期货法律法规43及答案解析.doc

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1、期货法律法规 43及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的_。 A.处 3年以上 7年以下有期徒刑 B.处 3年以上 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 C.处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 D.处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金（

2、分数：1.50）A.B.C.D.2.下列行为中，可以构成非法经营罪的是_。 A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的 B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C.对所经营的商品进行虚假宣传的 D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的（分数：1.50）A.B.C.D.3.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为_。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地（分数：1.50）A.B.C.D.4.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是_。 A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及

3、时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失_。 A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担 D.由期货交易所承担主要责任（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户

4、在交易中的损失_。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担 50%的责任 D.客户应承担主要责任（分数：1.50）A.B.C.D.7.除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由_承担。 A.交易所 B.客户 C.未尽通知义务的工作人员 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货公司会员不得为测试得分低于_的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.60分 B.70分 C.80分 D.85分（分数：1.50）A.B.C.D.9.在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为_，学历的评估分值上限为_。 A.5分

5、；10 分 B.10分；5 分 C.20分；10 分 D.10分；20 分（分数：1.50）A.B.C.D.10.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是_。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门（分数：1.50）A.B.C.D.11.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交_审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.12

6、.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知_，由其登录统一开户系统进行修改。 A.结算机构 B.期货业协会 C.客户管理中心 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.13.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者_。 A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育（分数：1.50）A.B.C.D.14._对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.

7、中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.15.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品_和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.资金规模 B.风险偏好度 C.认知水平 D.投资规模（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司期货投资咨询业务试行办法自_起施行。 A.2011年 5月 1日 B.2011年 11月 1日 C.2012年 1月 1

8、日 D.2012年 5月 1日（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的_。 A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况（分数：1.50）A.B.C.D.19.下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是_。 A.应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路 B.应当具备

9、满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行 4小时的供电时间 D.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备 1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易（分数：1.50）A.B.C.D.20.会员单位应当完善_机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00

10、)21.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_情节严重，处 5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A.存单 B.票据 C.资信证明 D.信用证（分数：1.50）A.B.C.D.22.应当认定期货经纪合同无效的情形有_。 A.一方因重大误解订立合同的 B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有_。 A.期货交易所会员在期货交易所保证

11、金账户中的资金 B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金 D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金（分数：1.50）A.B.C.D.24.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有_。 A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位 B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜 C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让

12、该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司应当承担违约责任的情形包括_。 A.期货公司没有代客户履行申请交割义务 B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单（分数：1.50）A.B.C.D.26.金融期货投资者适当性制度实施办法是根据_制定的。 A.期货公司管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货交易所管理办法

13、 D.中国金融期货交易所业务规则（分数：1.50）A.B.C.D.27.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确_。 A.业务环节 B.岗位职责 C.风险管理 D.相应的制衡机制（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A.中国证监会的有关规定 B.金融期货投资者适当性制度实施办法 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定（分数：1.50）A.B.C.D.29.关于客户交易编码的注销，下列说法中正确

14、的是_。 A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销 B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所 C.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心 D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.30.作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当_。 A.忠于职守，依法办事 B.保守期货公司和客户的商业秘密 C.不得利用职务便利牟取不正当的利益 D.礼貌待人（分数：1.50）A.B.C.D.31.从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当_。 A.对投资者

15、开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导（分数：1.50）A.B.C.D.32.金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的_，审慎决定自己是否参与金融期货交易。 A.生理及心理承受能力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.经济实力（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，_依据相关法律法规的规定，采取监管措施。 A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国证监会 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.34.下列关于期

16、货公司注册资本条件的说法中，正确的是_。 A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 1亿元 B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币 9000万元 C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 2亿元 D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币 8000万元（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求_。 A.揭示期货市场风险 B.揭示期货交易所规则 C.明确告知客户共同承担交易风险 D.明确告知客户独立承担期货市场风险（分数：1.50）A.B.C.D.36.研究分析人员应当对研究分析报告的_负责，保证信息来

17、源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。 A.结构 B.内容 C.观点 D.解困（分数：1.50）A.B.C.D.37.根据中国证监会的规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询_资格公示信息。 A.期货公司从业人员 B.银行从业人员 C.营业部从业人员 D.监管机构从业人员（分数：1.50）A.B.C.D.38.2010年 9月 16日，某期货公司的股东 A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是_。 A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 B

18、.A集团应当在规定的时间内通知期货公司 C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D.A集团持有的期货公司股权不得质押（分数：1.50）A.B.C.D.39.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.客户开发人员 B.审核人员 C.服务人员 D.相关部门负责人（分数：1.50）A.B.C.D.40.营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有_。 A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权 B.营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同 C.营业部签

19、署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范 D.营业部应当在投资者开户完成 1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：20.00)41.根据中华人民共和国刑法修正案(六)的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（分数：3.00）A.正确B.错误42.期货公司超出客户

20、指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（分数：5.00）A.正确B.错误43.依据金融期货投资者适当性制度实施办法的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（分数：3.00）A.正确B.错误44.中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（分数：3.00）A.正确B.错误45.期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活

21、动。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部可以承担结算任务。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：20.00)47.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是_。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责（分数：4.00）A.B.C.D.48.根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，可以为取得任职资格的

22、拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是_。 A.证券业协会 B.期货公司 C.监管机构 D.中国银监会（分数：4.00）A.B.C.D.49.营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司_。 A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚力度（分数：4.00）A.B.C.D.50.派出机构对营业部采取_等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3个工作日内向期货公司报告。 A.限期整改 B.暂停业务 C.撤销许可证 D.罚款（分数：4.00）A.B.C.D.51.

23、某期货公司成立于 2010年 6月，注册资本金为 8000万元，甲公司出资 480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占为_。 A.由公司章程自由约定 B.20% C.6% D.5%（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 43答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的_。 A.处 3年以上 7年以下有期徒刑 B.处

24、3年以上 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 C.处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 D.处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据刑法修正案第四项规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得

25、 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。2.下列行为中，可以构成非法经营罪的是_。 A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的 B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C.对所经营的商品进行虚假宣传的 D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 B 项构成擅自设立金融机构罪；C 项属于经营者的欺诈行为；D 项属于不正当竞争行为。3.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为_。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库

26、所在地 D.客户住所地（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。4.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是_。 A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货

27、经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。5.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失_。 A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担 D.由期货交易所承担主要责任（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不

28、明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。6.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失_。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担 50%的责任 D.客户应承担主要责任（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据中华人民

29、共和国合同法第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。7.除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由_承担。 A.交易所 B.客户 C.未尽通知义务的工作人员 D.期货公司（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。8.期货公司会员不得为测试得分低于

30、_的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.60分 B.70分 C.80分 D.85分（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于 80分的投资者申请开立金融期货交易编码。9.在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为_，学历的评估分值上限为_。 A.5分；10 分 B.10分；5 分 C.20分；10 分 D.10分；20 分（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 10分与 5分。10.投资者适当性制

31、度实施方案及相关工作制度的备案机关是_。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。11.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交_审核开户和存档。 A.证

32、券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。12.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知_，由其登录统一开户系统进行修改。 A.结算机构 B.期货业协会 C.客户管理中心 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货市场客户

33、开户管理规定第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。13.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者_。 A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所

34、业务规则，持续开展投资者风险教育。14._对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。15.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度(以下

35、简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品_和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.资金规模 B.风险偏好度 C.认知水平 D.投资规模（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。16.期货公司期货投资咨询业务试行办法自_起施行。 A.2011年 5月 1日 B.2

36、011年 11月 1日 C.2012年 1月 1日 D.2012年 5月 1日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十六条规定，本办法自 2011年 5月 1日起施行。17.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机

37、制，并保持办公场所和办公设备相对独立。18.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的_。 A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。19.下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是_。 A.应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路 B.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

38、 C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行 4小时的供电时间 D.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备 1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第四条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。20.会员单位应当完善_机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益（分数：1.50）

39、A.B.C. D.解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_情节严重，处 5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A.存单 B.票据 C.资信证明 D.信用证（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第十五条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、

40、存单、资信证明，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。22.应当认定期货经纪合同无效的情形有_。 A.一方因重大误解订立合同的 B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止

41、性规定的。23.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有_。 A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金 D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；期货交易所会员向期货交易所提

42、交的用于充抵保证金的有价证券。24.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有_。 A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位 B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜 C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格（分数：1.50）A. B.C. D

43、.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。25.期货公司应当承担违约责任的情形包括_。 A.期货公司没有代客户履行申请交割义务 B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件

44、若干问题的规定第四十三条与第四十四条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约的，违约方应当承担违约责任。26.金融期货投资者适当性制度实施办法是根据_制定的。 A.期货公司管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货交易所管理办法 D.中国金融期货交易所业务规则（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第一条规定，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期

45、货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，制定本办法。27.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确_。 A.业务环节 B.岗位职责 C.风险管理 D.相应的制衡机制（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节，岗位职责以及相应的制衡机制。28.期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A.中国证监会的有关规定 B.金融期货投资者适当性制度实施办法 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。29.关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是_。 A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销 B.监控中心应当