期货公司首席风险官管理规定(试行)及答案解析.doc

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1、期货公司首席风险官管理规定(试行)及答案解析(总分：17.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：5.50)1.期货公司的首席风险官向 _ 负责。（分数：0.50）A.期货公司董事会B.期货公司监事会C.中国证监会D.公司所在地的证监会派出机构2.首席风险官提出辞职的，应当提前 _ 向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（分数：0.50）A.15日B.20日C.25日D.30日3.首席风险官连续 _ 次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。（分数：0.50）A.4B.5C.2D.34.首席风险官应当在每季度结束之日起 _ 个工

2、作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.205.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任 _（分数：0.50）A.董事B.普通员工C.监事D.高级管理人员6.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 _ 。（分数：0.50）A.20年B.15年C.10年D.5年7.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向 _ 报告。（分数：0.50）A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.财政部D.地方财政局8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，

3、至少 2人的期货或者证券从业时间在 _ 年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 _ 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 _ 年以上。（分数：0.50）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；39.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币 _ 元。（分数：0.50）A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿10.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 _ 内，做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.15日B.30日C.3个月D.6个月11.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告

4、事项的是 _ 。（分数：0.50）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况二、多项选择题(总题数：6，分数：3.00)12.期货公司首席风险官管理规定制定的目的是 _ 。（分数：0.50）A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货公司投资者合法权益13.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的 _ 进行监督检查期货公司高级管理人员。（分数：0.50）A.合法合规性B.合理性C.风险管理状况D.公司经营状况14.董事

5、会选聘首席风险官是以 _ 作为主要的判断标准。（分数：0.50）A.是否熟悉期货法律、法规B.是否诚信守法C.是否具备胜任能力D.是否符合规定的任职条件15.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项16.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将 _ 书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（分数：0.50）A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代

6、人选名单D.发现重大风险事件的情况17.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3个工作日内向 _ 报告。（分数：0.50）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构三、判断是非题(总题数：6，分数：3.00)18.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误19.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 _ （分数：0.5

7、0）A.正确B.错误20.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误21.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误22.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误23.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：3，分数：6.00)24.某

8、期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有 _ 。（分数：2.00）A.公司董事会应该提前通知本人B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况25.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对 _ 负责。（分数：2.00）A.董事会B.股东大会C.监事会D.风险管理部门26.汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间

9、，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前 _ 向董事会提出。（分数：2.00）A.10日B.15日C.30日D.60日期货公司首席风险官管理规定(试行)答案解析(总分：17.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：5.50)1.期货公司的首席风险官向 _ 负责。（分数：0.50）A.期货公司董事会 B.期货公司监事会C.中国证监会D.公司所在地的证监会派出机构解析：解析 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。因此，本题的正确答案为

10、A。2.首席风险官提出辞职的，应当提前 _ 向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（分数：0.50）A.15日B.20日C.25日D.30日 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 18条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前 30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。因此，本题的正确的答案为 D。3.首席风险官连续 _ 次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。（分数：0.50）A.4B.5C.2 D.3解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 33条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可

11、的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出示警示函等监管措施。因此，本题的正确答案为 C。4.首席风险官应当在每季度结束之日起 _ 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（分数：0.50）A.5B.10 C.15D.20解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 28条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1月 20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及

12、首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。因此，本题的正确答案为 B。5.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任 _（分数：0.50）A.董事B.普通员工 C.监事D.高级管理人员解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 29条第 2款规定，首席风险官不履行职责或者有第 13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派

13、出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此，本题的正确答案为 B。6.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 _ 。（分数：0.50）A.20年 B.15年C.10年D.5年解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此，本题的正确答案为 A。7.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向 _ 报告。（分数：0.50）A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部D.地

14、方财政局解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 16条的规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。因此，本题的正确答案为 B。8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 _ 年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 _ 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 _ 年以上。（分数：0.50）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；3 解析：解析 依据期货公司金融

15、期货结算业务试行办法第 8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第 7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(1)董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上；(2)注册资本不低于人民币 5000万元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(3)申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币

16、5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元；(4)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，本题的正确答案为D。9.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币 _ 元。（分数：0.50）A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿 解析：解析 依据期货公司金融期货结算业务试行办法第 9条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第 7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(1)董事长、总经理和副总经理中，至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连

17、续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上；(2)注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(3)申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元；或者申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元；(4)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，本题的正确答案为 D。10.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起

18、_ 内，做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.15日B.30日C.3个月 D.6个月解析：解析 依据期货公司金融期货结算业务试行办法第 11条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3个月内，做出批准或者不批准的决定。因此，本题的正确答案为 C。11.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是 _ 。（分数：0.50）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第

19、45条的规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(1)非结算会员名单及其变化情况；(2)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(3)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(4)中国证监会规定的其他事项。因此，本题的正确答案为 C。二、多项选择题(总题数：6，分数：3.00)12.期货公司首席风险官管理规定制定的目的是 _ 。（分数：0.50）A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货公司投资者合法权益 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 1条规定，为了完善期货公司治理结构

20、，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，制定本规定。因此，本题的正确答案为 ABCD。13.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的 _ 进行监督检查期货公司高级管理人员。（分数：0.50）A.合法合规性 B.合理性C.风险管理状况 D.公司经营状况解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 2条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险员向期货公司董事会负责。因此，本题的正确答案为 AC

21、。14.董事会选聘首席风险官是以 _ 作为主要的判断标准。（分数：0.50）A.是否熟悉期货法律、法规 B.是否诚信守法 C.是否具备胜任能力 D.是否符合规定的任职条件 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 6条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。因此，本题的正确答案为 ABCD。15.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.履行职责应当保持充分

22、的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 9条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第 10条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第 11条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。因此，本题的正确答案为 ABD。16.期货公司董事会拟免除首席风

23、险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将 _ 书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（分数：0.50）A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况解析：解析 参见本章单项选择题第 7题真题解析。另外，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。因此，本题的正确答案为 ABC。17.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3个工作日内向 _ 报告。（分数：0.50）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构 解

24、析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 42条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。因此，本题的正确答案为 ABD。三、判断是非题(总题数：6，分数：3.00)18.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 27条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险

25、官的工作。因此，本题的说法不正确。19.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(1)期货公司客户保证金安全存管制度；(2)期货公司风险监管指标管理制度；(3)期货公司治理和内部控制制度；(4)期货公司经纪业务规则、结算业

26、务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。20.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 15条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。因此，本题的说法不正确。21.非结算会员下达的交易指令应当经全面

27、结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 19条规定非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。22.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 38条规定，全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。因此，本题的说法正确。23.期货公司取得金融期货结算业

28、务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。四、综合题(总题数：3，分数：6.00)24.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有 _ 。（分数：2.00）A.公司董事会应该提

29、前通知本人 B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。因此，本题的正确答案为 AD。25.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中

30、一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对 _ 负责。（分数：2.00）A.董事会 B.股东大会C.监事会D.风险管理部门解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 2条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。因此，本题的正确答案为 A。26.汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前 _ 向董事会提出。（分数：2.00）A.10日B.15日C.30日 D.60日解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 18条的规定，首席风险官提出辞职的，应当提前 30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。因此，本题的正确答案为 C。