期货法律法规41及答案解析.doc

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1、期货法律法规 41及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于结算担保金和准备金的表述中，错误的是_。 A.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算准备金 D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的_。 A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.

2、保证金和交易记录（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司拟解聘首席风险官的，应当向_报告。 A.期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理（分数：1.50）A.B.C.D.4.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于_。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。 A.期货公司住所地的中国证监会派出机构 B.营业部所在地的中国证监会派出机

3、构 C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30 C.45 D.60（分数：1.50）A.B.C.D.7.下列选项属于期货从业人员管理办法中所称的“从事期货经营业务的机构”的是_。 A.期货公司 B.期货交割仓库 C.期货交易所 D.执事期货业务的会计师事务所（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_工作日内向协会报告，由协会注销其

4、从业资格。 A.3个 B.5个 C.10个 D.15个（分数：1.50）A.B.C.D.9.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报_核准。 A.中国证监会 B.商务部 C.财政部 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请。 A.5日 B.10日 C.15日 D.30日（分数：1.50）A.B.C.D.11.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向_提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.

5、D.12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_以上经历。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在_年以上。 A.5 B.4 C.3 D.2（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.3 B.4 C.2

6、D.1（分数：1.50）A.B.C.D.15.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司的净资本不得低于人民币_。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于_。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年（分数：1.50）A.B.C.D.17.在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是_。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的

7、_制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.协助开户 B.风险控制 C.业务隔离 D.内部控制（分数：1.50）A.B.C.D.19.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在_内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.

8、00)21.期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以_。 A.由客户单独提出解决方案 B.提请期货交易所调解处理 C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D.提请中国期货业协会调解处理（分数：1.50）A.B.C.D.22.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法中所称的高级管理人员包括期货公司的_。 A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人（分数：1.50）A.B.C.D.23.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券

9、公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：1.50）A.B.C.D.24.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有_。 A.最多可以在 2家期货公司兼任独立董事 B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告 C.应当通过中国证监会认可的资质测试 D.应当具有履行职责所必需的时间和精力（分数：1.50）A.B.C.D.25.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括_。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调

10、查 D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的_。 A.予以警告 B.没收违法所得，并处 3万元以下罚款 C.撤销任职资格 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格（分数：1.50）A.B.C.D.27.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_。 A.注销从业资格 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函（分数：1.50）A.B.C.D.28.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得_。 A.收付、存取或者划转期货保

11、证金 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.参加后续职业培训（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司首席风险官管理规定(试行)是根据_制定的。 A.期货交易所管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（分数：1.50）A.B.C.D.30.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查_。 A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否

12、有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定（分数：1.50）A.B.C.D.31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有_。 A.取得金融期货经纪业务资格 B.具有从事金融期货结算业务的详细计划 C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 D.高级管理人员近 3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录（分数：1.50）A.B.C.D.32.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有_。 A.非结算会员对交易

13、结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议 D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认（分数：1.50）A.B.C.D.33.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货

14、交易所 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.34.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有_。 A.净资本不得低于客户权益总额的 8% B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100% C.流动资产与流动负债的比例不得低于 100% D.负债与净资产的比例不得高于 150%（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司应当按照_等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A.可回收性 B.分类 C.流动性 D.账龄（分数：1.50）A.B.C.D.36.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有_。 A.净资产不低于 20亿元 B.对外担保及其他形式的或有负

15、债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% D.净资本不低于净资产的 70%（分数：1.50）A.B.C.D.37.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括_。 A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查制度（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货从业人员有_情形，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请。 A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B.违反有关从业机构的业务管理规

16、定导致重大经济损失的 C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D.以个人或者他人名义参与期货交易的（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在_。 A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况 C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货从业人员在执业过程中

17、应当_。 A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制 B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间 C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复 D.保护投资者合法利益（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。（分数：3.00）A.正确B.错误42.中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：2.00）A.正确B.错误43.根据期货从业人员管理办法的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员

18、即可在机构中开展期货业务活动。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（分数：3.00）A.正确B.错误45.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每 3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：3.00）A.正确B.错误46.除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸

19、的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009 年 7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。（分数：20.00）(1).根据期货从业人员管理办法的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有_。 A.具有高中以上文化程度 B.年满 18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有履行职责所必需的时间和精力（分数：4.00）A.B.C.D.(2).张某通过从业资格考试后，即

20、可取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：4.00）A.B.C.D.(3).期货公司为张某办理从业资格申请，根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有_。 A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（分数：4.00）A.B.C.D.(4).张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公

21、司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之口起_工作日内向中国期货业协会报告。 A.5个 B.7个 C.10个 D.20个（分数：4.00）A.B.C.D.(5).期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是_。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 41答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于结算担保金

22、和准备金的表述中，错误的是_。 A.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算准备金 D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。2.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的_

23、。 A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.保证金和交易记录（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。3.期货公司拟解聘首席风险官的，应当向_报告。 A.期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。4.申请期货公

24、司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于_。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2年；或者具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验。5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事

25、和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。 A.期货公司住所地的中国证监会派出机构 B.营业部所在地的中国证监会派出机构 C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。6.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30

26、 C.45 D.60（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。7.下列选项属于期货从业人员管理办法中所称的“从事期货经营业务的机构”的是_。 A.期货公司 B.期货交割仓库 C.期货交易所 D.执事期货业务的会计师事务所（分数：1.50）A. B.C.D.解析

27、：解析 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。8.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A.3个 B.5个 C.10个 D.15个（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。9.根据期货从业人员管理办

28、法的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报_核准。 A.中国证监会 B.商务部 C.财政部 D.期货交易所（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。10.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请。 A.5日 B.10日 C.15日 D.30日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十八条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前 30日向期货公司董事会提出申请。11.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，

29、应及时向_提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_以上经历。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司

30、金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2年以上经历。13.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在_年以上。 A.5 B.4 C.3 D.2（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理

31、中，应当至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上。14.期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.3 B.4 C.2 D.1（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近 3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人

32、已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。15.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司的净资本不得低于人民币_。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。16.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于_。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十五条规定，期货公司的风险监管

33、报表的保存期限应当不少于 5年。17.在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是_。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四条规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。18.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的_制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.协助开户 B.风险控制 C.业务隔离 D.内部控制（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条规定，

34、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。19.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期

35、货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。20.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在_内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司与客户之间发生期货交

36、易纠纷的，可以_。 A.由客户单独提出解决方案 B.提请期货交易所调解处理 C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D.提请中国期货业协会调解处理（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。22.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法中所称的高级管理人员包括期货公司的_。 A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条规

37、定，高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。23.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交

38、易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2年；或者具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验。24.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有_。 A.最多可以在 2家期货公司兼任独立董事 B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告 C.应当通过中国证监会认可的资质测试 D.应当具有履行职责所必需的时间和精力（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等

39、金融业务或者法律、会计业务 5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。该办法第三十三条规定，独立董事最多可以在 2家期货公司兼任独立董事。B 项，该办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。25.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括_。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请

40、人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。26.期货

41、公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的_。 A.予以警告 B.没收违法所得，并处 3万元以下罚款 C.撤销任职资格 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。27.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_。 A.注销从业资格 B.责令改正 C.监管谈话 D.

42、出具警示函（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。28.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得_。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.参加后续职业培训（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。29

43、.期货公司首席风险官管理规定(试行)是根据_制定的。 A.期货交易所管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第一条规定，期货公司首席风险官管理规定(试行)是根据期货交易管理条例期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定的。30.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查_。 A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户

44、追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范周委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制

45、风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有_。 A.取得金融期货经纪业务资格 B.具有从事金融期货结算业务的详细计划 C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 D.高级管理人员近 3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条详细列举了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的 11项基本条件，其中选项 A、B、C 符合题干要求。期货公司申请金融期货结算业务资格的，高级管理人员应当近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关涮查的情形。32.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有_。 A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异