期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货从业人员管理办法及答案解析.doc

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货从业人员管理办法及答案解析(总分：30.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：7.50)1.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：( )。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交( )推荐人的书面推荐意见。A3 位 B2 位 C5 位 D1 位（分数：0.50）A.B

2、.C.D.3.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A15% B20% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列选项中属于期货从业人员的是( )。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：0.50）A.B.C.D.5.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会 B中国证监会C期货交易所 D期货从业人员所在的期货公司（分数：0.50）A.B.C.

3、D.6.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.7.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。A专科 B本科 C硕士 D博士（分数：0.50）A.B.C.D.8.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.9.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职

4、资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15 B30 C45 D60（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相

5、关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3 万 B5 万 C10 万 D15 万（分数：0.50）A.B.C.D.14.对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。A中国工商行政管理总局 B中国证监会C中国人民银行 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.15.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。A中国

6、证监会 B中国证券业协会C中国期货业协会 D各期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：15，分数：7.50)16.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人17.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事法律、会计业务 2 年以上经验D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验18.申请营业部负责人的

7、任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书19.中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.询问相关人D.调查从业经历20.期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。（分数：0.50）A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东21.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行

8、为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员22.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准

9、任职资格的人员是( )。（分数：0.50）A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事23.制定期货从业人员管理办法的目的是( )。（分数：0.50）A.加强期货从业人员的资格管理B.规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展24.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。（分数：0.50）A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁

10、入期已经届满D.最近 2 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格25.下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构26.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.3 年内禁止从事期货业务27.期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.进行夸大

11、宣传，诱导客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金28.下列属于中国期货业协会的职责的有( )。（分数：0.50）A.建立期货从业人员信息数据库B.组织期货从业人员后续职业培训C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构29.期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（分数：0.50）A.编造、传播影响期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货市场价格30.期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户

12、提供服务，保守客户的商业秘密维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则三、判断是非题(总题数：7，分数：3.50)31.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )（分数

13、：0.50）A.正确B.错误33.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.期货从业人员有违反期货从业人员行为准则的行为时，由所在机构交期货业协会处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中

14、，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：6，分数：12.00)38.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。（分数：2.00）A.资格考试B.审核材料C.考察谈话D.调查从业经历39.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得( )可能会被公司录用。（分数：2.00）A.张某专科毕业，从事期货业务 10 余年B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5 年

15、之久D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格40.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有( )。（分数：2.00）A.甲B.乙C.丙D.丁41.李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作 6 年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的( )职务。（分数：2.00）A.董事长B.经理层人员C.总经理D.监事会主席42.唐某是某期

16、货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司43.孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取( )措施。（分数：2.00）A.责令改正B.监管谈话C.纪律惩戒D.出具警示函期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货从业人员管理办法答案解析(总

17、分：30.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：7.50)1.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：( )。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21 条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1

18、)申请书；(2)任职资格申请表；(3)2 名推荐人的书面推荐意见；(4)身份、学历、学位证明；(5)资质测试合格证明；(6)中国证监会规定的其他材料。因此，本题的正确答案为 D。2.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交( )推荐人的书面推荐意见。A3 位 B2 位 C5 位 D1 位（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 参见本章单项选择题第 1 题真题解析。3.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A15% B20% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办

19、法第 32 条的规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。因此，本题的正确答案为C。4.下列选项中属于期货从业人员的是( )。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 4 条规定，期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指：(1)期货公司的管理人员和专业人员；(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

20、；(3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(5)中国证监会规定的其他人员。因此，本题的正确答案为 D。5.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会 B中国证监会C期货交易所 D期货从业人员所在的期货公司（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 8 条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。因此，本题的正确答案为A。6.( )依法对期货公司董事、监事

21、和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 5 条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。因此，本题的正确答案为 B。7.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。A专科 B本科 C硕士 D博士（分数：0.50

22、）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 7 条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；(2)具有大学专科以上学历。因此，本题的正确答案为 A。8.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货

23、公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 17 条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年。因此，本题的正确答案为 A。9.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21 条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派

24、出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1)申请书；(2)任职资格申请表；(3)2 名推荐人的书面推荐意见；(4)身份、学历、学位证明；(5)资质测试合格证明；(6)中国证监会规定的其他材料。因此，本题的正确答案为 B。10.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15 B30 C45 D60（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 29 条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，

25、按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。因此，本题的正确答案为B。11.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 33 条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其

26、他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。因此，本题的正确答案为 B。12.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 48 条规定，期货公司董

27、事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。因此，本题的正确答案为 A。13.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3 万 B5 万 C10 万 D15 万（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 62 条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并

28、处 3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。因此，本题的正确答案为 A。14.对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。A中国工商行政管理总局 B中国证监会C中国人民银行 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 34 条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因此，本题的正确答案为 B。15.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。A中国证监会 B中国证券业协会C中国期货业协会 D各期货公司（分数：0.50）A.B.C.

29、 D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 5 条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。因此，本题的正确答案为 C。二、多项选择题(总题数：15，分数：7.50)16.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 2 条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用该办法。该办法所称高级

30、管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。因此，本题的正确答案为 ABCD。17.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.具有从事法律、会计业务 2 年以上经验D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 10 条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(1)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金

31、融业务4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3)通过中国证监会认可的资质测试。因此，本题的正确答案为 ABD。18.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分数：0.50）A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 25 条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1)申

32、请书；(2)任职资格申请表；(3)身份、学历、学位证明；(4)期货从业人员资格证书；(5)中国证监会规定的其他材料。因此，本题的正确答案为 ABCD。19.中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（分数：0.50）A.审核材料 B.考察谈话 C.询问相关人D.调查从业经历 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 27 条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。因此，本题的正确答案为 ABD。20.期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的

33、独立意见。（分数：0.50）A.公司B.客户 C.控股股东D.中小股东 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 38 条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。因此，本题的正确答案为 BD。21.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财

34、务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19 条的规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(1)公司法第 147 条规定的情形；(2)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记

35、结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；(3)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年；(4)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年；(5)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；(6)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年；(7)自被中国

36、证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年；(8)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3 年；(9)中国证监会认定的其他情形。因此，本题的正确答案为 ABCD。22.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是( )。（分数：0.50）A.财务负责人 B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 20 条的规

37、定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。因此，本题的正确答案为 AD。23.制定期货从业人员管理办法的目的是( )。（分数：0.50）A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展解析：解析 期货从业人员管理办法第 1 条规定，为了加强

38、期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。因此，本题的正确答案为 AB。24.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。（分数：0.50）A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D.最近 2 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 10 条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，

39、应当为其办理从业资格申请：(1)品行端正，具有良好的职业道德；(2)已被本机构聘用；(3)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(5)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(6)中国证监会规定的其他条件。因此，本题的正确答案为 AC。25.下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是( )。（分数：0.50）A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 解析：解析 期货从业人员管理办法第 3

40、 条规定，本办法所称机构是指：(1)期货公司；(2)期货交易所的非期货公司结算会员；(3)期货投资咨询机构；(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(5)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。因此，本题的正确答案为 ABCD。26.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处 3 万元以下罚款 D.3 年内禁止从事期货业务解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 31 条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以

41、下罚款。因此，本题的正确答案为 ABC。27.期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 15 条的规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(1)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(2)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(3)中国证监会禁止的其他行为。因此，本题的正确答案为 BD。28.下列属于中国期货业协会的职责的有( )。（分数：0.50）A.建立期货从业人员信息数据库 B.组织期货从业人员后续职业培训 C

42、.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查 D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 21、22、23、25 条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。因此，本题的正确答案为 ABCD。29.期货从业人员不得

43、从事或协同从事( )等行为。（分数：0.50）A.编造、传播影响期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货市场价格 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 13 条的规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。因此，本题的正确答案为ABCD。30.期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保

44、守客户的商业秘密维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 14 条的规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(1)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(2)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(3)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(4)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发

45、生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(5)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(6)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(7)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(8)协会规定的其他执业行为规范。因此，本题的正确答案为 ABCD。三、判断是非题(总题数：7，分数：3.50)31.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理

46、人员任职资格管理办法第 55 条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此，本题的说法正确。32.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 26 条的规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位

47、证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。因此，本题说法正确。33.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 43 条的规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。因此，本题说法不正确。34.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理

48、办法第 6 条的规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。因此，本题说法不正确。35.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 参见本章多项选择题第 6 题真题解析。36.期货从业人员有违反期货从业人员行为准则的行为时，由所在机构交期货业协会处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 24 条的规定，期货从业人员违反该办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。因此，本题说法不正确。37.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 4 条的规定，该办法所称期货从业人员是指：(1)期货公司的管理人员和专业人员；(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从