期货法律法规32及答案解析.doc

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1、期货法律法规 32及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于_。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。 A.国务院 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司应当设立_审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.结算 B.交易 C.合规 D.法律（分数：1.50）A.B.C.D.4.因违法行为或者违纪行为

2、被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾_的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年（分数：1.50）A.B.C.D.5.下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是_。 A.具有硕士学位 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.5年以上的期货从业经历 D.期货从业人员资格（分数：1.50）A.B.C.D.6.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年_向住所地的中

3、国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度（分数：1.50）A.B.C.D.7.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会_。 A.给予警告，并处 5万元以下罚款 B.给予警告，单处或者并处 5万元以下罚款 C.责令改正，给予警告，单处或者并处 1万元以下罚款 D.责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当_。 A.进行调查、给予纪律惩戒 B.给予行政处罚 C.给予警告，并处以 1万元罚款 D.给予警告，并

4、处以 1万元以上 5万元以下罚款（分数：1.50）A.B.C.D.9.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指_。 A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理 D.监事会主席（分数：1.50）A.B.C.D.10.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是_。 A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 D.首席风

5、险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告（分数：1.50）A.B.C.D.11.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，_可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币_。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元（分数：1.50）A.B.C.D.13.下列关于保证金收取标准的表述中，正确的是_。 A.全面结算会员期货公司向非结算会员

6、收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准 B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准 C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金（分数：1.50）A.B.C.D.14.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照_的规定办理。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C.D.15.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。

7、A.下一交易日 B.当天 C.下一月 D.下一年（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_。 A.限期改正 B.说明原因，并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正（分数：1.50）A.B.C.D.17.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于_人民币。 A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12亿元（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得_。 A.投资咨询业务资格 B.结算业务资格 C.代理交易资格 D.介绍业务资

8、格（分数：1.50）A.B.C.D.19.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是_。 A.期货从业人员执业行为准则(修订) B.期货从业人员管理办法 C.期货公司管理办法 D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并_。 A.为投资者创造最大权益 B.最大限度地维护投资者利益 C.保证投资者满意 D.维护投资者的合法权益（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.非因客户本身的债务或者法

9、律、行政法规规定的其他情形，不得_或强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 A.查询 B.查封 C.扣划 D.冻结（分数：1.50）A.B.C.D.22.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验 B.具有经济管理工作 3年以上经验 C.具有大学专科以上学历 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有_。

10、A.相关会议的决议 B.任职决定文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件（分数：1.50）A.B.C.D.24.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有_。 A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长（分数：1.50）A.B.C.D.25.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列_情形的，应当在任职前重薪申请取得经理层人员的任职资格。 A.未按规定

11、参加资格年检的 B.未通过资格年检的 C.连续 5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续 3年未在期货公司担任经理层人员职务的（分数：1.50）A.B.C.D.26.根据期货从业人员管理办法的规定，下列人员中属于期货从业人员的有_。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 B.期货公司的管理人员和专业人员 C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（分数：1.50）A.B.C.D.27.以下各项中符合期货从业资格申请条件的有_。 A.已经被期货公司聘用 B.最近 3年内未受过刑事

12、处罚 C.最近 2年内未受过行政处罚 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货公司首席风险官享有的职权有_。 A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司章程应当明确规定首席风险官的_。 A.任期 B.权利义务 C.职责范围 D.工作报告的程序和方式（分数：1.50）A.B.C.D.30.首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采

13、取的措施有_。 A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话（分数：1.50）A.B.C.D.31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交_。 A.高级管理人员情况表 B.期货交易风险说明书 C.主要部门负责人情况表 D.从业人员情况表（分数：1.50）A.B.C.D.32.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为_办理金融期货结算业务。 A.交易所的非结算会员 B.本公司的客户 C.交易所的交易结算会员 D.其他期货公司的客户（分数：1.50）A.B.C.D.33.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以_代为承担违约责任，

14、并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 A.风险准备金 B.其他非结算会员的保证金 C.自有资金 D.其他结算会员期货公司的保证金（分数：1.50）A.B.C.D.34.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有_。 A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率

15、，并提交合规检查报告（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当_。 A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限 C.在官方网站披露信息 D.向公司全体董事提交书面报告（分数：1.50）A.B.C.D.36.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括_。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式 D.报酬支付及相关费用的分担方式（分数：1.50）A.B.C.D.37.根据证券公司为期货公司提供中间介绍

16、业务试行办法的规定，证券公司不得_。 A.代客户修改交易密码 B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C.代理客户进行期货交易 D.代客户下达交易指令（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货从业人员在执业过程中应当_。 A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂 B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉 C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务 D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货从业人员有_情形的，暂停其从业资格 6个月至 12个月；情节严

17、重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的 B.获取不正当利益的 C.向投资者隐瞒重要事项的 D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.公正 B.公开 C.效率 D.公平（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。（分数：3.00）A.正确B.错误42.经中国期货

18、业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。（分数：2.00）A.正确B.错误43.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（分数：3.00）A.正确B.错误45.某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。（分数：3.00）A.正确B.错误46.

19、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证

20、遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请，与小王签订了期货经纪合同。（分数：20.00）(1).关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述中正确的是_。 A.应在发布前报监管部门备案 B.只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序 C.应在发布后 5个工作日内报监管部门备案 D.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用（分数：4.00）A.B.C.D.(2).关于期货交易账户，下列做法中错误的是_。 A.期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 B.未出具身份证原件，期货

21、公司应当不予开户 C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订期货经纪合同，符合期货公司的经纪业务规则（分数：4.00）A.B.C.D.(3).李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50万元，并给予李某好处费 15万元。依据期货交易管理条例，下列说法中，正确的有_。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为已构成商业受贿 C.应当没收李某违法

22、所得，并处 3万元以下罚款 D.中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任（分数：4.00）A.B.C.D.(4).2007年 6月 20日，某期货公司挪用客户保证金 3亿元。截至 2008年 9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是_。 A.首席风险官应当向中国期货业协会报告 B.首席风险官应当向董事会报告 C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告（分数：4.00）A.B.C.D.(5).李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在

23、期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是_。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 32答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于_。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公

24、司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于 3人。2.期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。 A.国务院 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。3.期货公司应当设立_审查部

25、门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.结算 B.交易 C.合规 D.法律（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第四十六条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾_的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级

26、管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。5.下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是_。 A.具有硕士学位 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.5年以上的期货从业经历 D.期货从业人员资格（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期

27、货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。6.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年_向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检

28、。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。7.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会_。 A.给予警告，并处 5万元以下罚款 B.给予警告，单处或者并处 5万元以下罚款 C.责令改正，给予警告，单处或者并处 1万元以下罚款 D.责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款

29、。8.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当_。 A.进行调查、给予纪律惩戒 B.给予行政处罚 C.给予警告，并处以 1万元罚款 D.给予警告，并处以 1万元以上 5万元以下罚款（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。9.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指_。 A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理 D.监事会主席（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定第二条

30、规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。10.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是_。 A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司首

31、席风险官管理规定(试行)第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。11.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，_可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国

32、证监会及其派出机构 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币_。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币 5000万元。13.下列关于保证金收取标准的表述中，正确的是_。 A

33、.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准 B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准 C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面

34、结算会员期货公司收取的保证金标准。14.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照_的规定办理。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。15.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。 A.下一交易日 B.当天 C.下一月 D.下一年（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易

35、日允许客户使用。16.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_。 A.限期改正 B.说明原因，并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十九条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。17.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于_人民币。 A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12亿元（分数：1.50）A.

36、B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于 12亿元人民币。18.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得_。 A.投资咨询业务资格 B.结算业务资格 C.代理交易资格 D.介绍业务资格（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。19.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是_。 A.期货从业人员执业行为准则(修订) B.期货从业人员

37、管理办法 C.期货公司管理办法 D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。20.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并_。 A.为投资者创造最大权益 B.最大限度地维护投资者利益 C.保证投资者满意 D.维护投资者的合法权益（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资

38、者提供服务，维持投资者的合法权益。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得_或强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 A.查询 B.查封 C.扣划 D.冻结（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第六十九条规定，非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。22.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有

39、从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验 B.具有经济管理工作 3年以上经验 C.具有大学专科以上学历 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（分数：1.50）A. B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验，或者经济管理工作 5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有_。 A.相关会议的决议 B.任职

40、决定文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件；(二)相关会议的决议；(三)相关人员的任职资格核准文件；(四)高级管理人员职责范围的说明；(五)中国证监会规定的其他材料。24.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有_。 A.6年前因违纪行为被解

41、除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年的，不得申请划货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。此外，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估

42、机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。25.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列_情形的，应当在任职前重薪申请取得经理层人员的任职资格。 A.未按规定参加资格年检的 B.未通过资格年检的 C.连续 5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续 3年未在期货公司担任经理层人员职务的（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5年未在期货公司担任经理

43、层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。26.根据期货从业人员管理办法的规定，下列人员中属于期货从业人员的有_。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 B.期货公司的管理人员和专业人员 C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第四条规定，期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中

44、从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。27.以下各项中符合期货从业资格申请条件的有_。 A.已经被期货公司聘用 B.最近 3年内未受过刑事处罚 C.最近 2年内未受过行政处罚 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)

45、最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。28.期货公司首席风险官享有的职权有_。 A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十五条规定，期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。29.期货公司章程应当明确规定首席风险官的_。 A.任期 B.权利义务 C.职责范围 D.工作报告的程序和方式（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。30.首席风险官不履行职责或