期货法律法规39及答案解析.doc

《期货法律法规39及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规39及答案解析.doc（28页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 39及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易管理条例的施行时间是_。 A.2007年 2月 7日 B.2007年 4月 15日 C.2008年 2月 7日 D.2008年 4月 15日（分数：1.50）A.B.C.D.2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元（分数：1.50）A.B.C.D.3.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采

2、取的有关措施。 A.1 B.5 C.7 D.3（分数：1.50）A.B.C.D.4._对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A.国务院商务主管部门 B.国有资产监督管理机构 C.银监会 D.证监会（分数：1.50）A.B.C.D.5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当_。 A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改

3、正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利（分数：1.50）A.B.C.D.7.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 5万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.5万元以上 10万元以下 D.5万元以上 15万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指_。 A.交割 B.定价 C.签约 D.结算（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货交易所

4、、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其_中列支。 A.总资产 B.管理费用 C.营业成本 D.投资收益（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.11.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括_。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：1.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所的权力机构是_。 A.会员大会 B.股东大会 C.董

5、事会 D.监事会（分数：1.50）A.B.C.D.13.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由_。 A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过（分数：1.50）A.B.C.D.14.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的_。 A.20% B.30% C.50% D.80%（分数：1.50）A.B.C.D.15.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是_。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货

6、交易所应当按照_的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的 10% B.结算准备金的 20% C.手续费收入的 20% D.经营利润的 30%（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在_上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的报刊或者媒体（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司应当按照_的原则传递客户交易指令。 A.时间优先 B.数量优先 C.效率优先 D.规模优先（分数：1.50）A.B.C.D.19.公司制期货交易所监事会主席、副

7、主席的任免，由_。 A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A.原负责人所在地的中国证监会派出机构 B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.其住所地的工商行政管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列关于期货交易所的说法中，正确的有_。 A.期货交易所不实行会员分级

8、结算制度 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人（分数：1.50）A.B.C.D.22.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得_。 A.从事信托投资 B.从事股票投资 C.从事非自用不动产投资 D.间接参与期货交易（分数：1.50）A.B.C.D.23.根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得_。 A.从事或者变相从事期货自营业务 B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境外期货经纪业务（分数：1.50）A.B.C.D.24.下列有关期货业协会的说

9、法中，正确的有_。 A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有_。 A.责令停业整顿 B.强制出售 C.指定其他机构托管 D.指定其他机构接管（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货公司或者其分支机构_时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可

10、证注销手续。 A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过 2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 2个月以上 D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形（分数：1.50）A.B.C.D.27.期货公司_的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.进行混码交易的（分数：1.50）A.B.C

11、.D.28.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转。 A.向公司董事支付报酬 B.为客户支付手续费 C.为客户支付税款 D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是_。 A.安全、稳健 B.保障投资者合法权益 C.多元化 D.公平救助（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.设立目的和职责、营业期限 B.名称、住所和营业场所 C.管理人员的产生、任免及其职责 D.变更、终止的条件、程序及清算办法（分数：1.50）A.B.C.D.31.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专

12、门委员会有_。 A.监察委员会 B.会员资格审查委员会 C.纪律处分委员会 D.调解委员会（分数：1.50）A.B.C.D.32.在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有_。 A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理（分数：1.50）A.B.C.D.33.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有_。 A.限仓制度和套期保值审批制度 B.大户持仓报告制度 C.当日无负债结算制度 D.客户交易编码制度（分数：1.50）A.B.C.D.34.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以

13、适当方式发布的信息有_。 A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况（分数：1.50）A.B.C.D.35.下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是_。 A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.期货交易所对投资者进行结算（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司变更股权_的，应当经中国证监会批准。 A.单个股东的持股比例增加到 3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上 C.持有 5%以上股权

14、的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人任职资格申请材料或证明 D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司的董事会除应当行使中华人民共和国公司法规定的职权外，还应当履行的职责有_。 A.审议并决定客户保证金安全存管制度 B.审议并决定风险管理制度 C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各

15、项要求 D.审议并决定内部控制制度（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人_。 A.相应的责任追究程序 B.应当承担的责任 C.责任限制制度 D.赔偿额度（分数：1.50）A.B.C.D.40._的内容和格式由中国期货业协会制定。 A.期货交易效益说明书 B.期货经纪合同 C.期货交易风险说明书 D.(期货经纪合同)指引（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货公司分支机构

16、在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（分数：3.00）A.正确B.错误42.内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（分数：2.00）A.正确B.错误43.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。（分数：3.00）A.正确B.错误45.会员制期货交易所总经理每届任期 5年，没有届数限制，可连选连任。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表。（分

17、数：3.00）A.正确B.错误47.中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 2500万元人民币，以及经评估作价为 2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。（分数：20.00）(1).下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是_。 A.方案不符合规定，必须全部为货币出资 B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用

18、于出资 C.方案不符合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额（分数：4.00）A.B.C.D.(2).下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是_。 A.永远不得从事金融期货业务 B.经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，叉从事金融期货经纪业务 C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格（分数：4.00）A.B.C.D.(3).某期货公司成立于 2009年 6月，注册资本金为 9000万元，甲公司出资 460万元，为其第五大股东，2010年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，

19、约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述中，正确的是_。 A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权（分数：4.00）A.B.C.D.(4).某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是_。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的

20、规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议（分数：4.00）A.B.C.D.(5).刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述 4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有_。 A.王某 B.张某 C.刘某 D.李某（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 39答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易管理条例的施行时间是_。 A.2007年 2月 7日

21、B.2007年 4月 15日 C.2008年 2月 7日 D.2008年 4月 15日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例自 2007年 4月 15日起施行。2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。3.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的有关措施。 A.1 B

22、.5 C.7 D.3（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第五十六条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3日内解除对其采取的有关措施。4._对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A.国务院商务主管部门 B.国有资产监督管理机构 C.银监会 D.证监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务

23、院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当_。 A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机

24、构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。7.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 5万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.5万元以上 10万元以下 D.5万元以上 15万元以下（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第七十五条规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款。8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约

25、的过程是指_。 A.交割 B.定价 C.签约 D.结算（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。9.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其_中列支。 A.总资产 B.管理费用 C.营业成本 D.投资收益（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。10.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。 A.期货交易所 B.期货

26、公司 C.中国证监会 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。11.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括_。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 选项 D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。12.会员制期货交易所的权力机构是_。 A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会（分数：1.50）A.

27、B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第十九条规定，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。13.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由_。 A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十七条规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。14.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的_。 A.20% B.30% C.50% D.80%（分数：1.50）A.B.

28、C. D.解析：解析 期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的 50%。15.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是_。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。16.期货交易所应当按照_的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的 10% B.结算准备金的 20% C.手续费收

29、入的 20% D.经营利润的 30%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。17.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在_上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的报刊或者媒体（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上

30、公告。18.期货公司应当按照_的原则传递客户交易指令。 A.时间优先 B.数量优先 C.效率优先 D.规模优先（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。19.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由_。 A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。20.期货公司营业部变

31、更负责人的，期货公司应当向_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A.原负责人所在地的中国证监会派出机构 B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.其住所地的工商行政管理机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第二十五条规定，期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列关于期货交易所的说法中，正确的有_。 A.期货交易所不实行会员分级结

32、算制度 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。22.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得_。 A.从事信托投资 B.从事股票投资 C.从事非自用不动产投资 D.间接参与期货交易（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解

33、析 期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。23.根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得_。 A.从事或者变相从事期货自营业务 B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境外期货经纪业务（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业

34、务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。24.下列有关期货业协会的说法中，正确的有_。 A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货业协会是期货业的自律性组织，其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。25.期货公

35、司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有_。 A.责令停业整顿 B.强制出售 C.指定其他机构托管 D.指定其他机构接管（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。26.期货公司或者其分支机构_时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请

36、C.成立后无正当理由超过 2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 2个月以上 D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第二十一条的规定，选项 A、B、D 符合题干要求。此外，根据该条规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过 3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。27.期货公司_的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 A.伪

37、造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.进行混码交易的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十七条的规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查，考生要予以掌握。28.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转。 A.向公司董事支付报酬 B.为客户支付手续费 C.为客户支付税款 D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司向客户收取的保证金，属于客户

38、所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。29.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是_。 A.安全、稳健 B.保障投资者合法权益 C.多元化 D.公平救助（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。30.期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.设立目的和职责、营业期限 B.名称、住所和营业场所 C.管理人员的产生、任免及其职责 D.变更、终止的条件、程

39、序及清算办法（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第十条的规定，选项 A、B、C、D 都属于期货交易所章程应当载明的事项。除此之外，期货交易所章程应当载明的事项还包括注册资本及其构成；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；章程修改程序；需要在章程中规定的其他事项。31.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有_。 A.监察委员会 B.会员资格审查委员会 C.纪律处分委员会 D.调解委员会（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第三十二条规定，会员制期货交易

40、所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。32.在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有_。 A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。33.根据

41、期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有_。 A.限仓制度和套期保值审批制度 B.大户持仓报告制度 C.当日无负债结算制度 D.客户交易编码制度（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度等。34.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有_。 A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况（分数：1.50）A. B. C. D.

42、解析：解析 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(一)即时行情；(二)持仓量、成交量排名情况；(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。35.下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是_。 A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.期货交易所对投资者进行结算（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

43、结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。36.期货公司变更股权_的，应当经中国证监会批准。 A.单个股东的持股比例增加到 3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上 C.持有 5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权（分数：1.50）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计

44、持股比例增加到 5%以上；(二)持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。37.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人任职资格申请材料或证明 D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)设立营业部申请书；(二)拟设立营业部的决议文件；(三)申请日前

45、3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；(七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(八)中国证监会规定的其他材料。38.期货公司的董事会除应当行使中华人民共和国公司法规定的职权外，还应当履行的职责有_。 A.审议并决定客户保证金安全存管制度 B.审议并决定风险管理制度 C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定内部控制制度（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使中华人民共和国公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。39.期货公司章程应当就