期货法律法规15及答案解析.doc

《期货法律法规15及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规15及答案解析.doc（65页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 15 及答案解析(总分：102.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A50% B60% C80% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司向股东、实际控制人及其

2、关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。A不得降低 B不得提高C申报中国证监会决定降低或者提高 D由期货公司自主决定降低或者提高（分数：0.50）A.B.C.D.4.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A10 B15 C20 D60（分数：0.50）A.B.C.D.5.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )A期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C投资者行为准则；期货从业人员行为制度D投资者行为准则；投

3、资者适当性制度（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A2B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.7.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。A3 日 B5 日 C7 日 D15 日（分数：0.50）A.B.C.D.8.不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(

4、)。A由期货交易所承担B由其所在的期货公司承担C由该工作人员自行承担D由受托的期货公司承担（分数：0.50）A.B.C.D.9.从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。A警告 B公开谴责 C罚款 D批评（分数：0.50）A.B.C.D.10.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A5；10 B10；20C15；30D7；14（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职

5、资格，由( )依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.12.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.13.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对

6、其采取下列( )措施。A终止或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。A期货交易所 B期货公司C非期货公司结算会员 D期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.16.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下

7、列说法正确的是( )。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 Y，期货公司承担损失 XD企业承担费用 X 和损失 Y（分数：0.50）A.B.C.D.17.会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事( )以上表决通过。A1/3 B1/2C2/3 D3/4（分数：0.50）A.B.C.D.18.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。A20% B35% C50% D75%（分数：0.50）A.B.C.D.19.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审

8、核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A全国人大常委会 B国务院证券监督管理机构C国务院银行监督管理机构 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.20.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上（分数：0.50

9、）A.B.C.D.22.期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.23.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。A主管部门 B所在机构的股东C期货交易各方 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。A交割仓库不得出具仓单B交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C交割仓库不得泄露与期货

10、交易有关的商业秘密D交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A6 个月B1 年C2 年D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。A中国期货业协会 B国务院期货监管管理机构派出机构C国务院期货监管管理机构 D国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩

11、序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A立即破产 B停业整顿 C就地解散 D限期清算（分数：0.50）A.B.C.D.28.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。A3 万元 B5 万元 C10 万元 D20 万元（分数：0.50）A.B.C.D.29.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大专以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必

12、需的时间和精力（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是( )。A期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事B期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理C期货公司董事在党政机关兼职D期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( )的比例缴纳。A百分之五至十B万分之五至十C百万分之五至十D千万分之五至十（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。A公开的集中交易 B公开的分散交易C不公开的分散

13、交易 D不公开的集中交易（分数：0.50）A.B.C.D.33.设立期货交易所，由( )审批。A证券交易所B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构派出机构D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.34.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。A李某 B甲期货公司C期货交易所 D甲期货公司和李某（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。A成交量 B最高价与最低价C价格预测信息 D成交价（分数：0.50）A.B.C.D.36.小王是期货从业人员，下列做法正确的是( )。A发现自

14、身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露B提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益C以自己名义从事期货交易D以朋友小周的名义自己从事期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司应当按照( )的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A审慎经营 B风险适中C风险最小化 D利润最大化（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A全体股东 B控股股东C主要客户 D全

15、体客户（分数：0.50）A.B.C.D.39.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。 A由期货公司自行承担B由期货交易所承担全部的赔偿责任 C由期货交易所承担次要的赔偿责任D由期货交易所承担相应的赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.40.( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A国务院期货监督管理机构B国务院银行业监督管理机构C国务院商务主管部门D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.41.具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董

16、事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A3 年 B5 年 C7 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。A中国证监会派出机构的工作人员 B某市商务局C某高校教授 D证券市场禁止进入者（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由

17、协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。A事业单位B企业法人C期货交易所工作人员D国家机关（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。A会计师事务所B律师事务所C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D具备

18、证券、期货相关业务资格的会计师事务所（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货公司为客户开立账户的规则是( )。A将客户与公司账户统一开立B为每一个客户单独开立专门账户C为所有客户统一开立账户D以上三种方式任选其一（分数：0.50）A.B.C.D.49.我国的期货交易所是( )。A按照章程实行自律管理的非法人单位B按照章程实行自律管理的法人单位C行业自律性的法人社团D行业自律性的非法人社团（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A期货公司，客户B客户，客户C期货公司，期货公司D客户，期货公司（分数：0

19、.50）A.B.C.D.51.期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。A由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育B由中国证监会直接对其予以批评教育C中国期货业协会对其予以责罚D免于处罚（分数：0.50）A.B.C.D.52.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当

20、自有关情况发生之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A2 个工作日 B3 个工作日C5 个工作日 D7 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.54.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。 A15 日B30 日C3 个月D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货纠纷案件由( )管辖。A最高人民法院B基层人民法院C中级人民法院D高级人民法院（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货交易所的法人代表是( )。A理事长B董事长C监事长D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国

21、证监会。 A3 日B5 日C10 日D30 日（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。A期货交易利润说明书 B期货交易收益承诺书C期货交易风险说明书 D期货交易风险免责书（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。A1 个月 B2 个月 C3 个月 D4 个月（分数：0.50）A.B.C.D.60.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提

22、供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。A投资者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在的经纪公司共同D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。（分数：0.50）A.甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损B.乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元C.丙公司净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元D.丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元62.下列关于期货交易所的说法

23、，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人63.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.依法保护当事人的合法权益原则B.诚实信用原则C.维护期货市场秩序原则D.法律面前人人平等原则64.期货公司及其营业部有下列( )情形之一的，根据期货交易管理条例第 71 条处罚。（分数：0.50）A.违反有价证券充抵保证金的有关规定B.拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理C.发布虚假广告或

24、者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息65.期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易66.下列表述中，( )是正确的。（分数：0.50）A.期货经纪公司应当加入期货业协会B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理67.期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。（分

25、数：0.50）A.购买设备、设施的款项B.为客户支付手续费、税款C.为客户交存保证金D.依据客户的要求支付可用资金68.期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格69.下列选项中属于理事会职权的是( )。（分数：0.50）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分70.期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.责令改正B.监管谈话C.

26、出具警示函D.注销从业资格71.期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：0.50）A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的72.( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

27、。（分数：0.50）A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司73.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。（分数：0.50）A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力74.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.撤销任职资格B.记入信用记录C.提示D.谈话75.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证

28、券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员76.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。（分数：0.50）A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用77.下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有( )。（分数：0.50）A.独立董事B.财务负责人C.法人代表D.董事长78.期货从业人员在执业过程中应当

29、遵循一定的规范，下列选项中正确的是( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.在符合一定条件时可以从事期货交易79.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008 年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年 3 月至 5 月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币 50000 元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.李某构成受贿罪B.李某构成

30、公司企业人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚80.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（分数：0.50）A.人员B.业务C.财务D.资产81.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.收付、存取期货保证金B.代理客户从事期货交易C.将客户介绍给期货公司D.划转期货保证金82.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明83.未经中国证监会批准，期货交易所的( )

31、不得在任何营利性组织中兼职。（分数：0.50）A.董事长、副董事长B.监事会主席、监事会副主席C.理事长、副理事长D.总经理、副总经理、董事会秘书84.下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成85.期货从业人员执业行为准则(修订)要求期货从业人员( )。（分数：0.50）A.应用适当的技能B.以小心谨慎的态度为投资者提供服务C.以独立客观的态度为投资者提供服务D.维护投资者的合法权益86.当符合下列( )条件时，期货公司应当承担

32、因期货从业人员的行为所产生的民事责任。（分数：0.50）A.该行为在所属期货公司经营范围内B.该行为为期货交易行为C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定87.期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。（分数：0.50）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频

33、率，并提交合规检查报告88.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 5 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格89.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的

34、经营管理。（分数：0.50）A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则90.期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形91.期货公司违反中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。（分数：0.50）A.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C

35、.协会内通报批评D.批评92.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。（分数：0.50）A.净资本不得低于人民币 1 500 万元B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币 300 万元C.净资本与净资产的比例不得低于 40%D.流动资产与流动负债的比例不得低于 100%93.在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。（分数：0.50）A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位94.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责( )。（分数：0.50）A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从

36、业资格的撤销D.组织从业资格考试95.期货交易所因( )而解散。（分数：0.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员数少于规定最低数量C.会员大会或者股东大会决定解散D.中国证监会决定关闭96.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举97.下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作C.董事长主持股东大会、董事会会议D.独立董事由董事会提名，股东大会通过98.下列关于责任承

37、担的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担99.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( )制定的。（分数：0.50）A.公司法B.期货交易管理条例C.期货从业人员管理办法D.期货公司管理办法100.期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，

38、人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。（分数：0.50）A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入101.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )（分数：0.50）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则102.未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（分数：0.50）A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会103.下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。

39、（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员104.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。（分数：0.50）A.开户B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.交易技巧的辅导与培训105.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其

40、他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动106.期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。（分数：0.50）A.停业决议文件B.工商局签发的停业决议书C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.停业申请书107.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行

41、平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担108.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有( )。（分数：0.50）A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C.期货公司不得为知识测试评分低于 80 分的投资者申请开立股指期货交易编码D.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试109.期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人中请书B.股东会关于变更法定代表人的决议文件C.拟任法定代表人的任职资

42、格证明D.拟任法定代表人的个人财产证明110.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月D.撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请111.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。（分数：0.50）A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评112.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.甲向乙明示其与期货

43、公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险113.下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是( )。（分数：0.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭114.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。（分数：0.50）A.期货交易所的经营计划B.申请书、章程和交易规则草案C.已经任用高级管理人员的名单及简历D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历115.期货公司任用董事、监

44、事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。（分数：0.50）A.任职决定文件B.相关会议的决议C.相关人员的任职资格核准文件D.高级管理人员职责范围的说明116.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑117.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。（分数：0.50）A.依据客户的要求支付可

45、用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费118.期货交易所解散的情形包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.决定减少期货交易所注册资本D.会员大会或者股东大会决定解散119.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。（分数：0.50）A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施120.下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.经纪公司会员只能接受客户委托B.非经纪公司会员只能从事自营C.出市代表

46、只能接受本会员单位的交易指令D.所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业

47、部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司办助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会，也可以不加入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )（分数：0.50）A.正

48、确B.错误129.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金账户和境内期货外汇专户。（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。( )（分数

49、：0.50）A.正确B.错误134.期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )（分数：0.50）A