期货法律法规42及答案解析.doc

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1、期货法律法规 42及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.中国银监会 B.中国期货业协会 C.商务部 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.2.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全_。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起

2、_内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.6个月（分数：1.50）A.B.C.D.4.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。 A.风险准备金 B.自有资金 C.期货投资者保障基金 D.该会员的保证金（分数：1.50）A.B.C.D.6.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施。

3、 A.3日 B.5日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A.B.C.D.7.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 3万元以下 B.1万元以上 5万元以下 C.1万元以上 10万元以下 D.5万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指_。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.期权合约 D.买卖合约（分数：1.50）A.B.C.D.9.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经_批准

4、，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国期货业协会 C.期货投资者保障基金管理机构 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.10.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，存在较高风险的期货公司应当_向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 A.每日 B.每月 C.每年 D.每季度（分数：1.50）A.B.C.D.11.设立期货交易所，由_审批。 A.中国证监会 B.财政部 C.商务部 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_，应当召开临时会员大会。 A.4/5 B.5

5、/6 C.2/3 D.3/4（分数：1.50）A.B.C.D.13.会员制期货交易所理事会的非会员理事由_。 A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派 C.会员大会选举产生 D.理事会选举产生（分数：1.50）A.B.C.D.14.公司制期货交易所总经理应当由_。 A.董事长兼任 B.理事长兼任 C.监事担任 D.董事担任（分数：1.50）A.B.C.D.15.经_批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。 A.中国证

6、监会 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：1.50）A.B.C.D.17.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是_。 A.单个股东的持股比例增加到 3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上 C.单个股东的持股比例增加到 1%以上 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示_，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。 A.期货交易风险说明书 B.从业人员情况表 C.期货公司收益承诺书 D.期货公司利润说明书（分数：1.50）A.B.C.D.19

7、.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于_。 A.2人 B.3人 C.5人 D.10人（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前_月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.从事期货交易活动，应当遵循的原则有_。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：1.50）A.B.C.D.22.在我国，_从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.

8、事业单位（分数：1.50）A.B.C.D.23.申请设立期货公司，应具备的条件有_。 A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2年无重大违法违规记录 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格（分数：1.50）A.B.C.D.24.在我国，交割仓库不得有的行为有_。 A.出具虚假仓单 B.泄露与期货交易有关的商业秘密 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库（分数：1.50）A.B.C.D.25.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未

9、达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括_。 A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构（分数：1.50）A.B.C.D.26.在我国，期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，不得从事_。 A.期货交易 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资（分数：1.50）A.B.C.D.27.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10

10、万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证_。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.违反规定从事与期货业务无关的活动的 C.从事或者变相从事期货自营业务的 D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的（分数：1.50）A.B.C.D.28.金融期货合约的标的物包括_。 A.能源 B.有价证券 C.利率 D.汇率（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货交易活动实行的原则有_。 A.公开、公平、公正 B.投资者投资决策自主 C.分享利益，共担风险 D.投资风险自担（分数：1.50）A.B.C.D.30.申请设立期货交易所，应当向中

11、国证监会提交的文件和材料包括_。 A.申请书、期货交易所的经营计划 B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明（分数：1.50）A.B.C.D.31.会员制期货交易所理事长行使的职权有_。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作（分数：1.50）A.B.C.D.32.会员制期货交易所会员享有的权利有_。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按规定转让会员资格 C.在期货交易所从事规定的交易

12、、结算和交割等业务 D.联名提议召开临时会员大会（分数：1.50）A.B.C.D.33.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括_。 A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金（分数：1.50）A.B.C.D.34.在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有_。 A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行 B.计算机系统故障导致交易无法正常进行 C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险（分数：1.5

13、0）A.B.C.D.35.期货交易所对_资料的保存期限应当不少于 20年。 A.期货交易 B.结算 C.委托 D.交割（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D.申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有_。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被

14、有权机关调查，近 1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前 2个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司有_情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓（分数：1.50）A.B.C.D.39.中国证监会及其

15、派出机构可以要求_或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A.期货公司 B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所 C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或

16、者信息等存在虚假、误导或者遗漏（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。（分数：3.00）A.正确B.错误42.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货业协会是社会团体法人。（分数：3.00）A.正确B.错误44.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（分数：3.00）A.正确B.错误45.会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，

17、可以兼任总经理。（分数：3.00）A.正确B.错误46.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应近 2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。（分数：20.00）(1).在上述案例

18、中，赵某违反规定的行为有_。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托（分数：4.00）A.B.C.D.(2).在上述案例中，赵某应受到的惩罚有_。 A.给予纪律处分，处 2万元以上 5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处 1万元以上 3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（分数：4.00）A.B.C.D.(

19、3).赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是_。 A.技能熟练 B.服务周到 C.诚实信用 D.小心谨慎（分数：4.00）A.B.C.D.(4).甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是_。 A.王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B.王某不能同时兼任董事长、总经理 C.不需要书面通知全体股东 D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某（分数：4.00）A.B.C.D.(5).甲是某期货公司客户，某日结算时，甲

20、的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有_。 A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C.期货公司的行为应当认定为透支交易 D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 42答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场

21、实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.中国银监会 B.中国期货业协会 C.商务部 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全_。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。3.期货公司变更法定代表人，国务院期货

22、监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.6个月（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第二十条规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。4.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第二十八条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。5.期货交易所会员在

23、期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。 A.风险准备金 B.自有资金 C.期货投资者保障基金 D.该会员的保证金（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第三十七条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。6.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施。 A.3日 B.5日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解

24、析 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3日内解除对其采取的有关措施。7.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 3万元以下 B.1万元以上 5万元以下 C.1万元以上 10万元以下 D.5万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第七十一条规定，单位为影响期货市场行情同积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款。8.期货交易场所统一制定的、规定买方

25、有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指_。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.期权合约 D.买卖合约（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。9.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经_批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国期货业协会 C.期货投资者保障基金管理机构 D.商务部（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一

26、条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。10.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，存在较高风险的期货公司应当_向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 A.每日 B.每月 C.每年 D.每季度（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。11.设立期货交易所，由_审批。 A.中国证监会 B.财政部 C.商务部 D.中国银监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析

27、 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。12.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_，应当召开临时会员大会。 A.4/5 B.5/6 C.2/3 D.3/4（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3，应当召开临时会员大会。13.会员制期货交易所理事会的非会员理事由_。 A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派 C.会员大会选举产生 D.理事会选举产生（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，会员制期货交易所理事会

28、的非会员理事由中国证监会委派。14.公司制期货交易所总经理应当由_。 A.董事长兼任 B.理事长兼任 C.监事担任 D.董事担任（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第四十七条规定，公司制期货交易所总经理应当由董事担任。15.经_批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。16.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。 A.

29、中国证监会 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。17.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是_。 A.单个股东的持股比例增加到 3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上 C.单个股东的持股比例增加到 1%以上 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股

30、东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(二)持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。18.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示_，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。 A.期货交易风险说明书 B.从业人员情况表 C.期货公司收益承诺书 D.期货公司利润说明书（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五十二条舰定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。19.申请设立期货公司，具

31、备任职资格的高级管理人员不少于_。 A.2人 B.3人 C.5人 D.10人（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于 3人。20.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前_月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前 3个月月末的风险监管报表。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30

32、.00)21.从事期货交易活动，应当遵循的原则有_。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第三条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。22.在我国，_从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例的第四十二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关

33、部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。23.申请设立期货公司，应具备的条件有_。 A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2年无重大违法违规记录 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币 3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行

34、政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。24.在我国，交割仓库不得有的行为有_。 A.出具虚假仓单 B.泄露与期货交易有关的商业秘密 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第三十六条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露

35、与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。25.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括_。 A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第五十六条规定，对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货

36、业务许可、关闭其分支机构。26.在我国，期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，不得从事_。 A.期货交易 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。27.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚

37、款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证_。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.违反规定从事与期货业务无关的活动的 C.从事或者变相从事期货自营业务的 D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十七条的规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。28.金融期货合约的标的物包括_。 A.能源 B.有价证券 C.利率 D.汇率（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品

38、及其相关指数产品。选项 A属于商品期货合约的标的物。29.期货交易活动实行的原则有_。 A.公开、公平、公正 B.投资者投资决策自主 C.分享利益，共担风险 D.投资风险自担（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。30.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括_。 A.申请书、期货交易所的经营计划 B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明（分数：1.50）A. B. C

39、.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第九条的规定，选项 A、B、D 都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项 C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。31.会员制期货交易所理事长行使的职权有_。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第二十八条的规定，选项 A、B、C 属于理事长行使的职权。选项 D属于总经理行使的职权。32.会员制期货交易所会员享有的权利有_。 A.

40、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按规定转让会员资格 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.联名提议召开临时会员大会（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。33.实行会员分级结算制

41、度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括_。 A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。34.在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有_。 A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行 B.计算机系统故障导致交易无法正常进行 C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险（分数：1.50）A.

42、B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。35.期货交易所对_资料的保存期限应当不少于 20年。 A.期货交易 B.结算 C.委托 D.交割（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易

43、所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 20年。36.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D.申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第十三条的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项 A、B、C、D 所列申请材

44、料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告等。37.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有_。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前 2个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D.具有符合期货业务需要的营业场

45、所和设施（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D 所列条件外，还应当具备：申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。38.期货公司有_情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东