.禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对_的从业人员提出的。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会（分数：1.50

37、）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有_。 A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D.期货公司存管

38、的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。22.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B.有履行职责所必需的时间和精力 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资

39、格管理办法第八条的规定，申请独立董事的任职资格，除了应当具备选项 A、B、C 三项所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。23.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但_的，不受上述规定的限制。 A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改

40、任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人

41、改任其他营业部负责人。24.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有_。 A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年

42、的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。此外，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。25.下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有_。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以

43、外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。26.期货公司_应当至少每 2年参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.监事会主席 B.经理层人员 C.董事长 D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。27.下列选项

44、中，参加期货从业资格考试应符合的条件有_。 A.具有完全民事行为能力 B.年满 18周岁 C.具有大学专科以上文化程度 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满 18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。28.期货从业人员必须遵守_。 A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第十三条规定

45、，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。29.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括_。 A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，期货公司首席风险官应在每年1月 20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。30.期货公司首席风险官不得_。 A.授权他人代为履行职责 B.利用职务之便牟取私利 C.滥用职权，干预期货公司正常经营 D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条的规定，期货公司首席风险官除不得有选项 A、B、C、D 所列行为外，还不得有下列行为：擅离职守，无故不履