期货法律法规40及答案解析.doc

《期货法律法规40及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规40及答案解析.doc（29页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 40及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1._应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：1.50）A.B.C.D.2.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_。 A.1万元以上 5万元以下罚金 B.1万元以上 10万元以下罚金 C.2万元以上 20万元以下罚金 D.5万元以上 50万元以下罚金（分数：1.

2、50）A.B.C.D.3.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司_。 A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D.4.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖。 A.侵权行为发生地 B.侵权结果发生地 C.当事人选择的诉由 D.违约方住所地（分数：1.50）A.B.C.D.5.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，_。 A.客户不承担责任 B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担 50%的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D.6.因期

3、货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系_的除外。 A.紧急避险 B.他人责任 C.不可抗力 D.意外（分数：1.50）A.B.C.D.7.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由_。 A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商（分数：1.50）A.B.C.D.8.投资者可以提供近_内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A.2个月 B.3个月 C.

4、4个月 D.5个月（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C.D.10.在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为_。 A.5分 B.10分 C.15分 D.20分（分数：1.50）A.B.C.D.11.一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币_万元。 A.40 B.50 C.100 D.25（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据

5、期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈_。 A.期货监控中心 B.客户 C.交易会员 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请_。 A.交易账户 B.结算账户 C.保证金账户 D.交易编码（分数：1.50）A.B.C.D.14._应当定期向监控中心核对客户资料。 A.期货公司 B.期货业协会 C.期货交易所 D.期货结算机构（分数：1.50）A.B.C.D.15._对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当

6、性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.16.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行_。 A.监督检查 B.核查验证 C.行政监管 D.自律管理（分数：1.50）A.B.C.D.17.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定规定的各项工作要求。 A.“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管” B.“统一领导、整

7、体负责、各负其责、加强协作、联合监管” C.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管” D.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司从事期货投资咨询业务应当经_批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循_的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 A.客户利益优先 B.期货公司利益优先 C.国家利益优先 D.从业人员利益优先（

8、分数：1.50）A.B.C.D.20.期货营业部管理规定(试行)的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2009年 9月 1日 C.2012年 5月 1日 D.2012年 9月 15日（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.关于风险监管报表的编制和披露，_应当在风险监管报表上披露和签字。 A.结算负责人 B.制表人 C.财务负责人 D.首席风险官（分数：1.50）A.B.C.D.22.以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有_。 A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B.在自己实际控制的账户之间进行

9、证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可，对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有_。 A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担 C.交易数量发生错误

10、的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担（分数：1.50）A.B.C.D.24.下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有_。 A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金 B.客户在期货公司保证金账户中的资金 C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述中，正确的有_。 A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的

11、结算准备金 B.可以冻结、划拔保证金账户中属于期货公司的自有资金 C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金 D.不得冻结、划拔客户在期货公司保证金账户中的资金（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货交易所未代期货公司履行期货合约的_。 A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所 B.客户应当直接向期货交易所主张权利 C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼 D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利（分数：1.50）A.B.C.D.27.依据金融期货投资者适当性制度实施办法的规定，对存在或者可能

12、存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有_。 A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务（分数：1.50）A.B.C.D.28.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括_。 A.基本情况评估 B.相关投资经历评估 C.财务状况评估 D.诚信状况评估（分数：1.50）A.B.C.D.29.按照中国期货业协会金融期货投资者适当性制度实施办法，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有_。 A.告知客户投诉的途

13、径、方法和程序 B.为客户提供合理的投诉渠道 C.暂停为投诉客户提供服务 D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货市场客户开户管理规定是依据_制定的。 A.期货交易管理条例 B.期货交易所管理办法 C.期货公司管理办法 D.中华人民共和国证券法（分数：1.50）A.B.C.D.31.关于客户资料的管理，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的_资料进行一致性复核。 A.客户姓名或者名称 B.内部资金账户 C.期货结算账户 D.交易编码（分数：1.50）A.B.C.D.32.监控中心在复核中发现_情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，

14、并告知期货公司。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司可以通过_措施来落实投资者适当性制度。 A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.执行客户开发管理制度 C.执行开户审核工作制度 D.完善业务流程与内部分工（分数：1.50）A.B.C.D.34.关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有_。 A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码 C.完善客户纠纷处理机

15、制 D.开展投资者风险教育（分数：1.50）A.B.C.D.35.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。 A.内容 B.格式 C.处理方式 D.处理日期（分数：1.50）A.B.C.D.36.下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是_。 A.从业人员应当具有 3年以上期货从业经历 B.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1名 C.具有 2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5名，且前述高级管理人员和业务人员最近 3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被

16、有权机关调查的情形 D.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 2名（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取_等监管措施。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停开户（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户_。 A.提示潜在的市场变化和投资风险 B.明示有无利益冲突 C.不得就市场行情做出确定性判断 D.单方面突出提示损失的可能性（分数：1.50）A.B.C.D.39.中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的_进行监督管理。 A.设立 B.变

17、更 C.终止 D.日常经营活动（分数：1.50）A.B.C.D.40.对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有_。 A.批评 B.协会内通报批评 C.取消会员资格并公告 D.通过媒体公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：20.00)41.期货公司会员应当从保护金融期货市场健康运行的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。（分数：3.00）A.正确B.错误42.中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相

18、关期货交易所。（分数：5.00）A.正确B.错误43.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由中国证监会负责解释。（分数：3.00）A.正确B.错误44.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 6个月内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：3.00）A.正确B.错误45.法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期

19、货业协会派出机构备案。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。（分数：20.00）(1).刘某违反的期货从业人员执业行为准则是_。 A.不得以他人名义参与期货交易 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务（分数：4.00）A.B.C.D.(2).刘某可能受到的纪律惩戒有_。

20、A.公开谴责 B.暂停从业资格 C.罚款 D.撤销从业资格（分数：4.00）A.B.C.D.(3).李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有_。 A.保守期货公司和客户的商业秘密 B.依法办事 C.公正廉洁 D.不可利用职务便利牟取不正当的利益（分数：4.00）A.B.C.D.(4).期货公司应当建立_等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。 A.统一追加保证金 B.统一强行平仓 C.统一审批 D.统一强行交易（分数：4.00）A.B.C.D.(5).会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的_，妥善处理纠纷。 A.方法 B.程序 C.途径 D

21、.时间（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 40答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1._应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十六条规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调

22、查人员应当积极配合。2.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_。 A.1万元以上 5万元以下罚金 B.1万元以上 10万元以下罚金 C.2万元以上 20万元以下罚金 D.5万元以上 50万元以下罚金（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第五条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金。3.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司_。 A.应当承担赔偿责

23、任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。4.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖。 A.侵权行为发生地 B.侵权结果发生地 C.当事人选择的诉由 D.违约方住所地（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。5.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，_。 A.客户不承

24、担责任 B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担 50%的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。6.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系_的除外。 A.紧急避险 B.他人责任

25、 C.不可抗力 D.意外（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。7.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由_。 A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定

26、，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。8.投资者可以提供近_内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A.2个月 B.3个月 C.4个月 D.5个月（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四十二条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。 A.20日 B.1个月 C.2个

27、月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。10.在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为_。 A.5分 B.10分 C.15分 D.20分（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十六条规定，期货交易经历的评估分值上限为 20分。11.一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币_万元。 A.40 B.50 C.100 D.25（分数：1.50）A.

28、B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第五条规定，一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币 50万元。12.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈_。 A.期货监控中心 B.客户 C.交易会员 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控

29、中心反馈期货公司。13.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请_。 A.交易账户 B.结算账户 C.保证金账户 D.交易编码（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第十三条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。14._应当定期向监控中心核对客户资料。 A.期货公司 B.期货业协会 C.期货交易所 D.期货结算机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第三十二条规定，期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。15

30、._对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。16.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行_。 A.监督检查 B.核查验证 C.行政监管 D.自律管理（分数：1.50

31、）A.B.C.D. 解析：解析 本题考查中金所、中期协的职权。关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行闩律管理。17.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定规定的各项工作要求。 A.“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管” B.“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管” C.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管” D.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、

32、联合监管”（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。18.期货公司从事期货投资咨询业务应当经_批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经

33、中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。19.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循_的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 A.客户利益优先 B.期货公司利益优先 C.国家利益优先 D.从业人员利益优先（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。20.期货营业部管理规定(试

34、行)的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2009年 9月 1日 C.2012年 5月 1日 D.2012年 9月 15日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)，自 2012年 5月 1日起施行。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.关于风险监管报表的编制和披露，_应当在风险监管报表上披露和签字。 A.结算负责人 B.制表人 C.财务负责人 D.首席风险官（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应

35、当保证其真实、准确、完整。22.以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有_。 A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十一条规

36、定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。23.期货公司错误执行客户交易指令

37、，客户未予以认可，对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有_。 A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担 C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，

38、少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。24.下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有_。 A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金 B.客户在期货公司保证金账户中的资金 C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民

39、法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。25.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述中，正确的有_。 A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金 B.可以冻结、划拔保证金账户中属于期货公司的自有资金 C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金 D.不得冻结、划拔客户在期货公司保证金账户中的资金（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司存期货交易

40、所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。26.期货交易所未代期货公司履行期货合约的_。 A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所 B.客户应当直接向期货交易

41、所主张权利 C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼 D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。27.依据金融期货投资者适当性制度实施办法的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有_。 A.约见谈话、责令参加培训

42、 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。28.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括_。 A.基本情况评估 B.相关投资经历评估 C.财务状况评估 D.诚信状

43、况评估（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第十九条规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。29.按照中国期货业协会金融期货投资者适当性制度实施办法，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有_。 A.告知客户投诉的途径、方法和程序 B.为客户提供合理的投诉渠道 C.暂停为投诉客户提供服务 D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 金融期货

44、投资者适当性制度实施办法第十四条规定。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。30.期货市场客户开户管理规定是依据_制定的。 A.期货交易管理条例 B.期货交易所管理办法 C.期货公司管理办法 D.中华人民共和国证券法（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第一条规定，为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法等行政法规和规章，制定本规定。31.关于客户资料的管理，监控中心应当对期货公司报送保证金监控

45、系统与统一开户系统的_资料进行一致性复核。 A.客户姓名或者名称 B.内部资金账户 C.期货结算账户 D.交易编码（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第三十条规定，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。32.监控中心在复核中发现_情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。33.期货公司可以通过_措施来落实投资者适当性制度。 A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.执行客户开发管理制度 C.执行开户审核工作制度