期货法律法规49及答案解析.doc

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1、期货法律法规 49及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是_。 A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处_。 A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

2、处 1万元以上 10万元以下罚金 B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金 C.3年以上 7年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下罚金 D.5年以上 10年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下罚金（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3个月未还的，构成_。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪（分数：1.50）A.B.C.D.4.甲公司走私汽车获利人民币 4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转

3、移至香港，并说明可按资金数额的 10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成_。 A.走私罪(共犯) B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪（分数：1.50）A.B.C.D.5.除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的_。 A.50% B.60% C.70% D.80%（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司的交易保证金不足，期货

4、交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失_。 A.期货交易所承担主要赔偿责任 B.期货公司承担主要责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.期货公司不承担责任（分数：1.50）A.B.C.D.7.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由_承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人（分数：1.50）A.B.C.D.8.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以_规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所

5、 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司会员应当根据_统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.10.金融期货投资者适当性综合评估满分为 100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为_。 A.15分、20 分、50 分、15 分 B.15分、20 分、40 分、25 分 C.20分、15 分、45 分、20 分 D.20分、15 分、50 分、15 分（分数：1.50）A.B.C.D.11.投资者在承担金融期货

6、交易的履约责任时，应当遵循_原则。 A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平（分数：1.50）A.B.C.D.12.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其_。 A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当_办理开户手续，签署开户资料。 A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.14.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应

7、报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.15.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括_。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益（分数：1.50）A.B.C.D.16.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为_。 A.2010年 8月 2日 B.2012年 8月 2日 C.2010年 10月 1日 D.2013年 8月 2日（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司应当建立健全内控、

8、合规制度，严格落实_制度。 A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有 3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于_名。 A.2 B.1 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.20.中国证监会派出机构按照_原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.适当性

9、 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有_。 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约 C.自己的行为影响了证券、期货交易价格 D.自己的行为影响了证券、期货交易量（分数：1.50）A.B.C.D.22.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人_确定承担的民事责任。 A.是否有过错 B.过错的性质 C.过错的大小 D.过错和损失之间的因果关系（分数：1.50

10、）A.B.C.D.23.关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是_。 A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外 B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任 C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任 D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任（分数：1.50）A.B.C

11、.D.24.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失_。 A.由期货公司承担主要责任 B.由期货公司或者客户自行承担 C.由客户承担主要责任 D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。_期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60%。 A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的 B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方

12、向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的 D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司会员只能为符合_的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 100万元 B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上的期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录（分数：1.50）A.B.

13、C.D.27.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括_。 A.可用资金要求 B.知识测试要求 C.交易经历要求 D.一般单位客户的特殊要求（分数：1.50）A.B.C.D.28.在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确_的责任。 A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.开户经办人 D.客户（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司应当对客户进行的实名制审核包括_。 A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、

14、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.核查客户是否有违法行为记录（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货公司申请对客户的_进行修改的，监控中心重新按照期货市场客户开户管理规定的相关规定进行复核。 A.客户姓名或者名称 B.客户有效身份证明文件号码 C.客户期货结算账户户名 D.客户的家庭住址（分数：1.50）A.B.C.D.31.在关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，期货公司应当_。 A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险 B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审

15、慎评估投资者的风险承受能力（分数：1.50）A.B.C.D.32.严格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求时，各机关必须遵循_的原则。 A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司违反投资者适当性制度要求的，_应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 A.中金所 B.中期协 C.证券交易所 D.工商局（分数：1.50）A.B.C.D.34.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的_等资料。 A.凭证 B.单据 C.合同 D.数据信息（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询

16、服务时的禁止行为包括_。 A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以个人名义收取服务报酬 D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的_及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 A.批改 B.审阅 C.咨询 D.管理（分数：1.50）A.B.C.D.37.营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且_。 A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所

17、有权或者使用权证明 B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定 C.中国证监会规定的其他条件 D.营业人员来自于社会招聘（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司应当按照规定_风险准备金，不得挪作他用。 A.提取 B.管理 C.监督 D.使用（分数：1.50）A.B.C.D.39.会员单位在开户时，应当向投资者_，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 B.充分揭示金融期货风险 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.认真审核投资者开户

18、申请材料（分数：1.50）A.B.C.D.40.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括_项目。 A.期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度 B.营业部岗位职责及人员管理制度 C.营业部信息技术系统管理及应急制度 D.营业部合同、印章及档案管理制度（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：20.00)41.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。（分数：3.00）A.正确B.错误42.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。

19、（分数：5.00）A.正确B.错误43.金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。（分数：3.00）A.正确B.错误44.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。（分数：3.00）A.正确B.错误45.营业部应当于每周五收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)于 2011年 2月 9日发布实施。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题

20、数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达 20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达 10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲 3万元“信息费”。（分数：20.00）(1).甲窃取公司公款的行为构成_。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪（分数：4.00）A.B.C.D.(2).甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为_。 A.构成泄露内幕信息罪 B.构成受贿罪 C.构成贪污罪 D.不构成犯罪（分数：4.00）A.B.C.D.(3).期货公司会员工作

21、人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其_。 A.书面警示 B.行政处罚 C.公开谴责 D.通报批评（分数：4.00）A.B.C.D.(4).期货从业人员_的，应暂停其从业资格 6个月至 12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请。 A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员 B.获取不正当利益 C.向投资者隐瞒重要事项 D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息（分数：4.00）A.B.C.D.(5).根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得_。 A.期货从业资格证书 B.营业从业资格 C.任职资格 D.中国银行业

22、从业资格（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 49答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是_。 A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理

23、客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。2.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处_。 A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金 B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金 C.3年以上 7年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下罚金 D.5年以上 10年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下罚金（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第五条规定，证

24、券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。3.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3个月未还的，构成_。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 贪污罪

25、只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的，本题中相关工作人员不具有非法据为已有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。4.甲公司走私汽车获利人民币 4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成_。 A.走私罪(共犯) B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪（分数：1.50）A.B. C.D

26、.解析：解析 本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，因此不构成走私罪(共犯)。根据中华人民共和国刑法修正案(六)第十六条的规定，本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。5.除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的_。 A.50% B.60% C.70% D.80%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

27、，法律、行政法规另有规定的除外。6.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失_。 A.期货交易所承担主要赔偿责任 B.期货公司承担主要责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.期货公司不承担责任（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。7.不以真实身份从事

28、期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由_承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。8.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以_规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析

29、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。9.期货公司会员应当根据_统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第八条的规定，期货公司会员应当根据交易

30、所统一编制的试卷对投资者进行测试。10.金融期货投资者适当性综合评估满分为 100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为_。 A.15分、20 分、50 分、15 分 B.15分、20 分、40 分、25 分 C.20分、15 分、45 分、20 分 D.20分、15 分、50 分、15 分（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十条规定，综合评估满分为 100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为 15分、20 分、50 分、15 分。11.投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循_原则

31、。 A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。12.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其_。 A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第四十一条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其

32、申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。13.期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当_办理开户手续，签署开户资料。 A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第八条规定，期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。14.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部（分数：1.50）A.B. C.D

33、.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。15.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括_。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完

34、善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等行政法规、规章，制定本规定。16.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为_。 A.2010年 8月 2日 B.2012年 8月 2日 C.2010年 10月 1日 D.2013年 8月 2日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，自 2013年 8月 2日起施行。17.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实_制度。 A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适

35、当性 D.监管者合理性（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。18.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十五条规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。19.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有 3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于_名。

36、 A.2 B.1 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有 3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1名等。20.中国证监会派出机构按照_原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下

37、列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有_。 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约 C.自己的行为影响了证券、期货交易价格 D.自己的行为影响了证券、期货交易量（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第六条规定，自己交易行为是指以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。22.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人_确定承担的民事责任。 A.是否有过错 B.过

38、错的性质 C.过错的大小 D.过错和损失之间的因果关系（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。23.关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是_。 A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外 B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急

39、措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任 C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任 D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。因此选项 B、D不正确。2

40、4.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失_。 A.由期货公司承担主要责任 B.由期货公司或者客户自行承担 C.由客户承担主要责任 D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。25.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。_期货交易

41、所应承担赔偿额不超过损失的 60%。 A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的 B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的 D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易

42、所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。26.期货公司会员只能为符合_的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 100万元 B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上的期货交易成交记录 D.不存在严

43、重不良诚信记录（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。27.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容

44、包括_。 A.可用资金要求 B.知识测试要求 C.交易经历要求 D.一般单位客户的特殊要求（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。28.在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确_的责任。 A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.开户经办人 D.客户（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、

45、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。29.期货公司应当对客户进行的实名制审核包括_。 A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.核查客户是否有违法行为记录（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。30.期货公司申请对客户的_进行修改的，监控中心重新按照期货市场客户开户管理规定的相关规定进行复核。 A.客户姓名或者名称 B.客户有效身份证明文件号码 C.客户期货结算账户户名 D.客户的家庭住址（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二十三条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行