期货法律法规47及答案解析.doc

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1、期货法律法规 47及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近_内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。 A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的_。 A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码

2、 D.结算账户（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司营业部负责人的任职资格由_依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.5.具有从事期货业务_年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生

3、违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会相关派出机构 D.中国证监会或其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.7.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门（分数：1.50）A.B.C.D.8.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存_。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年（分数

4、：1.50）A.B.C.D.10.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官_。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过 1/2的独立董事同意 C.应当经超过 2/3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.12.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_内，作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.20日 C.1个月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司金融期货结算业务试行办法所称

5、的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提_。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货公司应当在年度终了后的_内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.4个月（分数：1.50）A.B.C.D.16.

6、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在_工作日内对公司进行现场检查。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个（分数：1.50）A.B.C.D.17.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_备案。 A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会 D.所在地工商行政管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.18.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向_提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会（分数：1.50

7、）A.B.C.D.19.期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格_。 A.1个月至 3个月 B.2个月至 6个月 C.3个月至 6个月 D.6个月至 12个月（分数：1.50）A.B.C.D.20.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.中国证监会及其派出机构可

8、以要求_在指定的期限内报送与期货公司经营管理和贝务状况等相关的资料。 A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D.为期货公司提供相关服务的律师事务所（分数：1.50）A.B.C.D.22.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货业务 3年以上经验 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于 3年（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守_。 A.公司章

9、程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定（分数：1.50）A.B.C.D.24.下列关于推荐人的描述中，正确的有_。 A.推荐人应当是任职 2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其原任职单位的负责人 C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D.推荐人每年最多只能推荐 2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责

10、任人员进行监管谈话，出具警示函。 A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况（分数：1.50）A.B.C.D.26.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有_。 A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人

11、名义从事期货交易（分数：1.50）A.B.C.D.27.根据期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有_。 A.从业资格考试 B.执业行为准则 C.纪律惩戒 D.后续职业培训（分数：1.50）A.B.C.D.28.中国证监会及其派出机构可以将_记入期货公司及首席风险官诚信档案。 A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司首席风险官应当向_报告公司经营管理

12、行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.30.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.期货投资咨询机构（分数：1.50）A.B.C.D.31.期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。 A.近 2年内未受过刑事处罚 B.持续经营 2个以上完整的会计年度 C.近 2年内未因违法违规经营受过行政处罚 D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或

13、者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营（分数：1.50）A.B.C.D.32.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给_。 A.中国证监会 B.非结算会员的客户 C.非结算会员 D.全面结算会员期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司应当按照_等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A.流动性 B.分类 C.账龄 D.可回收性（分数：1.50）A.B.C.D.34.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的_进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 A.真实性 B.准确性 C.

14、完整性 D.合规性（分数：1.50）A.B.C.D.35.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_。 A.责令限期整改 B.责令其悔过 C.监管谈话 D.出具警示函（分数：1.50）A.B.C.D.36.证券公司与期货公司_中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。 A.协商 B.终止 C.变更 D.签订（分数：1.50）A.B.C.D.37.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持_分开隔离。 A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行

15、情信息（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货从业人员在向投资者提供服务前应当_。 A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 D.向投资者做出获利的承诺或保证（分数：1.50）A.B.C.D.39.下列选项中_的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 A.期货投资咨询机构的从业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 C.财务公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员（分数：1.50）A.B.C.D.40.有下列_情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风

16、险，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。 A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的 B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.以其他方法操纵期货交易价格的（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。（分数：3.00）A.正

17、确B.错误42.期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 5亿元。（分数：3.00）A.正确B.错误45.会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（分数：3.00）A.正确B.错误46.证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（

18、分数：3.00）A.正确B.错误47.期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：2008年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余 9万元。2009 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009 年 5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某

19、造成损失。（分数：20.00）(1).如果甲欲提起诉讼，下列_对该期货纠纷案件有管辖权。 A.甲期货公司住所地的基层人民法院 B.甲期货公司住所地的中级人民法院 C.王某住所地的基层人民法院 D.期货交易所住所地的中级人民法院（分数：4.00）A.B.C.D.(2).根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由_承担。 A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任（分数：4.00）A.B.C.D.(3).甲期货公司强行平仓数额应当_。 A.适当高于王某需要追加的保证金数额 B.适当低于王某需要追加

20、的保证金数额 C.不得低于王某需追加保证金数额的 80% D.与王某需追加的保证金数额基本相当（分数：4.00）A.B.C.D.(4).甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由_承担。 A.王某 B.期货公司 C.王某和甲期货公司共同承担 D.期货交易所（分数：4.00）A.B.C.D.(5).在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由_举证责任。 A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 47答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择

21、题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近_内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立营业部时，应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。2.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。 A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理

22、办法第四十一条规定，期货公司应当按照中华人民共和国公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照中华人民共和国公司法和公司章程的规定履行其职责。3.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的_。 A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。4.期货公司营业部负责人的任职资格由_依法核准。 A.期货公司营业部所在

23、地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。5.具有从事期货业务_年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条

24、规定，具有从事期货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。6.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会相关派出机构 D.中国证监会或其派出机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人

25、员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。7.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第六条规定，中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。8.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。9.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录

26、应当至少保存_。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20年。10.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官_。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过 1/2的独立董事同意 C.应当经超过 2/3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名

27、并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。11.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。12.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_内，作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.20日 C.1个月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办

28、法第十一条的规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3个月内，作出批准或者不批准的决定。13.期货公司金融期货结算业务试行办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二条规定，本办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。14.期货公司计算净资本时，应当按

29、照企业会计准则的规定对相关项目充分计提_。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。15.期货公司应当在年度终了后的_内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.4个月（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十二条规定，期货公司应当在年度终了后的 4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

30、师事务所审计的年度风险监管报表。16.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在_工作日内对公司进行现场检查。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。17.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_备案。 A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会

31、D.所在地工商行政管理机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。18.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向_提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请

32、材料。19.期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格_。 A.1个月至 3个月 B.2个月至 6个月 C.3个月至 6个月 D.6个月至 12个月（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格 6个月至 12个月。情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请。20.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。 A.报告中国期货业

33、协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.中国证监会及其派出机构可以要求_在指定的期限内报送与期货公司经营管理和贝务状况等相关的资料。 A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股

34、东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D.为期货公司提供相关服务的律师事务所（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。22.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货业务 3年以上经验

35、B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于 3年（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条的规定，期货公司申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。23.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守_。 A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会

36、的规定（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。24.下列关于推荐人的描述中，正确的有_。 A.推荐人应当是任职 2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其原任职单位的负责人 C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D.推荐人每年最多只能推荐 2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立

37、董事或者经理层人员的任职资格（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职 1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐 3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。25.期货公司

38、有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制

39、存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。26.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有_。 A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

40、（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第十四条的规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D 所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；协会规定的其他执业行为规范。27.根据期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有_。 A

41、.从业资格考试 B.执业行为准则 C.纪律惩戒 D.后续职业培训（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。28.中国证监会及其派出机构可以将_记入期货公司及首席风险官诚信档案。 A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项（分数：1.50）A. B. C.

42、D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。29.期货公司首席风险官应当向_报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监会派出机构（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十九条规定，期货公司首席风险官应当向期货公司总经

43、理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。30.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.期货投资咨询机构（分数：1.50）A. B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。31.期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。 A.近 2年内未受过刑事处罚 B.持续经营 2个以上完整的会计年度 C.近 2年内未因违法违规经营受过行政处

44、罚 D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营 2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。32.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，

45、期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给_。 A.中国证监会 B.非结算会员的客户 C.非结算会员 D.全面结算会员期货公司（分数：1.50）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。33.期货公司应当按照_等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A.流动性 B.分类 C.账龄 D.可回收性（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。34.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的_进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.合规性（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货公司风险管理指标管理办法第五