期货法律法规38及答案解析.doc

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1、期货法律法规 38及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是_。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交

2、变更营业部营业场所_。 A.股东大会决议书 B.律师事务所意见书 C.监事会决议书 D.申请书（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在_关系。 A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友（分数：1.50）A.B.C.D.4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有从事期货业务 2年以上经验（分数：1.50）A.B.C.D.5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当

3、提交的申请材料不包括_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.两名推荐人的书面推荐意见（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司拟免除首席风险官的职务_。 A.应当提前 30日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.不需要正当理由 D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指_。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员（分数：1.50）A.B.C.D.

4、8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2年 B.3年 C.5年 D.6年（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司应当根据_提名并聘任首席风险官。 A.董事会的建议 B.总经理的建议 C.监事会的建议 D.公司章程的规定（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司首席风险官应当在_内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作

5、报告。 A.每月结束之日起 5个工作日 B.每季度结束之日起 5个工作日 C.每季度结束之日起 10个工作日 D.每半年度结束之日起 30个工作日（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近_内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2年 B.3年 C.4年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.13.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为_办理金融期货结算业务。 A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营_个以上完

6、整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.15.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于_。 A.20% B.30% C.40% D.60%（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东（分数：1.50）A.B.C.D.17.证券公司申请介绍业务资格，申请日前_月各项风险控制指标应符合规定标准。 A.2个 B.3个 C.5个 D.6个（分数：1.50）A.B.C

7、.D.18.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以_。 A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应_。 A.暂停其从业资格 6个月至 12个月 B.予以训诫，并暂停其从业资格 12个月 C.撤销其从业资格 D.撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货从业人员执业行为准则

8、(修订)中所称机构不包括_。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，_应当至少保存 20年。 A.有关开户、变更、销户的客户资料档案 B.交易结算记录 C.错单记录 D.客户投诉档案（分数：1.50）A.B.C.D.22.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.较高的学历 B.诚实守信的品质 C.良好的职业道德 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：1.50）A.B.C.D.2

9、3.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验（分数：1.50）A.B.C.D.24.下列需要具备期货从业人员资格的有_。 A.期货公司董事长和监事会主席 B.期货公司总经理 C.财务负责人、营业部负责人 D.期货公司法定代表人（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交_。 A.相关会议的决议 B.相关人员的任职资格核准文件 C.任

10、职决定文件 D.高级管理人员职责范围的说明（分数：1.50）A.B.C.D.26.根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员有_。 A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：1.50）A.B.C.D.27.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括_。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.从事外国期货交易的商业银行 C.期货交易所的期货公司结算会员 D.期货投资咨询机构（分数：1.50）A.

11、B.C.D.28.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有_。 A.期货从业人员因工伤住院 B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作 C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作 D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销（分数：1.50）A.B.C.D.29.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.商务部 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.30.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查_。 A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管

12、理制度，并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形（分数：1.50）A.B.C.D.31.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有_。 A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指

13、标持续符合规定的标准 C.申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元 D.申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元（分数：1.50）A.B.C.D.32.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括_。 A.及时向期货交易所报告 B.及时向中国证监会报告 C.及时向中国期货业协会报告 D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓（分数：1.50）A.B.C.D.3

14、3.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。 A.格式 B.内容 C.处理日期 D.处理方式（分数：1.50）A.B.C.D.34.在净资本的计算公式中涉及的量有_。 A.净资产 B.资产调整值 C.负债调整值 D.客户未足额追加的保证金（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A.性质 B.涉及金额 C.形成原因 D.进展情况（分数：1.50）A.B.C.D.3

15、6.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.介绍业务资格申请书 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本（分数：1.50）A.B.C.D.37.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖_。 A.金融期货合约 B.商品 C.股票 D.商品期货合约（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货从业人员受到_的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 A.撤销从业资格 B.训诫 C.公开谴责 D.暂停从业资格（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货从

16、业人员执业行为准则(修订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有_。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.贬低或诋毁其他机构、从业人员 D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是_。 A.其他期货从业人员 B.其他期货经营机构 C.聘用期货从业人员的期货经营机构 D.投资者（分数：1.50）A.B.C.D

17、.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。（分数：3.00）A.正确B.错误42.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（分数：2.00）A.正确B.错误43.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（分数：3.00）A.正确B.错误44.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（分数：3.00）A.正确B.

18、错误45.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2个会计年度客户保证金总额情况表。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（分数：3.00）A.正确B.错误47.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：王某于 2007年 7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008 年

19、6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008 年 8月，王某在期货交易中亏损 20万元。（分数：20.00）(1).下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是_。 A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认（分数：4.00）A.B.C.D.(2).对于王某在 2008年 8月期货交易亏损的 20万元损失，下列关于

20、责任的表述中，正确的是_。 A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担（分数：4.00）A.B.C.D.(3).下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是_。 A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任 C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任 D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益（分数：4.00）A.B.C.D.(4).兴盛公司是某期货交易所的会员，

21、2009 年 7月 8日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40手，造成兴盛公司 500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500万元损失应由_承担。 A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担（分数：4.00）A.B.C.D.(5).期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上现场检查，检查包括_。 A.营业部负责人履

22、职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 38答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是_。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地

23、的中国证监会派出机构报告相关交易情况（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。2.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所_。 A.股东大会决议书 B.律师事务所意见书 C.监事会决议书 D.申请书（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司

24、管理办法第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。3.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在_关系。 A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有从事期货业务 2年以

25、上经验（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D

26、.两名推荐人的书面推荐意见（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。6.期货公司拟免除首席风险官的职务_。 A.应当提前 30日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.不需要正当理由 D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：

27、解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风呤官的职务，应当在作出决定前 10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。7.期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指_。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事

28、期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2年 B.3年 C.5年 D.6年（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培培训。9.期货公司首席风

29、险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。10.期货公司应当根据_提名并聘任首席风险官。 A.董事会的建议 B.总经理的建议 C.监事会的建议 D.公司章程的规定（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法

30、提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。11.期货公司首席风险官应当在_内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.每月结束之日起 5个工作日 B.每季度结束之日起 5个工作日 C.每季度结束之日起 10个工作日 D.每半年度结束之日起 30个工作日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1月 20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和

31、内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近_内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2年 B.3年 C.4年 D.5年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近 3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。13.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为_办理金融期货结算业务。 A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员（分数：1.50）A.B. C.D.

32、解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。14.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营_个以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营 2个以上完整的会计年度；

33、控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。15.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于_。 A.20% B.30% C.40% D.60%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司风险管理指标管理办法第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于 40%。16.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司

34、风险管理指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。17.证券公司申请介绍业务资格，申请日前_月各项风险控制指标应符合规定标准。 A.2个 B.3个 C.5个 D.6个（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6个月各项风险控制指标应符合规定标准。18.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以_。 A.协助期货公司向客

35、户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。19.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应_。 A.暂停其从业资格 6个月至 12个月 B.予以训诫，并暂停其从业资格 12个月 C.撤销其从业资格 D.撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请（分数：1.50）A.B.C.D. 解

36、析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请。20.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括_。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)

37、期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，_应当至少保存 20年。 A.有关开户、变更、销户的客户资料档案 B.交易结算记录 C.错单记录 D.客户投诉档案（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20年；交易指令

38、记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20年。22.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.较高的学历 B.诚实守信的品质 C.良好的职业道德 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。23.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学

39、位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格：申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验。24.下列需要具备期货从业人员资格的有_。 A.期货公司董事长和监事会主席 B.

40、期货公司总经理 C.财务负责人、营业部负责人 D.期货公司法定代表人（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。所以 A项不需要具备期货从业人员资格。25.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交_。 A.相关会议的决议 B.相关人员的任职资格核准文件

41、C.任职决定文件 D.高级管理人员职责范围的说明（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件；(二)相关会议的决议；(三)相关人员的任职资格核准文件；(四)高级管理人员职责范围的说明；(五)中国证监会规定的其他材料。26.根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员有_。 A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管

42、理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。27.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括_。 A.期货交易所的非期货公司

43、结算会员 B.从事外国期货交易的商业银行 C.期货交易所的期货公司结算会员 D.期货投资咨询机构（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。28.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有_。 A.期货从业人员因工伤住院 B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作 C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作 D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销（分数：1.50）

44、A.B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。29.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.商务部 D.期货交易所（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。30.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面

45、结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查_。 A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。31.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有_。 A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月