期货法律法规18及答案解析.doc

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1、期货法律法规 18 及答案解析(总分：98.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。A期货交易所持有合约在 1 个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格（分数：0.50）A.B.C.D.2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )。A500 万元 B1000 万元 C3000 万元 D5000

2、 万元（分数：0.50）A.B.C.D.3.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.4.机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。A已被本机构聘用B最近 3 年内未受过刑事处罚C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。A供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B供应商不配合国务院期货监

3、管管理机构调查，将被勒令停业整顿C供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D供应商应在中国期货业协会注册（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。A2 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(

4、 )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.8.从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。A警告 B公开谴责 C罚款 D批评（分数：0.50）A.B.C.D.9.推荐人每年最多只能推荐( )申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A2 人 B3 人 C4 人 D5 人（分数：0.50）A.B.C.D.10.未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?( )A进行标准化合约交易，并实行当日无负债

5、结算制度和保证金制度B进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A1 个月 B3 个月 C半年 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.12.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.1

6、3.期货公司应当在( )交易闭市后为客户提供交易结算报告。A每日 B每周 C每季度 D每年度（分数：0.50）A.B.C.D.14.营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A1 B3C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.15.公司制期货交易所采用( )的组织形式。A无限责任公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D合伙制公司（分数：0.50）A.B.C.D.16.李某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬

7、。根据此情况，A 期货公司应当相应( )。A调减注册资本 B增加净资本 C调减净资本 D增加流动负债（分数：0.50）A.B.C.D.17.申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资（分数：0.50）A.B.C.D.18.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。A持仓品种 B持仓时间 C持仓量 D持仓成本（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持

8、仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。A不超过 50%B不超过 20%C不超过 80%D不超过 60%（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.21.有权批准期货交易所设立的机关是( )。A国家发展和改革委员会 B中国银监会C国家工商行政管理总局 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.22.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。A期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C总经理

9、任期为三年，可以连选连任D未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事（分数：0.50）A.B.C.D.23.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )。A2 人 B3 人 C10 人 D15 人（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.25.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。A及时向期货公司住所地公安部门报告B及时向期货公司总经理报告C立即向期货交易所报告D立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

10、（分数：0.50）A.B.C.D.26.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。A50% B80% C100% D120%（分数：0.50）A.B.C.D.27.在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A法人 B自然人 C境外企业法人 D境内企业法人（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或

11、相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。A国家 B投资者 C期货公司 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.31.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。A拘留 B传讯 C提示 D限制人身自由（分数：0.50）A.B.C.D.32.非结算会员的客户申

12、请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。A期货公司 B期货交易所C中国证监会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )年。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根

13、据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。A1500 万 B3000 万 C4500 万 D5000 万（分数：0.50）A.B.C.D.37.会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按

14、照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货公司( )时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A变更住所B变更注册资本C变更法定代表人D在异地设立营业部（分数：0.50）A.B.C.D.40.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。A3 万元 B5 万元 C10 万元 D20 万元（分数：0.50）A.B.C.D.41.A 期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算

15、会员资格，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( )内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。A1 个月 B3 个月 C5 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，( )。A处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金B处五年以

16、上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金C处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金D处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A3 B5 C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.45.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A20 日B1 个月C2 个月D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.46.申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括 )。A公司章程

17、草案B公司经营计划C列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（分数：0.50）A.B.C.D.47.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。A5 B7 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属( )。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金（分数：0.50）A.B.C.D.49.下列选项中不属于理事会职权的是( )。A审议批准风险准备金的使用方案B审议批准根据章程和交易规则制定的细则和

18、办法C监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D决定增加或者减少期货交易所注册资本（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.51.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是( )。A监督检查期货交易的信息公开情况B对期货业协会的活动进行指导和监督C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（

19、分数：0.50）A.B.C.D.52.制定期货交易所管理办法的法律依据是( )。A中华人民共和国宪法 B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例 D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.53.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A6 个月 B1 年 C2 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.54.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A中金所 B期货公司 C证券公司 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.55.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专

20、业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3 B5 C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。A法律和行政法规的强制性规定 B部门规章的强制性规定C地方性法规的强制性规定 D司法解释的强制性规定（分数：0.50）A.B.C.D.57.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A5 日 B10 日 C15 日 D30 日（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司风险

21、监管指标与上月相比( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A变动超过 20%B变动超过 50%C优化不足 10%D优化不足 20%（分数：0.50）A.B.C.D.59.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A负债 B流动负债C负债调整值 D流动资产（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C为客户存取、划转期货保证金D代期货公司、客户收付期货保证金（分数：0

22、.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项62.期货从业人员执业行为准则(修订)要求期货从业人员( )。（分数：0.50）A.应用适当的技能B.以小心谨慎的态度为投资者提供服务C.以独立客观的态度为投资者提供服务D.维护投资者的合法权益63.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是( )

23、。（分数：0.50）A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户可直接起诉期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼64.下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。（分数：0.50）A.期货公司董事B.高级管理人员C.财务负责人D.人力资源负责人65.期货交易所应当履行的职责有( )。（分数：0.50）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理66.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严

24、格分开，独立经营，独立核算。（分数：0.50）A.人员B.业务C.财务D.资产67.期货从业人员应当遵守期货从业人员执业行为准则(修订)，包括( )。（分数：0.50）A.诚实守信B.勤勉尽责C.保守投资者的商业秘密D.避免利益冲突68.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。（分数：0.50）A.期货交易所的经营计划B.申请书、章程和交易规则草案C.已经任用高级管理人员的名单及简历D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历69.期货从业人员出现以下( )情况时，机构应在 10 个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.期货从业人员被解聘B.期货从业

25、人员死亡C.期货从业人员辞职、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为70.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告71.期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有(

26、)。（分数：0.50）A.任职决定文件B.相关会议的决议C.相关人员的任职资格核准文件D.高级管理人员职责范围的说明72.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。（分数：0.50）A.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利73.申请经理层人员的任职资格，应当( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C

27、.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称74.中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：0.50）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.期货公司的主要业务客户D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构75.下列关于期货公司业务的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货监督管

28、理机构按照业务种类颁发许可证76.依期货交易所管理办法规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。（分数：0.50）A.申请书B.正式的章程和交易规则C.拟加入会员或者股东名单D.期货交易所的经营计划77.取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前( )。（分数：0.50）A.必须具有金融从业经历B.应具备专门的专业知识、职业技能C.必须具有法律从业经历D.应该接受专门的岗位学习和培训78.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资

29、格证书D.身份、学历、学位证明79.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待80.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式81.期货公司停业，应当向中国证监会提

30、交( )等材料。（分数：0.50）A.停业决议文件B.工商局签发的停业决议书C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.停业申请书82.下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人83.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及

31、其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员84.在我国，交割仓库不得有( )行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易85.客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：0.50）A.品种B.数量C.有效期限D.买卖方向86.期货交易管理条例明确禁止的行为有( )。（分数：0.50）

32、A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易87.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的立法目的是( )。（分数：0.50）A.维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度C.切实保护投资者合法权益D.扩大金融市场规模88.下列关于期货交易所的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的89.期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（分数：0.50）A.编造、传播影响期货交易的虚假

33、信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货市场价格90.期货公司的下列( )无效。（分数：0.50）A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为91.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形92.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临

34、时处置措施。（分数：0.50）A.限制入金B.限制出金C.限制开仓D.提高保证金标准93.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先C.期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待94.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲

35、擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成( )。（分数：0.50）A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪95.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50 分B.投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分

36、C.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件D.投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产96.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式97.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司

37、风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过 20 个工作日C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收D.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 5 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施98.期货从业人员受到( )的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.小国期货业协会训诫B.中国期货业协会公开谴责C.中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育D.中国期货业

38、协会暂停从业人员资格的纪律惩戒99.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（分数：0.50）A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况100.期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款?( )（分数：0.50）A.违反规定从事与期货业务无关的活动的B.从事或者变相从事期货自营业务的C.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的D.进行混码交易的101.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：0.5

39、0）A.提示B.记入信用记录C.谈话D.降职102.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（分数：0.50）A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.预留受托人签字103.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )（分数：0.50）A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩104.下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有( )。（分数：0.50）A.期货公司董事B.经营管理的主要

40、负责人C.财务负责人D.法定代表人105.关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息B.投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明C.投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明D.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估106.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的

41、依据是( )。（分数：0.50）A.审慎监管原则B.期货公司的风险状况C.期货公司的风险管理能力D.期货公司的注册资本额107.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。（分数：0.50）A.期货公司法定代表人B.期货公司经营管理主要负责人C.期货公司财务负责人及结算负责人D.制表人108.根据期货从业人员管理办法，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处

42、罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满109.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（分数：0.50）A.个别客户利用非法手段牟取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为110.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表111.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施

43、的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方而予以配合。（分数：0.50）A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仑112.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。（分数：0.50）A.交易活跃B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C.管理规范D.上市品种齐全113.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月D.撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请114.期货从

44、业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：0.50）A.公正B.公开C.效率D.公平115.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行( )职责。（分数：0.50）A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度116.关于期货交易所下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.未经中国证监会批准，任何

45、单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称117.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性118.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从

46、事期货业务119.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽 1 年的情形是( )。（分数：0.50）A.具有会计专业硕士研究生以上学历B.具有管理专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有金融专业硕士研究生以上学历120.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。（分数：0.50）A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

47、122.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。( )（分数：0.50）A

48、.正确B.错误126.会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1 人，每届任期 2 年，连任不得超过三届。（分数：0.50）A.正确B.错误128.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

49、30.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。( )（分数：0.50）A.正确B.错