期货法律法规16及答案解析.doc

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1、期货法律法规 16 及答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A法定代表人 B结算负责人C财务负责人 D经营管理主要负责人（分数：0.50）A.B.C.D.2.召开理事会临时会议的情形不包括( )。A1/3 以上理事联名提议B期货交易所章程规定的情形C理事长提议D中国证监会提议（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或

2、者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司 8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任B非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任C期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。A法律和行政法规的强制性规定 B部门规章的强制性规定C地方性法规的强制性规定 D司法解释的强制性

3、规定（分数：0.50）A.B.C.D.6.尚未取得( )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务 B期货经纪业务C金融期货经纪业务 D商品期货经纪业务（分数：0.50）A.B.C.D.7.关于理事长的职权，下列说法不正确的是( )。A主持会员大会、理事会会议B组织协调专门委员会的工作C检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D主持理事会日常工作（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。A过错责任 B无过错责任 C过错推定 D严格责任（

4、分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )内向中国证监会相关派出机构报告。A3 个工作日 B5 个工作日C7 个工作日 D10 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货从业人员执业行为准则是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.11.A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是( )。A自动消灭B由 C 期货交易所继承C根据 AB 商定的方案处理D由人民法院根据公平原则确定偿还方案（分数：

5、0.50）A.B.C.D.12.( )不得为非结算会员办理结算业务。A全面结算会员 B特别结算会员 C交易结算会员 D普通结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.13.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A5 日 B10 日 C15 日 D30 日（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。A5，中国证监会B5，中国期货业协会C10，中国证监会D10，中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.15.会计师事务所、律师事务所、资产评

6、估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。A国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B国务院财政部门C国务院期货监督管理机构D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业

7、人员资格申请。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.18.设立期货公司，应由( )批准。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构派出机构C中国期货业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.20.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A专职介绍业务人员 B期货公司开户人员C投资者

8、D公司市场开发人员（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当传递( )的指令。A王某B李某C同时传递D通知二人协商解决，否则均不予传递指令（分数：0.50）A.B.C.D.22.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。A100 B300 C500 D1500（分数：0.50）A.B.C.D.23.在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。A企业法人B自然

9、人C会员D国有企业（分数：0.50）A.B.C.D.24.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A中国证监会 B期货公司 C期货业协会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自

10、作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.28.董事会会议结束之日起( )日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A3 B5 C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )年。A2 B3 C5 D7（分数：0.5

11、0）A.B.C.D.30.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.31.某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。A如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应

12、当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易。A60 分 B65 分C70 分 D80 分（分数：0.50）A.B.C.D.33.实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。A结算会员B客户C结算会员和非结算会员D结算会员和客户（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司董事、监事和高

13、级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3 万 B5 万 C10 万 D15 万（分数：0.50）A.B.C.D.35.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。A交易品种的行业协会B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构D国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于交割的表述，正确的是( )。A经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B交割只能是实物交割C交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D只有合约到期才能办理交割（分数：0.50）A.B.C.D.37.

14、期货交易所的管理办法由( )制定。 A全国人大常委会B国务院法制办 C最高人民法院D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.38.申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于 ( )人。A3B5C10D15（分数：0.50）A.B.C.D.39.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。A风险规避 B证券经纪业务管理C期货经纪业务管理 D客户开发责任追究（分数：0.50）A.B.C.D.40.某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货

15、公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。A记入信用记录 B罚款 C提起诉讼 D免职（分数：0.50）A.B.C.D.41.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A佣金 B准备金 C储备金 D保证金（分数：0.50）A.B.C.D.42.有权对期货交易管理条例规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。A检察机关 B国务院期货监督管理机构C工商管理机关 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.44.展鹏期货

16、交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向( )报告。A期货业协会 B中国证监会C期货交易所理事会 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )有权解释关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)。A中国证监会 B中国期货业协会C中金所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期

17、货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。A2 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.47.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列说法中不正确的是( )。A期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整B期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D期货公司计算净资本时

18、，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列不可以成为期货交易所会员的是( )。A期货公司B集团有限公司C投资公司D国家机关（分数：0.50）A.B.C.D.49.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。A申请书B章程和交易规则草案C期货交易所的经营计划D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况（分数：0.50）A.B.C.D.50.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立

19、即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A监事会 B股东大会C董事会 D员工代表大会（分数：0.50）A.B.C.D.51.2008 年 5 月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止( )仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A2008 年 6 月 B2008 年 7 月 C2008 年 8 月 D2008 年 11 月（分数：0.50）A.B.C.D.52.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C6000 万 D

20、1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据( )制定的。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A10% B20% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。A以本人或者他人名义从事期货交易B代理客户从事期货交易C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏

21、作出承诺或保证（分数：0.50）A.B.C.D.56.有权批准期货交易所设立的机关是( )。A国家发展和改革委员会 B中国银监会C国家工商行政管理总局 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.57.会员制期货交易所会员大会的职权不包括( )。A选举和更换会员理事B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：0.50）A.B.C.D.58.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 ( )依法核准。A中国证监会B期货交易所C任意中国证监会派出机构D期货公司住所地的中国证监会派出机

22、构（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。A中国证监会 B仲裁委员会C协会 D国家主管机关（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。（分

23、数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性62.期货公司选聘首席风险官，应当将( )等作为主要判断标准。（分数：0.50）A.是否诚信守法B.是否从事过期货投资C.是否熟悉期货法律法规D.是否符合规定的任职条件63.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是( )。（分数：0.50）A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.协助或协同他人进行违法违规活动64.下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。（分数：0.50）A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.在其他期货公司担任除独立董事

24、以外职务的人员D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构65.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。（分数：0.50）A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员66.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性67.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

25、（分数：0.50）A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的68.如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取 ( )等措施后应当及时报告中国证监会。（分数：0.50）A.强行平仓B.限制开仓C.提高保证金标准D.限期平仓69.期货公司风险监管指标

26、达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。（分数：0.50）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告70.期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括( )。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策B.期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的

27、决定C.期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼D.期货交易所会员、客户的资金和交易动向71.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。（分数：0.50）A.公司章程B.法律、行政法规C.中国证监会的规定D.自律规则、行业规范72.下列选项中属于理事会职权的是( )。（分数：0.50）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分73.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚

28、假信息C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D.代理客户从事期货交易74.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可以保全与会员资格相应的会员资格费B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.不得裁定停止该会员交易席位的使用75.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。（分数：0.50）A.原因B.对公司的影响C.解决问题的具体措施D.解决问题的期限76.关于侵权行为责任的正确描述是( )。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意

29、提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任77.下列属于期货从业人员的有( )。（分数：0.50）A.期货公司总经理B.期货交易所的电脑管理人员C.期货公司后勤服务人员D.期货公司投资咨询顾问78.证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关( )风险控制指标标准。

30、（分数：0.50）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 80%79.期货交易管理条例的适用范围包括( )。（分数：0.50）A.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.国际货物买卖合约80.国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。（分数：0.50）A.依法行使期货市场审批权B.监督期货交易品种C.监督期货公司、期货交易所D.制定期货从业人员的资格标准81.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，

31、应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。（分数：0.50）A.期货公司法定代表人B.期货公司经营管理主要负责人C.期货公司财务负责人及结算负责人D.制表人82.风险监管报表包括( )。（分数：0.50）A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表83.期货交易管理条例规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.期货公司变更 10%的股权B.期货公司解散C.期货公司收购境外期货类经营机构D.变更注册资本84.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委

32、托协议所载明的下列事项中符合规定的是( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定85.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。（分数：0.50）A.责令改正，给予警告，没收违法所得B.处违法所得倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D.责令退还多收取的交易手续费86.期货公司( )。（分数：0.50）

33、A.依照中华人民共和国公司法设立B.依照期货交易管理条例设立C.经营期货经纪业务D.经营期货自营业务87.根据期货从业人员管理办法的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列 ( )行为。（分数：0.50）A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为88.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。（分数：0.50）A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件C.中国某大学的学生身份证明D.中国其他经济组织资格的合法证件89.期货公司首席风险官的职权包括( )。（分数：0.5

34、0）A.为期货公司客户的风险管理提供建议B.了解期货公司业务执行情况C.负责期货公司日常经营管理D.列席与其履职相关的会议90.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等事项。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.介绍业务对接规则D.客户投诉的接待处理方式91.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务92.下列人员不得担任期货公司独立董事的是(

35、 )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员93.下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。（分数：0.50）A.期货公司董事B.高级管理人员C.财务负责人D.人力资源负责人94.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期

36、货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员95.期货从业人员出现以下( )情况时，机构应在 10 个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员死亡C.期货从业人员辞职、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为96.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。（分数：0.50）A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任97.期货交易管理条例明确禁止的行为有( )。（分数：0.50）A.欺诈B.内幕交易C.操

37、纵期货交易价格D.变相期货交易98.对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为 15 分的有( )。（分数：0.50）A.基本情况B.相关投资经历C.财务状况D.诚信状况99.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（分数：0.50）A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员100.中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：0.50）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.期货公司的主要业务客

38、户D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构101.董事会秘书行使下列( )职责。（分数：0.50）A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管C.期货交易所股东资料的管理D.组织协调专门委员会的工作102.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.将客户介绍给期货公司B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.收付、存取或者划转期货保证金103.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取( )等措施，以警示和化解风险。（分数：0.50）A.要求会员报告情况B.要求客

39、户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函104.期货交易所因( )而解散。（分数：0.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员数少于规定最低数量C.会员大会或者股东大会决定解散D.中国证监会决定关闭105.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。（分数：0.50）A.不得低于人民币 1 亿元B.不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%C.不得低于人民币 9000 万元D.不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 8%106.期货公司及其营业部有下列( )情形之一

40、的，根据期货交易管理条例第 71 条处罚。（分数：0.50）A.违反有价证券充抵保证金的有关规定B.拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理C.发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息107.期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.接纳为会员B.要求追加保证金C.暂停会员资格D.终止会员资格108.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提

41、出申请，并提交下列( )等申请材料。（分数：0.50）A.期货从业人员资格证书B.申请书、任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料109.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月D.撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请110.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是( )。（分数：0.50）A.交易数量发生错误的，多于指令

42、数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担111.下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取的利益应当退还C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还D.在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为112.风险监管报

43、表编制完成后，下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。（分数：0.50）A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人113.期货交易所结算会员( )。（分数：0.50）A.不得传播有关期货交易的虚假信息B.不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格C.没有义务保证期货交割资料的完整D.不得任用不具备资格的期货从业人员114.期货公司会员为客户提供的服务有( )（分数：0.50）A.建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B.为客户提供合理的投诉渠道C.与银行建直立业务对接规则D.督促客户依法维护自身权益115.期货交易所结算会员由( )组成。（分数：0.5

44、0）A.一般结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.全面结算会员116.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验B.具有大学专科以上学历C.通过期货人员从业资格考试D.通过中国证监会认可的资质测试117.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。（分数：0.50）A.指导B.监督C.管理D.支持118.下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证

45、监会认可的资质测试的有( )。（分数：0.50）A.董事长B.总经理C.除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事D.独立董事119.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（分数：0.50）A.个别客户利用非法手段牟取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为120.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。（分数：0.50）A.会员资格审查B.纪律处分C.调解D.财务和技术三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.

46、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 3 年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。（分数：0.50）A.正确B.错误124.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的有关规

47、定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。 (

48、 )（分数：0.50）A.正确B.错误129.期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以货币资金支付，也可以有价证券充抵的金额支付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误132.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货公司风险监管指标达到预警标准

49、的，期货公司应当于 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定