期货法律法规52及答案解析.doc

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1、期货法律法规 52及答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除_同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.2.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金。 A.2 B.3 C.5

2、 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.3.甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于_。 A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组织罪 C.洗钱罪 D.不构成犯罪（分数：1.50）A.B.C.D.4.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由_承担。 A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同承担（分数：1.50）A.B.C.D.5.关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正

3、确的有_。 A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易（分数：1.50）A.B.C.D.6.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由_承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人（分数：1.50）A.B.C.D.7.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对_的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果

4、D.该日之前所有持仓和交易结算结果（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_。 A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元（分数：1.50）A.B.C.D.9.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近_年内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和_的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A.中国证监会 B.中国期货

5、业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C.D.11.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于_转发给相关期货交易所。 A.接到注销申请的三天内 B.接到申请的次日 C.接到注销申请的一周内 D.当日（分数：1.50）A.B.C.D.12.中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在_交易编码的对应关系。 A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.13._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.

6、中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.14.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是_。 A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.15.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是_。 A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会（分数：1.50）A.B.C.D.16.投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A.适当分摊 B.合理理赔 C.买卖自负 D.风险自负（分数：1.50）A.B.C.D.17._负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关

7、工作，相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币_亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.19.下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是_。 A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大（分数：1.50）A.B.C.D.20.会员单位应当建立并有效执行客户开发_制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高

8、级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员应当保守_。 A.国家秘密 B.所在期货经营机构秘密 C.投资者个人隐私 D.执业过程中所获得的未公开的重要信息（分数：1.50）A.B.C.D.22.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括_。 A.划转期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.收付期货保证金 D.存取期货保证金（分数：1.50）A.B.C.D.23.下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是_。 A.违反法律、法

9、规禁止性规定 B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D.不以真实身份从事期货交易的（分数：1.50）A.B.C.D.24.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是_。 A.由期货交易所承担主要责任 B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的 80% C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿（分数：1.50）A.B.C.D.25.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知

10、义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则_。 A.穿仓造成的损失，由客户承担 B.穿仓造成的损失，由期货公司承担 C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有_。 A.允许客户开仓交易 B.不通知客户追加保证金 C.对客户强行平仓 D.允许客户继续持仓（分数：1.50）A.B.C.D.27.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为_。 A.税务机关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资

11、流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件（分数：1.50）A.B.C.D.28.下列投资者中，应当参加测试，不得由他人替代的是_。 A.一般单位客户的指定下单人 B.一般单位客户的结算单复核人 C.一般单位客户的资金监管人 D.自然人投资者本人（分数：1.50）A.B.C.D.29.在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为_。 A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D.加盖中国境内银行业务章的存单（分数：1.50）A.B.

12、C.D.30.期货公司申请对_之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。 A.客户姓名或者名称 B.客户有效身份证明文件号码 C.客户期货结算账户户名 D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件（分数：1.50）A.B.C.D.31.中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按照_等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名

13、称与其期货结算账户户名的一致性 D.一般单位客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性（分数：1.50）A.B.C.D.32.期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引_。 A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C.完善业务流程与内部分工 D.加强责任追究（分数：1.50）A.B.C.D.33.金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.指数高低 B.产品特征 C.风险特性 D.产品种类（分数

14、：1.50）A.B.C.D.34.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有_。 A.期货从业资格证书 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.申请日前 4个月的期货公司风险监管报表（分数：1.50）A.B.C.D.35._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的_相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风

15、险。 A.管理能力 B.人员配置 C.业务水平 D.激励方案（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司应当事前了解_等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A.客户的身份 B.财务状况 C.投资经验 D.客户投资喜好（分数：1.50）A.B.C.D.38.中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的_进行监督管理。 A.设立、变更、终止 B.创建、设立、变更 C.日常经营活动 D.项目审批（分数：1.50）A.B.C.D.39.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经

16、纪合同。下列表述中正确的是_。 A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容 C.公司与小王签订期货经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务（分数：1.50）A.B.C.D.40.会员单位应当建立以_为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.了解客户 B.分类管理 C.统一管理 D.

17、制约客户（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：10.00)41.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（分数：1.50）A.正确B.错误42.伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金；情节严重的，处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处5万元以上 50万元以下罚金。（分数：1.00）A.正确B.错误43.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认

18、，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。（分数：1.50）A.正确B.错误44.根据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（分数：1.50）A.正确B.错误45.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。（分数：1.50）A.正确B.错误46.期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前 3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。（分数：1.50）A.正确B.

19、错误47.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（分数：1.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位 300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30万元。（分数：20.00）(1).下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是_。 A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易 B.该事业单位不得进

20、行期货交易 C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D.中国证监会可以对事业单位进行处罚（分数：4.00）A.B.C.D.(2).下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是_。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任（分数：4.00）A.B.C.D.(3).期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括_。 A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码 C.暂停

21、或者限制业务 D.调整或者取消会员资格（分数：4.00）A.B.C.D.(4).根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在_，应当按照相关规定取得任职资格。 A.离职前 B.辞职前 C.任职前 D.解聘前（分数：4.00）A.B.C.D.(5).2009年，某期货交易所的手续费收入为 5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为_。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 52答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.

22、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除_同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。2.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元

23、以下罚金。 A.2 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。3.甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于_。 A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组织罪 C.洗钱罪 D.不构成犯罪（分数：1.50）A.B

24、.C. D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存入金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。4.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由_承担。 A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机

25、构共同承担（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。5.关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的有_。 A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二

26、十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。6.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由_承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报

27、酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。7.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对_的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。8.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_。

28、 A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。9.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近_年内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有 10笔以上

29、(含)的成交记录。10.期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和_的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。11.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于_转发给相关期货交易所。 A.接到注销申请的三天内 B.接到申请

30、的次日 C.接到注销申请的一周内 D.当日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。12.中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在_交易编码的对应关系。 A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第六条规定，中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。13._对期货公司执行

31、投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。14.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是_。 A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的

32、经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。15.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是_。 A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。16.投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A.适当分摊 B.合理理赔 C.买卖自负 D.风险自负（分数：1.50）A.B.C

33、. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。17._负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定

34、。18.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币_亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币 1亿元，且净资本不低于人民币 8000万元。19.下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是_。 A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所

35、符合以下条件：(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；(三)中国证监会规定的其他条件。20.会员单位应当建立并有效执行客户开发_制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务

36、人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员应当保守_。 A.国家秘密 B.所在期货经营机构秘密 C.投资者个人隐私 D.执业过程中所获得的未公开的重要信息（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。22.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括_。 A.划转期货保证金 B.代理客户从事期

37、货交易 C.收付期货保证金 D.存取期货保证金（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。23.下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是_。 A.违反法律、法规禁止性规定 B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D.不以真实身份从事期货交易的（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主

38、体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。24.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是_。 A.由期货交易所承担主要责任 B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的 80% C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿（分数：1.50）A.B.C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的

39、期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。25.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则_。 A.穿仓造成的损失，由客户承担 B.穿仓造成的损失，由期货公司承担 C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了

40、通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。26.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有_。 A.允许客户开仓交易 B.不通知客户追加保证金 C.对客户强行平仓 D.允许客户继续持仓（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。27.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为_。 A.税务机

41、关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。28.下列投资者中，应当参加测试，不得由他人替代的是_。 A.一般单位客户的指定下单人 B.一般单位客户的结算单复核人 C.一般单

42、位客户的资金监管人 D.自然人投资者本人（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。29.在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为_。 A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D.加盖中国境内银行业务章的存单（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存

43、折、存单等证明文件。30.期货公司申请对_之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。 A.客户姓名或者名称 B.客户有效身份证明文件号码 C.客户期货结算账户户名 D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二十四条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确

44、性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。31.中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按照_等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性 D.一般单位客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核；客户交易编码申

45、请表内容完整性、格式正确性；个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；其他应当复核的内容。32.期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引_。 A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C.完善业务流程与内部分工 D.加强责任追究（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。33.金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.指数高低 B.产品特征 C.风险特性 D.产品种类（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第二条规定，金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期