期货法律法规44及答案解析.doc

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1、期货法律法规 44及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司设立营业部时，应当向_提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查 C.审议并决定风险管理、内部控制制度 D.期货公司的日常经营管理（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司董事、监事和高级管理人

2、员应当在任职前取得_核准的任职资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.4.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于_的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交_推荐人的书面推荐意见。 A.5名 B.3名 C.2名 D.1名（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起_内取得期货从业人员资格。 A.1年 B.2年 C

3、.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.7.通过期货从业资格考试的，可以取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.国家人事部门（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货从业人员自律管理的具体办法由_制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_可以免除首席风险官的职务。 A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.10.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权

4、益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_报告。 A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会（分数：1.50）A.B.C.D.11.在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国家商务部 D.中国证监会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司从事金融期货结算业务，应

5、当经_批准。 A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C.D.14.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_。 A.说明理由，并在 3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在 3日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向_报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.1

6、6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是_。 A.2007年 4月 18日 B.2007年 4月 20日 C.2007年 7月 4日 D.2008年 3月 27日（分数：1.50）A.B.C.D.17.证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的_。 A.25% B.50% C.10% D.100%（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前_月月末的风险监管报表。 A.1个 B.2个 C

7、.3个 D.5个（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以_。 A.训诫 B.警告，并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D.20.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过_与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在地期货交易所 B.所在机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据_制定的。

8、A.期货公司管理办法 B.中华人民共和国公司法 C.期货交易管理条例 D.期货从业人员管理办法（分数：1.50）A.B.C.D.22.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有大学专科以上学历 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_。 A.总经理被暂停职务 B.总经理被撤销任职

9、资格 C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务 D.总经理辞职（分数：1.50）A.B.C.D.24.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有_。 A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.公开选举（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司的期货从业人员不得有下列_行为。

10、A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易（分数：1.50）A.B.C.D.27.下列_行为均应遵守期货从业人员管理办法。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从业人员从事非期货业务（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定目的包括_。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司

11、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行_。 A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度 D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货公司金融期货结算业务资格分为_。 A.普通结算业务资格 B.特别结算业务资格 C.交易结算业务资格 D.全面结算业务资格（分数：1.50）A.B.C.D.31.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有_。 A.依据非

12、结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形（分数：1.50）A.B.C.D.32.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其_的保证金。 A.客户 B.特别结算会员期货公司 C.期货交易所 D.非结算会员（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_。 A.性质、涉及金额 B.形成原因和进展情况 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况（分数：1.50）A.B.C

13、.D.34.下列_指标是期货公司风险监管指标。 A.净资本 B.净资本与风险资本准备的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：1.50）A.B.C.D.35.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有_。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统（分数：1.50）A.B.C.D.36.证券公司可以接受以下_的委托从事中间介绍业务。 A.本公司控股的期货公司

14、 B.本公司全资拥有的期货公司 C.由同一机构控制的期货公司 D.由同一机构参股的期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.37.当_时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当_。 A.勤勉尽责、独立客观 B.严格区分客观事实与主观判断 C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D.对重要事实予以明示（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货从业人员在向投资者提供服务前应当_。 A.了解投资

15、者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 D.向投资者做出获利的承诺或保证（分数：1.50）A.B.C.D.40.下列_的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金。 A.期货业协会 B.期货公司 C.证券业协会 D.证券期货监督管理部门（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参

16、加公司的活动，切实履行职责。（分数：3.00）A.正确B.错误42.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（分数：3.00）A.正确B.错误45.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，净资本的计

17、算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（分数：3.00）A.正确B.错误46.证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（分数：3.00）A.正确B.错误47.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：20.00)48.证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有_。 A.净资本不低于 10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额

18、(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 70%（分数：4.00）A.B.C.D.49.中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起_工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个（分数：4.00）A.B.C.D.50.某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应_。 A.完全由客户承担 B.完全由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易

19、所承担一部分（分数：4.00）A.B.C.D.51.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币_。 A.50万元 B.20万元 C.100万元 D.10万元（分数：4.00）A.B.C.D.52.金融期货投资者适当性制度实施办法规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括_。 A.证券公司 B.基金公司 C.合格境外机构投资者 D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 44答案解析

20、(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司设立营业部时，应当向_提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料。2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查 C.审议并决定风险管理、内部控制制度 D

21、.期货公司的日常经营管理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。3.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.中国银监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。4.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于_的声明。 A.自有资产 B.合法

22、性 C.公正性 D.独立性（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在不得担任期货公司独立董事的情形。5.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交_推荐人的书面推荐意见。 A.5名 B.3名 C.2名 D.1名（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交 2名推荐

23、人的书面推荐意见。6.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起_内取得期货从业人员资格。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货执业人员资格的，不得继续担任法定代表人。7.通过期货从业资格考试的，可以取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D

24、.国家人事部门（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，可以取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。8.期货从业人员自律管理的具体办法由_制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第五条规定，期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。9.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_可以免除首席风险官的职务。 A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.

25、 D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在期货公司首席风险官管理规定第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。10.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_报告。 A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会

26、派出机构报告。11.在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国家商务部 D.中国证监会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。12.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期

27、货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。13.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准。 A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。14.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_。 A.说明理由，并在 3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在 3日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资

28、本金额（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。15.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向_报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、

29、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。16.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是_。 A.2007年 4月 18日 B.2007年 4月 20日 C.2007年 7月 4日 D.2008年 3月 27日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十三条规定，本办法自 2007年 4月 20日起施行。17.证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负

30、债之和不得高于净资产的_。 A.25% B.50% C.10% D.100%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的 70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。18.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与

31、期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前_月月末的风险监管报表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条规定，证券公司申请介绍业务应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 2个月月末的风险监管报表。19.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以_。 A.训诫 B.警告，并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则

32、(修订)第三十八条规定，期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。20.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过_与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在地期货交易所 B.所在机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.

33、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据_制定的。 A.期货公司管理办法 B.中华人民共和国公司法 C.期货交易管理条例 D.期货从业人员管理办法（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第一条规定，本办法是根据公司法和期货交易管理条例制定的。22.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有大学专科以上学历 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务

34、不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条和第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历。23.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_。

35、A.总经理被暂停职务 B.总经理被撤销任职资格 C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务 D.总经理辞职（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。24.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有_。 A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.公开选举（分数：1.50）

36、A. B. C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。25.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人

37、员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。26.期货公司的期货从业人员不得有下列_行为。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参

38、与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。27.下列_行为均应遵守期货从业人员管理办法。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从业人员从事非期货业务（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。28.期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定目的包括_。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营

39、 D.维护期货投资者合法权益（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。29.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行_。 A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度 D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度（分数：1.50）A

40、. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。30.期货公司金融期货结算业务资格分为_。 A.普通结算业务资格

41、 B.特别结算业务资格 C.交易结算业务资格 D.全面结算业务资格（分数：1.50）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。31.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有_。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期

42、货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。32.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其_的保证金。 A.客户 B.特别结算会员期货公司 C.期货交易所 D.非结算会员（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户、非结算会员的保证金。33.期货公司应当在净资本

43、计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_。 A.性质、涉及金额 B.形成原因和进展情况 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。34.下列_指标是期货公司风险监管指标。 A.净资本 B.净资本与风险资本准备的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：1.50）

44、A. B. C. D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。35.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有_。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统（分数：1.50

45、）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项 A、B、C、D 所列内容外，还包括下列条件：申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名具有期货从业人员资格的业务人员；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。36.证券公司可以接受以下_的委托从事中间介绍业务。 A.本公司控股的期货公司 B.本公司全资拥有的期货公司 C.由同一机构控制的期货公司 D.由同一机构参股的期货公司（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期