期货法律法规37及答案解析.doc

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1、期货法律法规 37及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当_。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待（分数：1.50）A.B.C.D.2.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金。 A.1 B.5 C.3 D.10（分数：1.50）A.B.

2、C.D.3.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责，诚实守信，恪尽职守。 A.银监会 B.证监会 C.董事会 D.期货交易各方（分数：1.50）A.B.C.D.4.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以_确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的_，法律、行政法规另有规定的除外。 A.10% B.60% C.80% D.20%（分数：1.

3、50）A.B.C.D.6.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为_。 A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部等分支机构住所地 D.受理法院住所地（分数：1.50）A.B.C.D.7.下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是_。 A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担（分数：1.50）A.B.C.D.8.金融期货投资者适当性制度操作指引由_负责解释。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国银

4、监会（分数：1.50）A.B.C.D.9.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计_交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。 A.5个 B.25个 C.15个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D.10.在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为_。 A.5分 B.10分 C.15分 D.25分（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司应当对客户进行_审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记（分数：1.50）A.B.C.D.12.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易

5、所应当于_允许客户使用。 A.当日 B.一周后 C.下一交易日 D.两天内（分数：1.50）A.B.C.D.13.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由_负责解释。 A.中国银监会 B.中国人民银行 C.中国保监会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.14.金融期货的投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易履约责任。 A.共享收益 B.期货公司风险自负 C.共担风险 D.买卖自负（分数：1.50）A.B.C.D.15.法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全_制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.内部

6、控制和风险管理 B.财务内部控制 C.交易程序控制 D.财务风险管理（分数：1.50）A.B.C.D.16._及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A.中国银行业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循_，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，

7、_向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每日 B.每月 C.每季 D.每周（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司应当在营业部负责人离任之日起_内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司会员单位应当建立以_为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.投诉管理 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.风险教育和风险提示（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.

8、00)21.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。 A.风险管理制度 B.金融期货结算业务管理制度 C.部门设置 D.岗位责任（分数：1.50）A.B.C.D.22.根据刑法规定，_违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。 A.保险公司 B.商业银行 C.证券公司 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是_。 A.对

9、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60% C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任 D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担（分数：1.50）A.B.C.D.24.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人_。 A.可以是公民，也可以是法人 B.只能受期货公司的委托 C.可以接受期货公司支付的报酬 D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（分数：1.50）A.B.C.D.25.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，_行为产生的民事责任由期货公司承担。 A.期货公司

10、设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任 B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为 D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任（分数：1.50）A.B.C.D.26.下列情形中，期货公司需承担举证责任的有_。 A.期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的 B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的 C.客户的交易指令是否入市交易 D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的（分数：1.

11、50）A.B.C.D.27.期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有_。 A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格（分数：1.50）A.B.C.D.28._人员应当在金融期货自然人投资者适当性综合评估表上签字或者盖章。 A.期货公司会员总部审核人 B.期货公司会员营业部负责人 C.期货公司会员开户复核人 D.投资者（分数：1.50）A.B.C.D.29.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的_方面进行综合评估。 A.财务状况 B.

12、诚信状况 C.基本情况 D.相关投资经历（分数：1.50）A.B.C.D.30.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括_。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息（分数：1.50）A.B.C.D.31.在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原

13、则，确保_对应关系准确。 A.客户姓名或者名称 B.特殊单位客户 C.分户管理资产 D.期货结算账户（分数：1.50）A.B.C.D.32.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的制定目的包括_。 A.督促期货公司建立健全内控、合规制度 B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 D.保护投资者合法权益（分数：1.50）A.B.C.D.33.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括_。 A.投资者的经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资者的获利能力 D.投资经历（分数：1.50）A.B.C.D.3

14、4.期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍_，测试投资者的金融期货基础知识。 A.金融期货法律法规 B.金融期货业务规则 C.金融期货的产品特征 D.期货交易技术分析方法（分数：1.50）A.B.C.D.35.若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括_。 A.交易手续费 B.税金 C.利润 D.利息（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有_。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.期货投资咨询

15、业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 D.申请日前 6个月的期货公司风险监管报表（分数：1.50）A.B.C.D.37.由中国期货业协会制定期货投资咨询服务_格式。 A.合同结构 B.风险分析书 C.合同指引 D.风险揭示书（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以_、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。 A.本公司的研究报告 B.其他公司的研究报告 C.合法取得的研究报告 D.一切研究报告（分数：1.50）A.B.C.D.39.营业部负责人不能兼任的职务有_。 A.其他营业部负责人 B.财务负

16、责人 C.董事 D.监事（分数：1.50）A.B.C.D.40.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。 A.客户开发人员 B.服务人员 C.公司高级管理人员 D.审核人员（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：20.00)41.国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。（分数：3.00）A.正确B.错误42.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具

17、备中华人民共和国合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。（分数：5.00）A.正确B.错误43.期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（分数：3.00）A.正确B.错误44.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，自然人投资者本人不必参加知识测试，可以由他人替代。（分数：3.00）A.正确B.错误45.在开户管理中，单位客户不用出具单位客户的授权委托书，只需出具代理人的身份证和其他开户证件即可。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。

18、（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。（分数：8.00）(1).张某办理开户手续时，应当_。 A.本人亲自办理开户手续 B.可以委托代理人代为办理开户手续 C.必须亲自签署开户资料 D.可以委托代理人签署开户资料（分数：4.00）A.B.C.D.(2).张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存_的影像资料。 A.张某的头部正面照 B.张某身份证正反面扫描件 C.张某和其客户经理的合影 D.张某的开户录音（分数：4.00

19、）A.B.C.D.根据以下案例，回答下面问题：A公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。（分数：12.00）(1).A公司办理开户手续时，下列说法中正确的是_。 A.出具单位客户的授权委托书 B.出具代理人的身份证和其他开户证件 C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照 D.不用出具单位客户的授权委托书（分数：4.00）A.B.C.D.(2).A公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存_的影像资料。 A.单位客户开户代理人头部正面照 B.开户代理人身份证正反面扫描件 C.单位客户有效身份证明文件扫描件 D.A公司开户代理人的开户录

20、音（分数：4.00）A.B.C.D.(3).中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示_。 A.营业部买方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息 B.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息 C.营业部卖方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息 D.营业部监管人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 37答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易

21、，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当_。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。2.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金

22、。 A.1 B.5 C.3 D.10（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 中华人民共和国刑法修正案规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金。3.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责，诚实守信，恪尽职守。 A.银监会 B.证监会 C.董事会 D.期货交易各方（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为原则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。4.侵权与违约竞合的

23、期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以_确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。5.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的_，法律、行政法规另有规定的除外。 A.10% B.60% C.80% D.20%（分数：1.50）A.B.C.

24、D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%，法律、行政法规另有规定的除外。6.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为_。 A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部等分支机构住所地 D.受理法院住所地（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。7.下列关于期货交易数量发生

25、错误的说法中，正确的是_。 A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。8.金融期货投资者

26、适当性制度操作指引由_负责解释。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国银监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四十六条规定，本指引由中国金融期货交易所负责解释。9.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计_交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。 A.5个 B.25个 C.15个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十五条规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计 10个交易日、20 笔以上(含)的

27、金融期货仿真交易成交记录。10.在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为_。 A.5分 B.10分 C.15分 D.25分（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十六条规定，金融现货交易经历的评估分值上限为 10分。11.期货公司应当对客户进行_审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。12.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。 A.当日 B.一周后

28、C.下一交易日 D.两天内（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。13.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由_负责解释。 A.中国银监会 B.中国人民银行 C.中国保监会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由中国证监会负责解释。14.金融期货的投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易履约责任。 A.共享收益 B.期货公司风险自负 C.共担风险 D.买卖自负（分数：1.50）A.B.C.

29、D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。15.法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全_制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.内部控制和风险管理 B.财务内部控制 C.交易程序控制 D.财务风险管理（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点

30、和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。16._及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A.中国银行业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。17.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循_，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则 B

31、.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。18.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，_向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每日 B.每月 C.每季 D.每周（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构

32、报送期货投资咨询业务信息。19.期货公司应当在营业部负责人离任之日起_内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第九条规定，营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起 3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。20.期货公司会员单位应当建立以_为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性

33、制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.投诉管理 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.风险教育和风险提示（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。 A.风险管理制度

34、 B.金融期货结算业务管理制度 C.部门设置 D.岗位责任（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。22.根据刑法规定，_违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。 A.保险公司 B.商业银行 C.证券公司 D.期货交易所（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经

35、纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。23.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是_。 A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%

36、C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任 D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。24.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人_。 A.可以是公民，也可以是法人 B.只能受期货公司的委托 C.可以接受期货公司支付的报酬 D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事

37、责任（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。25.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，_行为产生的民事责任由期货公司承担。 A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任 B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C.期货公司授权非本公司人员以

38、本公司的名义从事期货交易行为 D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出

39、经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。26.下列情形中，期货公司需承担举证责任的有_。 A.期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的 B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的 C.客户的交易指令是否入市交易 D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。故 B选项不正确。27.期货公司会员违反投资者适当

40、性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有_。 A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。28._人员应当在金融期货自然人投资者适当性综合评估表上签字

41、或者盖章。 A.期货公司会员总部审核人 B.期货公司会员营业部负责人 C.期货公司会员开户复核人 D.投资者（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十九条规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写金融期货自然人投资者适当性综合评估表，期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。29.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的_方面进行综合评估。 A.财务状况 B.诚信状况 C.基本情况 D.相关投资经历（分数：1.50）A. B. C

42、. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条规定，期货公司会员除按相关标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。30.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括_。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓

43、名或者名称一致 D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第八条规定，客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公

44、司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。31.在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保_对应关系准确。 A.客户姓名或者名称 B.特殊单位客户 C.分户管理资产 D.期货结算账户（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第四十二条规定，

45、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。32.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的制定目的包括_。 A.督促期货公司建立健全内控、合规制度 B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 D.保护投资者合法权益（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司管理办法等法规、规章，制定本规定。33.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括_。 A.投资者的经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资者的获利能力 D.投资经历（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 关于建立金融朔货投资者适当性制度的规定第五条规定，中国金融期货交易所应当从投资