期货法律法规28及答案解析.doc

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1、期货法律法规 28 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在我国设立期货交易所，由( )审批。A中国人民银行B全国人大常委会C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货交易所的管理办法由( )制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资

2、格之日起未逾 5 年C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司是依照( )和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国合伙企业法D中华人民共和国外商投资法（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违

3、规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A20 日 B30 日 C2 个月 D3 个月

4、（分数：0.50）A.B.C.D.8.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A该客户B期货交易所C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.50）A.B.C.D.9.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应( )。A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权（分数：0.50）A.B.C.D.10.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。A期货交易所 B中国期货业协会C国务

5、院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。A期货交易所 B中国证监会 C中国人民银行 D国务院财政部门（分数：0.50）A.B.C.D.12.制定期货交易所管理办法的法律依据是( )。A中华人民共和国宪法 B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例 D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是( )。A监管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准（分数：0.50）A.

6、B.C.D.14.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A3 日 B5 日 C10 日 D30 日（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（分数：0.50）A.B.C.D.16.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的

7、日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D.18.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )A30%；30% B30%；50% C50%；30% D50%；50%（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_

8、以上的，应当经中国证监会批准。( )A3%；3% B3%；5% C5%；3% D5%；5%（分数：0.50）A.B.C.D.21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15 日 B30 日 C60 日 D90 日（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.23.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期

9、货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3% B5% C7% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列选项中属于期货从业人员的是( )。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在的期货公司（分数：0.50）A.B.

10、C.D.26.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A中国证监会 B期货业协会C工商行政管理部门 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.27.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.28.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学 ( )以上学历。A专科 B本科 C硕士 D博士（分数：0.50）A.B.C.D.29.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监

11、事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.30.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.31.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.32

12、.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A30 日 B60 日 C3 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15 B30 C45 D60（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得

13、经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A半年 B1 年 C2 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3 万

14、 B5 万 C10 万 D15 万（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A1 个月 B3 个月 C半年 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 _年以上且具有期货从业人员资格、连续

15、担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。( )A3；3；3 B3；5；3 C5；3；5 D5；5；3（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.42.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。A会计师事务所B律师事务所C具备证券、期货相关业务资格的律师

16、事务所D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所（分数：0.50）A.B.C.D.44.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A最高的比例 B最低的比例 C平均比例 D重新调整（分数：0.50）A.B.C.D.45.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。A重新进行预计负债确认 B核减净资本金额C增加净资本总额 D增加风险准备金（分数：0.50）A.B.C.D.46.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。A100

17、 B300 C500 D1500（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。A1 B3 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司( )。A现场检查 B监管谈话C出具警示函 D要求其提供书面理由（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开、公平、公信 B公平、公信、公正C公正、公信、公开 D公开、公平、公正（分数：0.50）A.B.C.D.50.聘用期货从业人员的期货经营

18、机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。A5 B7 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投

19、资者的利益得到公平的对待（分数：0.50）A.B.C.D.53.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.54.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三

20、年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.55.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处( )年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循(

21、 )原则。A过错责任 B无过错责任 C过错推定 D严格责任（分数：0.50）A.B.C.D.57.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。A应当视为按市价交易 B可以视为按市价交易C因指令不明，无法执行该指令 D可以拒绝执行（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。A由证监会对期货交易所进行处罚B由期货交易所承担赔偿责任C由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D由期货交易

22、所和期货公司共同承担该损失（分数：0.50）A.B.C.D.59.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。A期货交易所规定的标准 B中国证监会规定的标准C国务院规定的标准 D期货业协会规定的标准（分数：0.50）A.B.C.D.60.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。A由期货公司自行承担B由期货交易所承担全部的赔偿责任 C由期货交易所承担次要的赔偿责任D由期货交易所承担相应的赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)6

23、1.期货交易管理条例的适用范围包括( )。（分数：0.50）A.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.国际货物买卖合约62.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是( )。（分数：0.50）A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市公司D.丁为某国有公司63.从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.诚实信用64.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。（分数：0.50）A.保证金制度B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度65.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。

24、（分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员66.根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会67.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构68.申请设立期货公司，应

25、当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录69.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。（分数：0.50）A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管70.期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，

26、其内容具体包括( )。（分数：0.50）A.不得滥用权利B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其他资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益71.下列属于期货业协会履行职责的是( )。（分数：0.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更营业部营业场所申请书B.营业部的管理制

27、度文本C.变更营业部营业场所的详细计划D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。（分数：0.50）A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件C.中国某大学的学生身份证明D.中国其他经济组织资格的合法证件74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（分数：0.50）A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.预留受托人签字75.董事会秘书行使下列( )职责。（分数：0.50）A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管C.期货交易所股东资料的管理D.组织协调专门委员会的工

28、作76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：0.50）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B.股东未按照出资比例行使表决权C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动77.制定期货从业人员管理办法的目的是( )。（分数：0.50）A.加强期货从业人员的资格管理B.规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，

29、其所在机构应当为其办理从业资格申请。（分数：0.50）A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D.最近 2 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格79.下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以

30、采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务81.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人82.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事法律、会计业务 2 年以上经验D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验83.申请营业部负责人的任职资格，应

31、当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书84.中国证监会或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.询问相关人D.调查从业经历85.期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。（分数：0.50）A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东86.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制制度B.风险

32、隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则87.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。（分数：0.50）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系88.中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。（分数：0.50）A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话89.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为

33、了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险90.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。（分数：0.50）A.客户投诉的接待处理方式B.违约责任C.介绍业务的范围D.执行期货保证金安全存管制度的措施91.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当( )。（分数：0.50）A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D.建立动态的资本补足机制92.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的( )负责。（分

34、数：0.50）A.合法性B.真实性C.完整性D.准确性93.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。（分数：0.50）A.分类B.流动性C.帐龄D.可回收性94.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表95.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。（分数：0.50）A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力96.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（分数：0.50）A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业

35、秘密D.保守投资者的个人隐私97.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行 ( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。（分数：0.50）A.指导B.鼓励C.支持D.监督98.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务99.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者

36、批准文件的，( )。（分数：0.50）A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金100.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当( )。（分数：0.50）A.对甲判处罚金B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或

37、者单处二万元以上二十万元以下罚金D.对甲给予警告处分101.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑102.( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货经纪公司C.证券交易所D.保险公司103.A 市 B 区的时迁与 B 市 C 区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于

38、D 市 E 区的滚滚红尘期货公司 D 市营业部进行交易，以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。（分数：0.50）A.A 市中级人民法院B.B 市中级的人民法院C.D 市中级的人民法院D.D 市 E 区人民法院104.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由客户承担105.下列有关交割违约的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.在交割日，买方期货

39、公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割106.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视

40、为有异议107.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的108.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失

41、由甲承担109.关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任110.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.依法保护当事人的合法权益原则B.诚实信用原则C.维护期货市场秩序原则D.法律面前人人平等原则111.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的

42、民事责任。（分数：0.50）A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施112.期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。（分数：0.50）A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院113.A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其 10 月份的合约在下跌 10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌

43、50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15 万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )（分数：0.50）A.若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉114.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。（分数：0.50）A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲

44、可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用115.以下期货经纪合同无效的是( )。（分数：0.50）A.15 周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同116.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 ( )原则。（分数：0.50）A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则117.期

45、货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务118.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。（分数：0.50）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，应当视为次日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易119.天啸期货公司与客户笑天签订了

46、一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任120.期货公司的下列

47、( )行为无效。（分数：0.50）A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司应当向客户做出获利保证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有

48、关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货公司管理办法适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有 3%以上股权的股东近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货