期货法律法规3及答案解析.doc

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1、期货法律法规 3 及答案解析(总分：99.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：59，分数：29.50)1.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由_承担。A期货公司 B客户C上海期货交易所 D中国金融期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由_承担。A客户 B强行平仓者C期货公司 D期货公司营业部（分数：0.50）A.B.C.D.3.确认期货公司是否将客户下达的指令入市交易，

2、应当以_为标准。A期货公司的交易记录B期货交易所的交易记录C期货公司通知的交易结算结果D指令交易数量（分数：0.50）A.B.C.D.4.营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部_应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。A财务人员 B总经理C出纳 D工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货公司应当在完成营业部合规检查_个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。A5 B6 C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.6.我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。A中国期货业协会 B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构 D中国证监会及其派出机

3、构（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A20% B40%C60% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。A收益权 B知情权C决策权 D管理权（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司应当遵循_原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。A激进 B审慎C诚实信用 D业务娴熟（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司存管的期货保

4、证金属于_所有。A客户 B期货公司C中国证监会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.11.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处_罚款。A1 万元以下 B3 万元以下C5 万元以下 D5 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.12.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币_万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币_亿元。A1000；1

5、B1000；2C2000；1 D3000；2（分数：0.50）A.B.C.D.13._应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A期货公司 B期货交易所C中国证监会 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.14.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知_。A期货交易所 B其结算会员C期货公司 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A董事长 B总经理C首席风险官 D分管投资咨询业务

6、的副总经理（分数：0.50）A.B.C.D.16.营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过_个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.17.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于_人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。A5 B10C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.18.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照_之规定办理。A中华人民共和国民事诉讼法B关于执行若干问题的规定C中

7、华人民共和国行政法D中华人民共和国刑事诉讼法（分数：0.50）A.B.C.D.19.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循_的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A谨慎 B公平C实质重于形式 D明晰（分数：0.50）A.B.C.D.20.全面结算会员期货公司应当按照_的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A中国证监会 B期货公司C国务院 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.21._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A期货公司 B中国证监会C期货业协会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.22.具有从事期货业务 1

8、0 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A8 B10C12 D15（分数：0.50）A.B.C.D.23.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职

9、责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。A期货公司 B中国期货业协会C中国证监会 D中国证临会相关派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.25.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据_，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A期货公司管理办法B期货交易管理条例C期货公司风险监管指标管理试行办法D期货公司金融期货结算业务试行办法（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务

10、人员。A2；2 B3；5C5；2 D5；5（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_风险监管报表进行审计。A月度 B季度C半年度 D年度（分数：0.50）A.B.C.D.28._是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。A期货合约 B期货交易C期权合约 D期权交易（分数：0.50）A.B.C.D.29.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。A50% B6

11、0%C80% D120%（分数：0.50）A.B.C.D.30._是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。A期货合约 B期权合约C期货交易 D期权交易（分数：0.50）A.B.C.D.31.被免职的期货公司首席风险官可以向_解释说明情况。A期货公司高级管理层B中国期货业协会C公司住所地中国证监会派出机构D公司住所地国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据期货交易管理条例的规定，_制定了期货公司金融期货结算业务试行办法。A期货公司 B中国期货业协会C国务院期货监督委员会 D中国证券监督管理委员会

12、（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营_个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A1；3 B2；2C2；5 D3；5（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。A1 B2C5 亿元 D6（分数：0.50）A.B.C.D.35.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交

13、易所申请_资格。A非结算会员 B一般结算会员C全面结算会员 D结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.36.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司_。A不承担责任 B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任 D全部承担赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在_年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A3 B5C6 D8（分数：0.50）A.B.C.D.38.依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开

14、条件的是_A1/3 以上会员联名提议时B中国期货业协会提议时C会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 时D理事会认为必要时（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留_年。A3 B5C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.40._对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B国务院期货监督管理机构C中国证券业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。A中国证监会 B中国期货业协会C期货交易所 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.42._依照期货交易管理条例的有关规定和

15、国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D国务院期货监督管理机构派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.43.在期货交易所进行期货交易应当是_。A客户代表 B公司的交易部经理C公司的运作部经理 D期货交易所会员（分数：0.50）A.B.C.D.44.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由_决定。A国家工商行政管理局 B中国证监会C国务院期货监督管理机构 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.45.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可按照一定比例计入净资本的负债项

16、目是_。A期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款B期货公司的长期借款C期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款D期货公司的短期借款（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货交易所的负责人由_任免。A国务院期货监督管理机构B期货交易所会员大会C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.47.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的_时，应当相应扣除。A风险准备金 B结算准备金C净资本 D净资产（分数：0.50）A.B.C.D.48.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的_和

17、其他资产。A保证金 B手续费C佣金 D管理费（分数：0.50）A.B.C.D.49.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向_报告。A期货交易所 B期货公司C银行 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是_。A未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的B以经营的商品进行虚假宣传的C未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的D捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的（分数：0.50）A.B.C.D.51.营业部应当配备_条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。A1 B2C3

18、 D4（分数：0.50）A.B.C.D.52._应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A监控中心 B中国证监会派出机构C中国证券业协会 D期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_制定。A中国期货业协会 B中国证监会C期货交易所 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。A暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月B公开通报批评C撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请D撤销期货从业

19、人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货经纪公司_，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A内部控制制度 B内部控制文本制度C内部监督体系 D内部控制模式（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货投资者保障基金实行_。A全额补偿 B半额补偿C三分之一补偿 D比例补偿（分数：0.50）A.B.C.D.57.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向_提出整改意见。A期货公司总经理或相关责任人 B期货公司董事长或董事会C期货

20、公司股东大会 D期货公司监事会（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货业协会的权力机构是_。A会员大会 B理事会 C股东大会 D理事长（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)60.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据_制定了期货从业人员执业行为准则(修订)。（分数：0.50）A.期货交易管理条例B.期货从业

21、人员资格管理办法C.中国期货业协会章程D.中国证监会管理办法61.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列_情况除外。（分数：0.50）A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的C.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构的D.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的62.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列_不正当竞争行为。（分数：0.50）A.贬低或诋毁其他机构、从

22、业人员B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断63.下列机构及人员中_，应当遵守期货从业人员管理办法。（分数：0.50）A.申请期货从业人员资格的人员B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.证券公司所有职工D.期货从业人员从事期货业务的64.期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指_。（分数：0.50）A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货

23、投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员65._可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行66.期货从业人员_的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（分数：0.50）A.辞职B.被解聘C.死亡D.失踪67.从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向_报告。

24、（分数：0.50）A.监事会B.董事会C.高级管理人员D.期货业协会68.为了正确审理期货纠纷案件，根据_等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（分数：0.50）A.中华人民共和国民法通则B.中华人民共和国合同法C.中华人民共和国民事诉讼法D.中华人民共和国宪法69.下列关于期货保证金的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C.非结算会员期货公司的客户出入金

25、，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务往来，只能通过各自的期货保证金账户办理70.下面关于结算担保金的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B.交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金71.下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.控制金融期货结算业务风险B.建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度C.平等对待本公司客户、非结算会

26、员及其客户D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务72.下列_的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。（分数：0.50）A.期货业协会B.证券期货监督管理部门C.期货公司D.证券业协会73.未经国家有关部门批准，擅自设立_，处 3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处 2 万元以上 20 万元以下罚金，情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。（分数：0.50）A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会74.建

27、立股指期货投资者适当者制度的目的包括_。（分数：0.50）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行C.提高股指期货交易量D.保护投资者合法权益75.负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会派出机构包括_。（分数：0.50）A.中国证监会各省监管局B.中国证监会各自治区监管局C.中国证监会各直辖市监管局D.中国证监会各县监管局76.股指期货的投资主体可以有_。（分数：0.50）A.自然人B.法人C.中国金融期货交易所D.期货业协会77.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有_。（分数：0.50

28、）A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益B.以他人名义进行期货交易C.代理客户从事期货交易D.以本人名义进行期货交易78.下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有_。（分数：0.50）A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告79

29、.关于首席风险官因履行职务不当被免职，下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况B.董事会应提前通知被免职的首席风险官C.董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会D.董事会决定免除首席风险官职务时，应同时确定拟任人选或代行职责人选80.首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有_。（分数：0.50）A.责令更换B.情节严重的，认定其为不适当人选C.出具警示函D.监管谈话81.根据期货公司管理办法及相关规定，以下有关期货公司基本业务的叙述中，正确的有_ 。（分数：0.50）A.期货公司在

30、为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B.期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行82.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（分数：0.50）A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷83.下列关于居间人的相关表述正确的有_。（分数：0.50）A.居间人可以是公民也可以是法人B.只能接受客户的委托C.

31、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任84.期货交易所会员管理办法的内容应当包括_。（分数：0.50）A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的变更条件和程序C.对会员的监督管理D.对会员违规、违约行为的处理办法85.参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有_（分数：0.50）A.年满 18 周岁B.具有大学本科以上学历水平C.具有高中以上文化程度D.具有不完全民事行为能力86.期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括_。（分数：0.50）A.从业人员失踪B.从业人员死亡C.从业人员被解聘D.聘用的从业人员辞

32、职87.下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有_。（分数：0.50）A.注册资本不低于人民币 1 亿元B.申请日前 3 个会计年度，至少 1 年盈利C.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准D.控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元88.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有_。（分数：0.50）A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.全资拥有或者控股一家期货公司C.具有满足业务需要的技术系统D.配备必要的业务人员，营业部至少有 5 名具有期货从业资格的业务人员89.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，_的，予以公开谴责。（分数：0.50）A

33、.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果90.期货从业人员应当遵守保密原则，但_的，可以公开相关信息。（分数：0.50）A.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开B.有关规章要求提供C.涉及客户资金信息D.期货交易所按照有关规定进行调查取证91.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括_。（分数：0.50）A.期货交易所的经营计划B.场地、设备、资金证明文件及情况说明C.拟加入会员或者股东名单D.章程和交易规则草案92.下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.接受期货交易所监督管理B.按规定缴纳各种费用C

34、.执行会员大会的决议D.执行理事会的决议93.期货从业人员应当_。（分数：0.50）A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.及时告知投资者有关期货业务的情况C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向94.根据刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列_行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处

35、 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。（分数：0.50）A.向投资者做出盈利承诺B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息95.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括_。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录C.中国证监会对上报材料进行书面审核D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定96.期货经纪公司有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 30 万元以下

36、的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（分数：0.50）A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.任用不具备资格的期货从业人员的D.从事期货自营业务的97.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于_标准。（分数：0.50）A.人民币 9000 万元B.人民币 3000 万元C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%D.其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%98.下列表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合

37、会C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理99.期货公司应当按照_的原则，建立并完善公司治理。（分数：0.50）A.公平公开B.明晰职责C.强化制衡D.加强风险管理100.根据期货交易管理条例，下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B.期货公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C.期货公司将当日结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结算制度101.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括_。（分数：0.50）A.相互制约原则B.健全性原则C.有效性原则D.合理性

38、原则102.期货合约包括_。（分数：0.50）A.商品期货合约B.金融期货合约C.其他期货合约D.股指期货合约103.期货交易所会员享有的权利包括_。（分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大会D.按照规定转让会员资格104.期货交易所应当建立健全的风险管理制度有_。（分数：0.50）A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度105.从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止_等违法行为。（分数：0.50）A.欺诈B.内幕交易C.不认真审核客户资料D.操纵

39、期货交易价格106.期货交易所可采取的组织形式包括_。（分数：0.50）A.普通合伙制B.公司制C.有限合伙制D.会员制107.会员制期货交易所理事长的职权包括_。（分数：0.50）A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.决定设立专门委员会108.有关机构的个人报送、提供或披露的材料、信息应当真实、准确、完整，不得有_。（分数：0.50）A.任何遗漏B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述109.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，_。（分数：0.50）A.撤销任职资格B.予以警告C.没收违法

40、所得，并处 3 万元以下罚款D.情节严重的，暂停或撤销任职资格110.中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有_。（分数：0.50）A.审核资料B.调查从业经历C.公开选举D.考察谈话111.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下_行为。（分数：0.50）A.为客户设计投资方案B.向客户做获利保证C.对投资方案的风险进行评估D.利用传播媒介传播虚假或误导客户的信息112.期货公司有_情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换总经理B.拟更换监事C.客户发生重大透支、穿仓D.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风

41、险监管指标标准113.取得期货交易所全面会员资格的期货公司，可以受托为_办理金融期货结算业务。（分数：0.50）A.交易所的其他交易结算会员B.其他公司的客户C.交易所的非结算会员D.本公司的客户114.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向_书面报告。（分数：0.50）A.公司住所地中国证监会派出机构B.全体董事C.全体股东D.全体董事和全体股东115.当_时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。（分数：0.50）A.期货市场行情发生重大变化B.市场系统性风险C.客户可能出现风险D.现货市场行情发生重大变化116.证券公司应根据_的规定，指定有关负责人和有关部门负责

42、介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制B.风险隔离制度C.风险防范D.经营需要117.根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，一般法人投资者的_应当参加知识测试，不得由他人替代。（分数：0.50）A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.自然人投资者本人118.期货从业人员有下列_情形之一的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。（分数：0.50）A.拒绝协会调查或检查的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的119.因期货经纪合同无效给客户造成

43、经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.一方的损失系对方行为所致，双方均不承担损失B.一方的损失系对方行为所致，由对方承担损失C.双方有过错的，双方均不承担损失D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任三、判断是非题(总题数：20，分数：10.00)120.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（分数：0.50）A.正确B.错误121.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（分数：0.

44、50）A.正确B.错误122.期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据期货公司风险监管指标管理试行办法

45、的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在 7 个工作日内对公司进行现场检查。（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（分数：0.50）A.正确B.错误128.全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。（分数：0.50）A.正确B.错误129.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。（分数：0.50）A.正确B.错误130.内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。（分数：0.50）A.正确B.错误131.未经国家有关部门

46、批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。（分数：0.50）A.正确B.错误133.投资者适当性制度对投资者的各项要求及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（分数：0.50）A.正确B.错误134.按照期货公司管理办法设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（分数：0.50）A.正确B.错误136.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。（分数：0.50）A.正确B.错误137.中国证监会派出机构依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（分数：0.50）A.正确B.错误138.从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（分数：0.50）A.正确B.错误139.公司制期