期货法律法规45及答案解析.doc

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1、期货法律法规 45及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.下列有权任免期货交易所负责人的机构是_。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度。 A.混合操作 B.业务分离和资金分离 C.业

2、务混合和资金分离 D.业务分离和资金混合（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货交易的交割，由_统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.5.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同_制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院财政部门 C.工商管理机构 D.国务院银行业监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.6.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。

3、A.1万元以上 5万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.5万元以上 20万元以下 D.3万元以上 30万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.7.由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为_。 A.期权合约 B.期货合约 C.交割合约 D.商品期货合约（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货投资者保障基金的筹集原则是_。 A.取之于民、用之于民 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益 D.安全、稳健（分数：1.50）A.B.C.D.9.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益

4、及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以_弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.期货投资者保障基金 C.公积金 D.自有资金和变现资产（分数：1.50）A.B.C.D.10.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.12.下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是_。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事

5、会设理事长 1人、副理事长 12 人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15日前通知全体理事（分数：1.50）A.B.C.D.13.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是_。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事会（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告_。 A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.15.在我国，结

6、算担保金主要用于_。 A.应对结算会员违约风险 B.维持期货交易所各项设施的正常运行 C.弥补期货交易所的损失 D.补偿结算会员的投资损失（分数：1.50）A.B.C.D.16.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是_。 A.公司的交易规模 B.公司风险监管指标 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官（分数：1.50）A.B.C.D.18.申请设立期货公司，具有

7、期货从业人员资格的人员不少于_。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司变更住所，应当向_提交变更住所申请书等申请材料。 A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.20.下列关于客户资产保护的表述中，错误的是_。 A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本

8、人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化（分数：1.50）A.B.C.D.22.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有_。 A.上市、中止、取消或者恢复交易品种 B.制定或者修改章程、交易规则 C.变更住所或者营业场所 D.上市、修改或者终止合约（分数：1.50）A.B.C.D.23.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委

9、托为其进行期货交易的有_。 A.证券、期货市场禁止进入者 B.国务院期货监督管理机构的工作人员 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关和事业单位（分数：1.50）A.B.C.D.24.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有_。 A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（分数：1.50）A

10、.B.C.D.25.在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货_资料的完整和安全。 A.价格 B.交易 C.结算 D.交割（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.拒绝或者妨碍国

11、务院期货监督管理机构监督检查的（分数：1.50）A.B.C.D.27.根据合约标的物的不同，期货合约分为_。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约（分数：1.50）A.B.C.D.28.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是_。 A.对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 90%补偿 B.对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 80%补偿 C.对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿

12、，超过 10万元的部分按 90%补偿 D.对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 80%补偿（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。 A.发布市场信息 B.查处违规行为 C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务（分数：1.50）A.B.C.D.30.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有_。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.决定会员的接

13、纳和退出 D.选举和更换会员理事（分数：1.50）A.B.C.D.31.公司制期货交易所监事会行使的职权有_。 A.决定对违规行为的纪律处分 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案（分数：1.50）A.B.C.D.32.有价证券充抵保证金的金额不得高于_中的较低值。 A.有价证券基准计算价值的 80% B.有价证券基准计算价值的 90% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3倍 D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必

14、要的，可以分别或同时采取_措施，以警示和化解风险。 A.谈话提醒 B.要求会员和客户报告情况 C.发布风险提示函 D.以上都正确（分数：1.50）A.B.C.D.34.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在_等方面予以配合。 A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有_。 A.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C.高级管理人员近 2年内未受过刑事处

15、罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。 A.变更住所申请书 B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划 D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司实际控制人发生_情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.变更名称 B.涉嫌严重违法违规经

16、营，被有权机关调查、采取强制措施 C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组 D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司和客户应当通过_转账存取保证金。 A.备案的自有资金账户 B.备案的期货保证金账户 C.登记的风险准备金账户 D.登记的期货结算账户（分数：1.50）A.B.C.D.39.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在_情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏 C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规

17、定 D.违反有关风险监管指标管理规定（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。 A.标准 B.条件 C.处置措施 D.行政责任（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.持仓限额是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（分数：3.00）A.正确B.错误42.国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（分数：2.00）A.正确B.错误43.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（分数：3.00

18、）A.正确B.错误44.会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由中国证监会委派。（分数：3.00）A.正确B.错误45.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在 10日内通知期货公司。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：20.00)48.李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。

19、其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中_的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某（分数：4.00）A.B.C.D.49.营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前_月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3个月内完成营业部负责人变更。 A.4个 B.2个 C.1个 D.3个（分数：4.00）A.B.C.D.50.王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证

20、监会及其派出机构，可以做出以下_惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处以 3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格（分数：4.00）A.B.C.D.51.假设 A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合_。 A.申请日前 3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统（分数：4.00）A.B.C.D.52.根据相关规定，证券公

21、司拟开展介绍业务的营业部至少有_具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2名 B.3名 C.5名 D.7名（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 45答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.下列有权任免期货交易所负责人的机构是_。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。2.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作

22、出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定。3.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度。 A.混合操作 B.业务分离和资金分离 C.业务混合和资金分离 D.业务分离和资金混合（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得

23、混合操作。4.期货交易的交割，由_统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。5.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同_制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院财政部门 C.工商管理机构 D.国务院银行业监督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第五十一条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办

24、法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。6.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 5万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.5万元以上 20万元以下 D.3万元以上 30万元以下（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第七十条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3万元以上 30万元以下的罚款。7.由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为_。 A.期权合约 B.期货合约 C

25、.交割合约 D.商品期货合约（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第二条规定，期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。8.期货投资者保障基金的筹集原则是_。 A.取之于民、用之于民 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益 D.安全、稳健（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。9.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处

26、置，应当先以_弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.期货投资者保障基金 C.公积金 D.自有资金和变现资产（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。10.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中

27、统一的监督管理。11.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。12.下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是_。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长 1人、副理事长 12 人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15日前通知全体理事（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第二十九条

28、规定，理事会每次会议应当于会议召开 10日前通知全体理事。13.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是_。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第四十六条规定，公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。14.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告_。 A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.

29、中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。15.在我国，结算担保金主要用于_。 A.应对结算会员违约风险 B.维持期货交易所各项设施的正常运行 C.弥补期货交易所的损失 D.补偿结算会员的投资损失（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。16.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2个月，公司应当慎重考虑的实质

30、性因素是_。 A.公司的交易规模 B.公司风险监管指标 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。17.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。18.申请设立期货公司，具有期

31、货从业人员资格的人员不少于_。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于 15人。19.期货公司变更住所，应当向_提交变更住所申请书等申请材料。 A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。20.下列关于客户资产保护的表述中，错误的是_。 A.客户

32、开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第七十条规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。故 A选项表述错误。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)2

33、1.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。22.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有

34、_。 A.上市、中止、取消或者恢复交易品种 B.制定或者修改章程、交易规则 C.变更住所或者营业场所 D.上市、修改或者终止合约（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。23.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有_。 A.证券、期货市场禁止进入者 B.国务

35、院期货监督管理机构的工作人员 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关和事业单位（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第二十六条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。24.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害

36、客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有_。 A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第五十六条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列

37、措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。25.在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货_资料的完整和安全。 A.价格 B.交易 C.结算 D.交割（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第三十九条规定，

38、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。26.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货

39、交易管理条例第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D 所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理期货交易管理条例第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；等等。27.根据合约标的物的不同，期货合约分为_。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合

40、约 D.金融期货合约（分数：1.50）A.B.C. D. 解析：解析 根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。28.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是_。 A.对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 90%补偿 B.对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 80%补偿 C.对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 90%补偿 D.对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下

41、(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 80%补偿（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 90%补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按 80%补偿。29.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。 A.发布市场信息 B.查处违规行为 C.制定并实施期货交易所的交易规则及

42、其实施细则 D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。30.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有_。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.决定会员的接纳和退出 D.选举和更换会员理事（分数：

43、1.50）A. B. C. D.解析：解析 本题主要考查理事会的职权，考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项 D属于会员大会行使的职权。31.公司制期货交易所监事会行使的职权有_。 A.决定对违规行为的纪律处分 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第五十条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的

44、其他职权。32.有价证券充抵保证金的金额不得高于_中的较低值。 A.有价证券基准计算价值的 80% B.有价证券基准计算价值的 90% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3倍 D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的 80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍。33.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取_措施，以警示和化解风险。 A.谈话提醒

45、B.要求会员和客户报告情况 C.发布风险提示函 D.以上都正确（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。34.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在_等方面予以配合。 A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。35.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有_。 A.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C.高级管理人员近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌