期货法律法规2及答案解析.doc

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1、期货法律法规 2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是_。A变更住所申请书B变更住所的详细计划C妥善处理客户保证金和持仓的报告D拟任法定代表人任职资格证明（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司交易、结算、财务业务应当由_办理。A不同部门和人员分开 B不同部门和人员共同C相同部门和人员分开 D相同部门和人员共同（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货交易管理条例自_起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。A2007

2、 年 2 月 7 日 B2007 年 4 月 15 日C2007 年 4 月 25 日 D2007 年 6 月 2 日（分数：0.50）A.B.C.D.4.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。A15；30 B10；30C10；15 D15；60（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10

3、 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A5 倍以上 B3 倍C1 倍 D1 倍以上 5 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处_以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A1 万元以下 B1 万元以上 5 万元以下C1 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上 50 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.7.标准仓单是指交割仓库开具并经_认定的标准化提货凭证。A期货公司 B期货交易所C期

4、货交易所会员 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.8.投资者可以提供_的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。A上个月 B近两个月内C最近一个年度内 D最近两个年度内（分数：0.50）A.B.C.D.9.会员制期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A1 B3C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.10.营业部保证金专用账户的资金，由_统一管理和调拨，营业部无权调拨。A期货交易所 B期货公司总部C证监会 D财政部门（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会

5、成员不得少于_人。A1 B2C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的_。A专项基金 B特殊基金C专门存款 D法定基金（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起_个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动_与本人有利害冲突的事项。A回避 B参

6、与C分析 D报告（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、_和风险管理制度等。A操作规章制度B交易管理制度C金融期货结算业务管理制度D特定人事制度（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近_年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A1 B3C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币_亿

7、元。A10 B5 C3 D1（分数：0.50）A.B.C.D.18.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾_年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.19.中国证监会自受理申请材料之日起_个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A5 B10C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货从业人员应加强业务知识更新，接受_，保持并不断提高专业胜任能力。A从业资格考试培训 B岗前培训C代理业务培训 D后续职业培训（分数：0.50）A.B.C.D.21.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于_转

8、发给相关期货交易所。A当日 B次日C3 个工作日内 D5 个工作日内（分数：0.50）A.B.C.D.22.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币_万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币_亿元。A1000；1 B1000；2C3000；3 D3000；2（分数：0.50）A.B.C.D.23.在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货

9、公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定A20% B40%C60% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.25.申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近_年无重大违法违规记录。A1 B2C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.26.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。A50% B60%C80% D85

10、%（分数：0.50）A.B.C.D.27.来经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A国务院 B期货交易所C期货公司 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.28.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处_罚款。A1 万元以下 B3 万元以下C10 万元以下 D10 万元以上 20 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.29.涨跌停板，是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A2 B1C3 D4

11、（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由_有关主管部门统一制定并公布。A期货交易所 B期货公司C国务院 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由_承担。A客户 B强行平仓者C期货公司 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A2 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货业协会的业务活动应当接受_的指导和监督。A国务院期

12、货监督管理机构 B期货公司C中国证监会 D中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_年以上经历。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营_个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A3；2 B2；2C2；3 D3；5（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股

13、东期末净资产不低于人民币 2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_亿元。A3 B5C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。A1 亿 B2 亿C5 亿 D5 000 万（分数：0.50）A.B.C.D.38._是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A利率期货合约 B股指期货合约C外汇期货合约 D金融期

14、货合约（分数：0.50）A.B.C.D.39._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A期货公司 B中国证监会C期货业协会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。A期货公司 B中国期货业协会C中国证监会 D中国证监会相关派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.41.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据_，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行

15、办法。A期货公司管理办法B期货交易管理条例C期货公司风险监管指标管理试行办法D期货公司金融期货结算业务试行办法（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有_名，拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。A1；2 B2；5C5；2 D5；5（分数：0.50）A.B.C.D.43._应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A期货公司 B中国期货业协会C期货交易所 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D

16、.44.会员大会结束之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A3 B5C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货公司首席风险官向_负责。A期货公司监事会 B中国证监会C期货公司董事会 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起_个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官_不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出

17、具警示函等监管措施。A两次 B连续两次C三次 D连续三次（分数：0.50）A.B.C.D.48._负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A董事会秘书 B总经理C副总经理 D副董事长（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A2 B3C5 D6（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由_承担。A期货公司B中国期货业协会C中国金融期货交易所D期货交易所

18、（分数：0.50）A.B.C.D.51.制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是_。A中国业协会 B中国金融期货交易所C中国证监会 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.52.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是_。A中国金融期货交易所 B期货公司C证券公司 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司应当根据_依法提名并聘任首席风险官。A董事会 B监事会C总经理 D公司章程的规定（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由_承担。A期货公司 B期货交易所C期货业协会 D中国证监会（分数：0

19、.50）A.B.C.D.55.中国证监会派出机构按照_监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A属地 B属人C证监会的规定 D习惯（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经_批准取得期货投资咨询业务资格。A中国期货业协会 B中国证监会C期货交易所 D国务院期货监督管理委员会（分数：0.50）A.B.C.D.57._负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A中国证监会 B中国期货业协会C期货交易所 D国务院期货监督管理委员会（分数：0.50）A.B.C.D.58.期

20、货公司应当按照规定的内容与格式要求，_向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A每日 B每周C每月 D每半年（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 B4C5 D6（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券公司与期货公司应当_，保持财务、人员、经营场所分开隔离。A相互协作 B独立经营C合作办公 D各司其职（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方

21、式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80%的赔偿责任D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 60%赔偿责任62.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，_向对方承担违约责任。（分数：0.50）A.期货交易所应当代期货公司B.期货

22、业协会应当代客户C.期货公司应当代客户D.期货业协会应当代期货公司63.请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有_。（分数：0.50）A.期货交易所的经营计划B.申请书、章程和交易规则草案C.已经任用高级管理人员的名单及简历D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历64.公司制期货交易所股东大会行使的职权包括_。（分数：0.50）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告65.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对

23、市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括_。（分数：0.50）A.限制开仓B.限制入金C.提高保证金标准D.限期平仓66.在期货交易过程中出现以下_情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（分数：0.50）A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.期货价格连续涨停D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形67.期货公司的_不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客

24、户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。（分数：0.50）A.监管机构B.控股股东C.实际控制人D.其他关联人68.设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合期货公司管理办法第 7 条规定的条件外，还应符合的条件有_。（分数：0.50）A.净资本应当不低于人民币 100 亿元B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元C.净资本应当不低于人民币 10 亿元D.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 150 亿元69.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_

25、。（分数：0.50）A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C.变更营业部营业场所的详细计划D.变更营业部营业场所申请书70.下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有_。（分数：0.50）A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人B.期货公司的工作人员及其配偶C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶71.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有_。（分数：0.50）A.任免期货交易所总经理B.选举和更换会员理事C.决定会员的接纳和退

26、出D.决定解散期货交易所72.以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有_。（分数：0.50）A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会73.下列关于期货交易所的说法，正确的有_。（分数：0.50）A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份，由会员出资认缴B.期货交易所应按其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理74.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继B.期货交易所合并可采取吸收

27、合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并，由中国证监会批准75.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2 个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有_。（分数：0.50）A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划76.下列关于期货交易结算的表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容B.期货公司对客户进行结算，结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致C.期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算D

28、.期货公司应建立结算数据的备份制度77.下列关于期货公司资格的表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务B.期货公司依法成立后，从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格C.期货公司依法成立后，即可从事商品期货经纪业务D.期货公司依法成立后，从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格78.营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下_条件。（分数：0.50）A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定C.营业场所的

29、经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权D.中国证监会规定的其他条件79.期货公司的_之间不得存在近亲属关系。（分数：0.50）A.总经理B.首席风险官C.副总经理D.董事长80.营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有_。（分数：0.50）A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书81.期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有_。（分数

30、：0.50）A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况B.营业场所及设施合规情况C.信息技术系统运行情况D.中国证监会规定的其他事项82.派出机构对营业部采取_等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3 个工作日内向期货公司报告。（分数：0.50）A.限期整改B.暂停业务C.撤销许可证D.停业整顿83.为解决_等法律适用问题，根据中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（分数：0.50）A.相关期货纠纷案件的管辖B.相关期货纠纷案件的保全与执行C.现货纠

31、纷案件的管辖D.期权纠纷84.期货交易所履行职责引起的商事案件是指_。（分数：0.50）A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D.期货交易所进行会计核算85.期货交易所为债务人，债权人请

32、求冻结、划拨以下_账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（分数：0.50）A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B.期货交易所自有资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D.超出客户保证金的资金86.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下_账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（分数：0.50）A.客户在期货公司保证金账户中的资金B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所自有资金D.超出客户保证会的资金87.监控中心应当按以下_标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。（分数：0.50）A.客户交易编码申

33、请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性。C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性88.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的_。（分数：0.50）A.合规B.真实C.准确D.完整89.下列属于中国期货业协会的职责的有_。（分数：0.50）A.建立期货从业人员信息数据库B.组织期货从业人员后续职业培训C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构90.客户开户应当符合期货交易管理条例及中

34、国证监会有关规定，并遵守以下_实名制要求。（分数：0.50）A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定D.除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照91.期货公司应当按照信息公示有关规定，

35、在_公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。（分数：0.50）A.营业场所B.公司网站C.中国期货业协会网站D.中国证监会网站92.未经审核和批准，期货交易所不得从事_等与其职责无关的业务。（分数：0.50）A.商品投资B.信托投资C.股票投资D.非自用不动产投资93.因违法行为或者违纪行为被解除职务的_自被解除职务之日起未逾 5 年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：0.50）A.证券交易所的负责人B.期货公司的监事C.期货交易所的财务总监D.证券登记结算机构的负责人94.期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，应符合的标准有_。（分数

36、：0.50）A.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试B.净资产不低于人民币 50 万元C.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民 100 万元D.具有相应的决策机制和操作流程95.中国证监会对下列_人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：0.50）A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首席风险官96.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有_。（分数：0.50）A.期货公司监事B.期货公司控股股东C.期货公司员工的配偶D.2 年前曾担任期货公司的法律顾问97.下列_均应遵守期货从业人员管理办法。（分数：0.50）A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期

37、货从业人员C.期货从业人员从事非期货业务D.期货从业从业人员从事期货业务98.下列_情形期货从业资格会被注销。（分数：0.50）A.期货从业人员辞职B.期货从业人员死亡C.期货从业人员被解聘D.期货从业人员因犯错误而被警告99.证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司_。（分数：0.50）A.通报相关派出机构B.行政处罚C.采取监管措施D.刑事处罚100.下列可以构成贪污罪主体的有_。（分数：0.50）A.甲某为国有企业员工B.乙某为国有期货公司的工

38、作人员C.丙某为国有企业的私企供应商D.丁某为中国证监会工作人员101.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有_。（分数：0.50）A.组织交易B.提供交易的设施C.设计合约D.监督交割102.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成_。（分数：0.50）A.诈骗罪B.操纵证券、期货市场罪C.内幕交易罪D.洗钱罪103.参加从业资格考试的，应当符合的条件有_。（分数：0.50）A.年满 16 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件104.期货交易所应当按

39、照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有_。（分数：0.50）A.涨跌停板制度B.保证金制度C.风险准备金制度D.大户持仓报告制度105.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有_。（分数：0.50）A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.不得停止该会员交易席位的使用106.关于侵权行为责任的正确描述有_。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期

40、货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任107.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应_。（分数：0.50）A.责令改正，给予警告，没收违法所得B.处违法所得 12 万元以上 3 倍以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D.责令双倍退还多收取的交易手续费108.期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。（分数：0.50）A.公开B.超

41、额收取C.有效D.完全保障109.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事_。（分数：0.50）A.信托投资B.股票交易C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易110.期货交易所会员管理办法的内容应包括_。（分数：0.50）A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的终止条件和程序C.对会员的监督管理D.会员违规、违约行为处理办法111.期货经纪公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.财政部门C.中国期货业协会D.中国人民银行112.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，_。（分数：0.50）A.客户

42、承担损失B.客户可以予以追认C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任113.以下说法正确的有_。（分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律114.以下人员不必取得期货从业资格的有_。（分数：0.50）A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员B.期货交易厅的高级管理人员C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员115.期货投资者保障基金

43、的资金来源包括_。（分数：0.50）A.期货交易所累积风险准备金截至 2006 年 12 月 31 日总额的 15%缴纳B.期货交易所按其向期货公司会员收取的手续费的百分之三缴纳C.期货公司从其收取的交易手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D.追偿或者接受的其他合法财产116.以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入 1 倍以上 5 倍以下罚款的有_。（分数：0.50）A.为影响期货市场行情囤积现货的B.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易C.期货公司工作人员取得违反规定的收益D.以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的117.期货公司触及风险监管预警标

44、准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列_措施。（分数：0.50）A.出具警示函B.对公司高管人员进行监管谈话C.责令公司增加内部合规调查的频率D.提请董事长职务118.属于从事期货业务的机构有_。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货经纪公司C.从事境外期货交易的机构D.期货投资咨询机构119.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有_。（分数：0.50）A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码D.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案120.会员制期货交易所章程中

45、应当载明的事项包括_。（分数：0.50）A.设立目的和职能B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分三、判断是非题(总题数：20，分数：10.00)121.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司不得垫付，而应当以占用其他客户保证金来解决。（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易的交割，由期货公司统一组织进行。（分数：0.50）A.正确B.错误124.个人客户可委托他人代办开户手续。（分数：0.50）A.正确B.错误

46、125.营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5 个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3 个月内完成营业部负责人变更。（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。（分数：0.50）A.正确B.错误128.中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。（分数：0.50）A.正确B.错误129.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（分数：0.50）A.正确B.错误

47、130.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 3 个月内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：0.50）A.正确B.错误131.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。（分数：0.50）A.正确B.错误132.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监