期货法律法规46及答案解析.doc

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1、期货法律法规 46及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处_。 A.3年以下有期徒刑或者拘役 B.5年以下有期徒刑或者拘役 C.3年以上 7年以下有期徒刑或者拘役 D.5年以上 10年以下有期徒刑或者拘役（分数：1.50）A.B.C.D.2.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 1

2、0万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成_。 A.贪污罪 B.挪用公款罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪（分数：1.50）A.B.C.D.3.甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上 5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪_。 A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当_。 A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承

3、担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由_。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60% D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是_。 A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所（分数：1

4、.50）A.B.C.D.7.期货公司的交易保证金不足，又未能_追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 A.在 2个工作日内 B.在 36小时内 C.在 24小时内 D.按期货交易所规定的时间（分数：1.50）A.B.C.D.8.对投资者进行测试的测试试卷及答案通过_系统统一下发至期货公司会员。 A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司会员不得为综合评估得分在_以下的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.50分 B.60分

5、 C.70分 D.80分（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括_。 A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过_办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.12.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求_统一保存。 A.期货公司总部 B.期货公司各营

6、业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，_依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货

7、业协会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.15.为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和_为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。 A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司应当根据_制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A.中国期货业协会 B.

8、中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照_规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_。 A.隐私权 B.专利权 C.知识产权 D.商标权（分数：1.50）A.B.C.D.19.如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所

9、应当符合规定条件，并经营业部所在地_批准。 A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C.D.20.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者_制度。 A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_。 A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格 B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量 C.马某以自己为交易对象，

10、进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格 D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落（分数：1.50）A.B.C.D.22.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括_。 A.交易手续费 B.税金 C.利息 D.期待利益的损失（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货交易所履行职责引起的商事案件是指_。 A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由

11、提起的商事诉讼案件 B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件 D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件（分数：1.50）A.B.C.D.24.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为_。 A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，

12、分别承担相应的赔偿责任 B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C.客户的交易损失自行承担 D.应当认定为无效（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用_。 A.以期货交易所风险准备金支付 B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C.由期货交易所承担 D.由被平仓的期货公司承担（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等的责任。 A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.复核评估人 D.客户开发人员（分数：1.50）A.B.C.D.27.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，应当

13、在测试试卷上签字的是_。 A.开户知识测试人员 B.期货公司会员客户开发人员 C.投资者 D.期货公司负责人（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有_。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.严格验证投资者资金 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.全面客观介绍金融期货法律法规（分数：1.50）A.B.C.D.29.下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有_。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致 C.客户交易编码申请表及相关资料内容

14、不完整、格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形（分数：1.50）A.B.C.D.30.当期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有_。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.出具警示函（分数：1.50）A.B.C.D.31.自然人投资者应当全面评估自身的_，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.产品认知能力 B.经济实力 C.生理及心理承受能力 D.风险控制能力（分数：1.50）A.B.C.D.32.为投资者办理金融期货开户手续的主体有_。 A.期货公司 B.从事中间介绍业务的证券公司 C.证券公司 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.

15、B.C.D.33.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者_等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。 A.开户账户 B.开户资料 C.身份真实性 D.法人身份（分数：1.50）A.B.C.D.34.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括_。 A.注册资本不低于人民币 1亿元，且净资本不低于人民币 8000万元 B.申请日前 6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D.近 3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌

16、重大违法违规正被有关机关调查的情形（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解_等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A.客户的身份 B.财务状况 C.投资经验 D.投资意愿（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司应当采取有效措施，防止_利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。 A.公司内部其他人员 B.公司审计人员 C.研究分析人员 D.投资公司分析人员（分数：1.50）A.B.C.D.37.营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符

17、合_条件。 A.营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 B.营业部应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路 C.营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4小时的供电时间 D.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定（分数：1.50）A.B.C.D.38.某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是_。 A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准 B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准 C.该公司应该先行处

18、理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货公司应当建立营业部负责人_制度。 A.强制休假 B.定期审计制度 C.轮岗 D.调岗（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，_对离任审计报告签字确认。 A.财务经理 B.公司总经理 C.人事经理 D.首席风险官（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：20.00)41.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。（分数：3

19、.00）A.正确B.错误42.期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（分数：5.00）A.正确B.错误43.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。（分数：3.00）A.正确B.错误44.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（分数：3.00）A.正确B.错误45.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行

20、政法规强制性规定的除外。（分数：3.00）A.正确B.错误46.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：20.00)1. 代为履职人员应当实地履行职责，履职期间_管理公司的其他事务。 A.同时 B.间接 C.终止 D.暂停ABCDD解析 期货营业部管理规定(试行)第八条规定，代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。（分数：12.00）(1).代为履职人员应当实地履行职责，履职期间_管理公司的其他事务。 A.同时 B.间接 C.终止 D.暂停（分

21、数：4.00）A.B.C.D.(2).派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的_期货公司及公司住所地派出机构。 A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交（分数：4.00）A.B.C.D.(3).孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4个人，其中可以作为推荐人的是_。 A.张某是某期货公司的监事 B.王某是某期货公司的总经理，任职 2个月 C.陈某是

22、孙某原单位的总经理 D.钱某在某期货公司任监事会主席 2年以上（分数：4.00）A.B.C.D.根据以下案例，回答下面问题：自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。（分数：8.00）(1).甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是_。 A.净资产不低于人民币 100万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 C.不存在严重不良诚信记录 D.具有累计 10个交易日、20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔

23、以上的期货交易成交记录（分数：4.00）A.B.C.D.(2).有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A.期货公司会员 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 46答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处_。 A.3年以下有期徒刑或者拘役 B.5年以下有期徒刑或者拘役 C.3年以上 7年以下有期徒刑或者拘役 D.5年以上 10年以下有期徒刑或者拘役（分数：1

24、.50）A.B. C.D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第四项规定，单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5年以下有期徒刑或者拘役。2.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成_。 A.贪污罪 B.挪用公款罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员，甲是国有企业派往非国有企

25、业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。3.甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上 5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪_。 A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 本题中，甲并没有诈骗的行为，不构成诈骗罪；敲诈勒索罪在客观方面表现为行为人采用威胁、要挟、恫吓等手段，迫使被害人交出财物的行为。乙将财产交给甲的行为并不是基于甲的胁迫实施的，并不构成敲诈勒索罪。4.期货公司执行非

26、受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当_。 A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。5.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由_。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任

27、，赔偿额不超过损失的 60% D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。6.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是_。 A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第

28、十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。7.期货公司的交易保证金不足，又未能_追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 A.在 2个工作日内 B.在 36小时内 C.在 24小时内 D.按期货交易所规定的时间（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期

29、货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。8.对投资者进行测试的测试试卷及答案通过_系统统一下发至期货公司会员。 A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第八条的规定，测试试卷及答案通过金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。9.期货公司会员不得为综合评估得分在_以下的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.50分 B.60分 C.70分 D.80分（分数：1.50）A

30、.B.C. D.解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在 70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。10.期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括_。 A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格

31、等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。11.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过_办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理。12.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求_统一保存。 A.期货公司总部 B.期

32、货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货市场客户开户管理规定第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。13.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.

33、解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。14.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，_依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度

34、的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第六十七条进行处罚。15.为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和_为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。 A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解

35、客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等行政法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。16.期货公司应当根据_制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标

36、准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。17.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照_规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求

37、，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。18.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_。 A.隐私权 B.专利权 C.知识产权 D.商标权（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十八条的规定，期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。19.如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地_批准。 A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解

38、析 根据期货营业部管理规定(试行)第三条的规定，营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地中国证监会派出机构批准。20.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者_制度。 A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第七条的规定，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_。 A.黄某与

39、何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格 B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量 C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格 D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据中华人民共和国宪法修正案第六条的规定，A、B、C、D 四种行为均可构成操纵证券交易价格罪。22.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括_。 A.交易手续费 B.税金 C.利息 D.

40、期待利益的损失（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。23.期货交易所履行职责引起的商事案件是指_。 A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其

41、他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件 D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市

42、场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定。履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。24.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为_。 A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C.客户的交易损失自行承担 D

43、.应当认定为无效（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。25.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用_。 A.以期货交易所风险准备金支付 B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C.由期货交易所承担 D.由被平仓的期货公司承担（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十一

44、条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。26.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等的责任。 A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.复核评估人 D.客户开发人员（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。27.依据金融期货投资者适当性制度操作

45、指引的规定，应当在测试试卷上签字的是_。 A.开户知识测试人员 B.期货公司会员客户开发人员 C.投资者 D.期货公司负责人（分数：1.50）A. B.C. D.解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第十条的规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。28.期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有_。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.严格验证投资者资金 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.全面客观介绍金融期货法律法规（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。认真审核投资者开户申请材料。29.下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有_。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致 C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形（分数：1.50）A. B.C