期货法律法规26及答案解析.doc

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1、期货法律法规 26 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列不能成为我国期货交易所会员的是( )。A非法人企业 B上市公司 C外国公司 D国有企业（分数：0.50）A.B.C.D.2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )业务。A信托投资 B股票投资C自用动产投资 D非自用不动产投资（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。A经期货交易所认定的标准仓单B可流通的国债C可流通票据D中国证监会认定的其他有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.4.在我国设立期

2、货公司，应当经( )批准。A工商局B期货交易所C期货业协会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.5.股东出资中货币出资比例不得低于( )。A50% B60% C75% D85%（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司业务实行许可制度，由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A期货交易所B期货业协会C国家工商局D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A15 日 B20 日 C30 日 D60 日（分数：0.50）A.B.C.D.8.取得从业

3、资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。( )A2；中国证监会 B3；期货业协会C2；期货业协会 D3；中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.9.如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，( )行政处罚。A可以从轻、减轻B应当从轻、减轻C可以从轻、减轻或者免于D应当从轻、减轻或者免于（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A20 日 B30 日 C2 个月

4、 D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司应当遵守( )制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A风险管理 B信息披露 C档案管理 D业务管理（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货交易所会员的保证金不足时，应当( )。A暂停交易B终止交易C提高保证金D及时追加保证金或者自行平仓（分数：0.50）A.B.C.D.13.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应( )。A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权（分数：0.50）A.B.C.D.14.银行业

5、金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。A全国人大常委会B国务院证券业监督管理机构C国务院银行业监督管理机构D国务院期货业监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.15.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A审慎监管 B套期保值 C诚实信用 D公平交易（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货业协会是期货业的( )组织，是社会团体法人。A营利性 B自律性 C行政性 D自发性（分数：0.50）A.B.C.D.17.( )有权制定期货业协会的章程。A主任会议

6、B主席会议C会员大会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是( )。A监督检查期货交易的信息公开情况B对期货业协会的活动进行指导和监督C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（分数：0.50）A.B.C.D.19.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。( )A15；15 B15；30

7、C30；45 D30；60（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A终止或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务

8、院期货监督管理机构提交书面报告。A3 日 B5 日 C7 日 D15 日（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )以下的罚款。A1 倍以上 3 倍以下 B1 倍以上 5 倍以下C3 倍以上 5 倍以下 D3 倍以上 10 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。A管理人员的产生、任免及其职责B保证金的管理和使用制度C章程修改程序D财务会计、内部控制制度（分数：0.50）A.B.C.D.24.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度

9、，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。A必须经中国证监会批准B必须经中国证监会备案C只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案（分数：0.50）A.B.C.D.25.会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A理事会 B理事长 C董事会 D1/3 以上会员（分数：0.50）A.B.C.D.26.会员大会的常设机构是( )。A理事长会议 B董事会 C理事会 D常设理事会（分数：0.50）A.B.C.D.27.会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：

10、0.50）A.B.C.D.28.根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有( )理事出席。A2/3 以上 B1/3 以上 C1/2 以上 D1/4 以上（分数：0.50）A.B.C.D.29.根据期货交易所管理办法的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责，其职责任期和人员组成等事项由_规定。( )A理事会；会员大会 B会员大会；会员大会C理事会；理事会 D会员大会；理事会（分数：0.50）A.B.C.D.30.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A5 日 B10 日 C15 日 D30

11、 日（分数：0.50）A.B.C.D.31.公司制期货交易所的权力机构是( )。A董事会 B理事会 C股东大会 D会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货交易所董事会每届任期( )年。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.33.董事会会议结束之日起( )日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A3 B5 C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )有权批准交易所的会员资格。A期货交易所 B中国证监会C期货业协会 D工商行政管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是( )。A期货交易所批

12、准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B期货交易所应当制定会员管理办法C期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.36.申请成为结算会员的，应当取得( )批准的结算业务资格A中国证监会 B期货业协会 C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在( )报告中国证监会。A调整前 B调整前 3 日内 C调整后 D调整后 3 日内（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货

13、交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。A真实、准确、完整地 B真实、及时、完整地C准确、及时、完整地 D真实、公开、完整地（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )A1；1 B1；2 C2；2 D2；3（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是( )。A设立营业部申请书B拟设立营业部的决议文件C申

14、请日前 2 个月月末的风险监管报表D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.43.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管

15、岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3 B5 C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.44.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.45.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A外交部B公证机构C国务院教育行政部门D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.46.申请经理层人员的任职

16、资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A10% B20% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，

17、并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是( )。A执行期货保证金安全存管制度的措施B介绍业务对接规则C报酬支付及相关费用的分担方式D当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重（分数：0.50）A.B.C.D.51.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.

18、52.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A50% B100% C150% D200%（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。A1 个月 B2 个月 C6 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.54.非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。A会员 B客户 C期货公司 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.55.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止

19、结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于( )。A30% B50% C100% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。A侵权责任B违约责任C侵权责任和违约责任D不承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格( )。A3 个月至

20、 6 个月 B6 个月至 12 个月C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.60.东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。A全部损失 B至少百分之八十的损失C至多百分之八十的损失 D百分之六十的损失（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61

21、.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施。（分数：0.50）A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量62.申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录63.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（分数：0.50）A.变更法

22、定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围64.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。（分数：0.50）A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费65.依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用( )充抵保证金进行期货交易。（分数：0.50）A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票66.下列行为违反期货交易管理条例规定的是( )。（分数：0.50）A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息67.下列属于期货业协会

23、职责的是( )。（分数：0.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究68.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式69.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并

24、且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。（分数：0.50）A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者C.科技工作者D.期货经纪公司70.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（分数：0.50）A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可71.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(

25、 )。（分数：0.50）A.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利72.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式73.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度74.以

26、下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法75.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括( )。（分数：0.50）A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.监督检查期货交易的信息公开情况D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理76.关于会员大会的召开，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.临时会员大会不得对通知中未

27、列明的事项作出决议B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5 日前通知会员77.下列选项中属于理事会职权的是( )。（分数：0.50）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分78.理事会由下列( )组成。（分数：0.50）A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长79.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )（分数：0.50）A.

28、拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩80.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。（分数：0.50）A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书81.下列选项中，( )属于监事会的职权。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.中国证监会规定的其他职权82.实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。（分数：0.50）A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员

29、D.非结算会员83.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（分数：0.50）A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员84.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。（分数：0.50）A.结算准备金B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金85.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。（分数：0.50）A.向会员收取保证金的标准B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.向会员收取保证金的形式86.根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易

30、所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。（分数：0.50）A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金87.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。（分数：0.50）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、。投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项88.期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股

31、东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换董事长、总经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施89.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。（分数：0.50）A.自有资金B.风险准备金C.风险储备金D.其他客户的保证金90.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是( )。（分数：0.50）A.甲今年 18 周岁，初中毕业B.乙今年

32、24 岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人C.丙今年 13 岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”D.丁高中毕业就在家闲逛，无所事事91.期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.在符合一定条件时可以从事期货交易92.关于侵权行为责任的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客

33、户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任93.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可以保全与会员资格相应的会员资格费B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用9

34、4.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。（分数：0.50）A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。95.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业

35、人员资格证书96.客户保证金未足额追加的，( )。（分数：0.50）A.期货公司应当相应调减净资本B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务97.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是( )。（分数：0.50）A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.协助或协同他人进行违法违规活动98.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派

36、出机构书面报告，详细说明( )。（分数：0.50）A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限99.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.公信100.下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。（分数：0.50）A.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金B.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断C.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉101.单位

37、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，( )。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金D.对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役102.啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当( )。（分数：0.50）A.对啸天公司判处罚金B.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金C.对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三

38、十万元以下罚金D.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑103.明知是( )所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。（分数：0.50）A.破坏金融管理秩序犯罪B.金融诈骗犯罪C.贪污贿赂犯罪D.走私犯罪104.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元，则关于甲的行为说法错误的是

39、( )。（分数：0.50）A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪105.当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。（分数：0.50）A.该行为在所属期货公司经营范围内B.该行为为期货交易行为C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是( )。（分数：0.50）A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事

40、实，损害竞争对手商业信誉的107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列( )规则来确定其他指令。（分数：0.50）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，应当视为次日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易108.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不承担责任B.期货交易所应当承担次要赔偿责任C.期货交易所应当承担主要赔偿责任D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十109.关于违

41、约责任的承担，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任110.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任B.对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任C.确认甲是否将

42、乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准111.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列( )法院起诉。（分数：0.50）A.被告住所地B.合同履行地C.合同签订地D.原告住所地112.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。（分数：0.50）A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取利益的，应当退还C

43、.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为113.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担114.下列关于期货公司的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润

44、等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表115.某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知

45、的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任116.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。（分数：0.50）A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.由客户自行承担C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D.由该经营机构赔偿损失117.在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的 80%的是( )。（分数：0.50

46、）A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失D.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失118.交割仓库的法定义务包括( )。（分数：0.50）A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务119.期货从业人员出现以下( )情况时，机构应在 10 个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员死亡C.期货从

47、业人员辞职、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为120.未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（分数：0.50）A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在我国，期货交易所对期货市场实行集中统一的监督管理。(

48、 )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定

49、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.理事长由