期货公司首席风险官管理规定(试行)(三)及答案解析.doc

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1、期货公司首席风险官管理规定(试行)(三)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：11，分数：22.00)1.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指_。 A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理 D.监事会主席（分数：2.00）A.B.C.D.2.期货公司首席风险官向_负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会（分数：2.00）A.B.C.D.3.在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.商务部

2、D.国务院国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.4.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存_。 A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年（分数：2.00）A.B.C.D.5.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_可以免除首席风险官的职务。 A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.6.被免职的期货公司首席风险官可以向_解释说明情况。 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司住所地期货交易所 C.中国期货业协会 D.公司监事会（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货公司首席风险官提出

3、辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请。 A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日（分数：2.00）A.B.C.D.8.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起_工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.3 个 B.5 个 C.10 个 D.15 个（分数：2.00）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官应当在每年_前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.1 月 10 日 B.1 月 20 日 C.2 月 1 日 D.2 月 10 日（分数：2.00）A.B.C.D.10.若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，

4、则从认定之日起_内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年（分数：2.00）A.B.C.D.11.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向_报告。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.商务部 D.中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：16，分数：48.00)12.期货公司首席风险官享有的职权有_。 A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了

5、解期货公司业务执行情况（分数：3.00）A.B.C.D.13.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括_。 A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见（分数：3.00）A.B.C.D.14.期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取下列哪些监管措施?_ A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换（分数：3.00）A.B.C.D.15.中国证监会及其派出机构将

6、下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?_ A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项（分数：3.00）A.B.C.D.16.期货公司首席风险官管理规定的制定目的包括_。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益（分数：3.00）A.B.C.D.17.期货公司首席风险官管理规定是根据下列哪些法规制定的?_ A.期货交易所管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.

7、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（分数：3.00）A.B.C.D.18.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.商务部 D.期货交易所（分数：3.00）A.B.C.D.19.期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有_。 A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件（分数：3.00）A.B.C.D.20.期货公司章程应当明确规定首席风险官的_。 A.任期 B.权利义务 C.职责范围 D.工作报告的程序和方式（分数：3.00）A.B.C.D.21.期货公司首席风险官不得有下

8、列哪些行为?_ A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.利用职务之便牟取私利 C.滥用职权，干预期货公司正常经营 D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务（分数：3.00）A.B.C.D.22.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.监事会意见（分数：3.00）A.B.C.D.23.期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?_ A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住

9、所地中国证监会派出机构（分数：3.00）A.B.C.D.24.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?_ A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度 D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度（分数：3.00）A.B.C.D.25.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?_ A.是

10、否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定（分数：3.00）A.B.C.D.26.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?_ A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客

11、户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形（分数：3.00）A.B.C.D.27.首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?_ A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：14，分数：30.00)28.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会

12、组织或者认可的培训。（分数：3.00）A.正确B.错误29.期货公司首席风险官连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：3.00）A.正确B.错误30.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（分数：2.00）A.正确B.错误31.期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（分数：2.00）A.正确B.错误32.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（分数：2.00）A.正确B.

13、错误33.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（分数：2.00）A.正确B.错误34.首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（分数：2.00）A.正确B.错误35.期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（分数：2.00）A.正确B.错误36.期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国

14、期货业协会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误37.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（分数：2.00）A.正确B.错误38.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。（分数：2.00）A.正确B.错误39.期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。（分数：2.00）A.正确B.错误40.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行期货公司首席风险官管理规定(试行)所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义

15、务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（分数：2.00）A.正确B.错误41.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（分数：2.00）A.正确B.错误期货公司首席风险官管理规定(试行)(三)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：11，分数：22.00)1.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指_。 A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理 D.监事会主席（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 首席风险

16、官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。2.期货公司首席风险官向_负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 首席风险官向期货公司董事会负责。3.在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.商务部 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。4.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存_。 A.5

17、年 B.10 年 C.20 年 D.30 年（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。5.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_可以免除首席风险官的职务。 A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 首席风险官不能够胜任工作，或者存在期货公司首席风险官管理规定第 13 条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。6.被免职的期货公司首席风险官可以向_

18、解释说明情况。 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司住所地期货交易所 C.中国期货业协会 D.公司监事会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。7.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请。 A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定第 18 条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司董事会提出申请。8.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起_工作日内向公司住所地中国证监会派出机

19、构提交季度工作报告。 A.3 个 B.5 个 C.10 个 D.15 个（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。9.期货公司首席风险官应当在每年_前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.1 月 10 日 B.1 月 20 日 C.2 月 1 日 D.2 月 10 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 首席风险官应当在每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。10.若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适

20、当人选，则从认定之日起_内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。11.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向_报告。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.商务部 D.中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出

21、机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。二、B多项选择题/B(总题数：16，分数：48.00)12.期货公司首席风险官享有的职权有_。 A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：参加或者列席与其履职相关的会议；查阅期货公司的相关文件、档案和资料；与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；了解期货公司业务执行情况；公司章程规定

22、的其他职权。13.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括_。 A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：期货公司首席风险官应当在每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。14.期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证

23、监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取下列哪些监管措施?_ A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换（分数：3.00）A.B. C. D. 解析：根据期货公司首席风险官管理规定第 29 条规定，首席风险官不履行职责或者有第 13 条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。15.中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?_ A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证

24、监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；首席风险官的培训情况和考试成绩；中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。16.期货公司首席风险官管理规定的制定目的包括_。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：

25、解析 根据期货公司首席风险官管理规定第 1 条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。17.期货公司首席风险官管理规定是根据下列哪些法规制定的?_ A.期货交易所管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（分数：3.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定是根据期货交易管理条例期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定的。18.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会

26、 B.中国期货业协会 C.商务部 D.期货交易所（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。19.期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有_。 A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定第 6 条第 2 款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。20.期货公司章程应当明确规定首席风险官的_。 A.任

27、期 B.权利义务 C.职责范围 D.工作报告的程序和方式（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。21.期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?_ A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.利用职务之便牟取私利 C.滥用职权，干预期货公司正常经营 D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定第 13 条规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D 所列行为外，还不得有下列行为：从事可能影响其独

28、立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为。22.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.监事会意见（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国

29、证监会派出机构。23.期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?_ A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监会派出机构（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。24.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?_ A.期货公司客户保证金安全存管制

30、度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度 D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定第 20 条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全存管制度；期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；其他对客户资

31、产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。25.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?_ A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定

32、第 21 条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第 20 条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：是否存在非法委托或者超范围委托等情形；在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。26.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?_ A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险

33、管理制度，并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定第 22 条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第 20 条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害

34、受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。27.首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?_ A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期

35、货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。三、B判断是非题/B(总题数：14，分数：30.00)28.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（分数：3.00）A.正确 B.错误解析：29.期货公司首席风险官连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：3.00）A.正确 B.错误解析：30.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要

36、的条件。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：31.期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：32.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：33.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。34.首席风险官任期届满前，期货公

37、司董事会有权任意免除其职务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。35.期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。36.期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货

38、业协会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。37.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：38.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程

39、序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。39.期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行期货公司首席风险官管理规定(试行)所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：41.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：