期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(四)及答案解析.doc

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(四)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：18，分数：36.00)1.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.丰富的期货知识 B.诚实守信的品质 C.良好的职业道德 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：2.00）A.B.C.D.2.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国银监会（分数：2.00）A.B.C.D.3.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请

2、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验 B.具有经济管理工作 3 年以上经验 C.具有大学专科以上学历 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（分数：2.00）A.B.C.D.4.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B.有履行职责所必需的时间和精力 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验（分数：2.00）A.B.C.D.5.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是

3、_。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（分数：2.00）A.B.C.D.6.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货业务 3 年以上经验 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于 3 年（分数：2.00）A.B.C.D.7.申请期货公司总经理、副

4、总经理的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有大学专科以上学历 B.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历（分数：2.00）A.B.C.D.8.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验 D.通过中国证监会认可

5、的资质测试（分数：2.00）A.B.C.D.9.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验（分数：2.00）A.B.C.D.10.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有_。 A.具有从法律、会计业务 8 年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 5 年以上经验的人员 C.具有从事期货业务 10 年以上经验的人员 D.曾担任金

6、融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员（分数：2.00）A.B.C.D.11.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有_。 A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年（分数：2.00）A.B.C.D.12.申请期货公司董事长、监事会主

7、席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?_ A.任职资格申请表 B.1 名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明（分数：2.00）A.B.C.D.13.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有_。 A.2 名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.申请书（分数：2.00）A.B.C.D.14.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.期货从业人员资格证书 B.任职资

8、格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明（分数：2.00）A.B.C.D.15.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?_ A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.问卷调查（分数：2.00）A.B.C.D.16.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?_ A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货

9、公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有_。 A.相关会议的决议 B.任职决定文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件（分数：2.00）A.B.C.D.18.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?_ A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C.在同一期

10、货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人（分数：2.00）A.B.C.D.二、B判断是非题/B(总题数：30，分数：60.00)19.经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。（分数：2.00）A.正确B.错误20.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在期货公司前 10 名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（分数：2.00）A.正确B.错误21.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年

11、以上经验，或者其他金融业务 3 年以上经验，或者法律、会计业务 4 年以上经验。（分数：2.00）A.正确B.错误22.由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误23.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年。（分数：2.00）A.正确B.错误24.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（分数：2.00）A.正确B.错误25.申请期货公司董事长

12、、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（分数：2.00）A.正确B.错误26.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（分数：2.00）A.正确B.错误27.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交 2 名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（分数：2.00）A.正确B.错误28.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（分数：2

13、.00）A.正确B.错误29.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（分数：2.00）A.正确B.错误30.自取得任职资格之日起 15 个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（分数：2.00）A.正确B.错误31.根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（分数：2.00）A.正确B.错误32.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之

14、外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（分数：2.00）A.正确B.错误33.为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（分数：2.00）A.正确B.错误34.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（分数：2.00）A.正确B.错误35.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（分数：2.00）A.正确B.错误36.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误37.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(

15、不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误38.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（分数：2.00）A.正确B.错误39.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：2.00）A.正确B.错误40.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误41.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员

16、和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 1 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当自知悉之日起 5 个工作日内向中国证

17、监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（分数：2.00）A.正

18、确B.错误47.中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（分数：2.00）A.正确B.错误48.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。（分数：2.00）A.正确B.错误三、B不定项选择题/B(总题数：2，分数：4.00)49.张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是_。 A.张某是大专学历，从事期货业务 16 年 B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作 8 年 C.王某是专科学

19、历，在某银行工作了 4 年 D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久（分数：2.00）A.B.C.D.50.李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50 万元，并给予李某好处费 15 万元。依据本案例，下列说法中，正确的有_。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业受贿行为 C.应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任（分数：2.0

20、0）A.B.C.D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(四)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：18，分数：36.00)1.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.丰富的期货知识 B.诚实守信的品质 C.良好的职业道德 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。2.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括_。 A.中国期货业

21、协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国银监会（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。3.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验 B.具有经济管理工作 3 年以上经验 C.具有大学专科以上学历 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

22、理办法第 7 条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；具有大学专科以上学历。4.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B.有履行职责所必需的时间和精力 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 8 条规定，申请独立董事的任职资格，除

23、了应当具备选项 A、B、C 所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。5.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是_。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 9 条规定，下列人员不得担任

24、期货公司独立董事：在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；中国证监会认定的其他人员。6.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货业务 3 年以上经验 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可

25、的资质测试 D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于 3 年（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；通过中国证监会认可的资质测试。7.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有大学专科以上学历 B.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.担任期货公司、证券公

26、司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 11 条和第 12 条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；通过中国证监会认可的资质测试；具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历。8.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备

27、的条件有_。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 13 条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第 111 条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务

28、3 年以上经验。9.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 14 条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验。10.下列人员申请期货公司董事长、监

29、事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有_。 A.具有从法律、会计业务 8 年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 5 年以上经验的人员 C.具有从事期货业务 10 年以上经验的人员 D.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。11.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，不得申请期货公司董事、监事

30、和高级管理人员任职资格的情形有_。 A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19 条列举了 9 项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。12.申请期货公司董事

31、长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?_ A.任职资格申请表 B.1 名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。13.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机

32、构提交的申请材料有_。 A.2 名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.申请书（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。14.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.期货从业人员资格证书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.会

33、计师以上职称或者注册会计师资格的证明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；会计师以上职称或者注册会计师资格的证明；中国证监会规定的其他材料。15.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?_ A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.问卷调查（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方

34、式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。16.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?_ A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：拟任人死亡或者丧失行为能力；申请人依法解散；申请人撤回申请材料；申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权

35、机关立案调查；申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；中国证监会认定的其他情形。17.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有_。 A.相关会议的决议 B.任职决定文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 30 条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：任职决定文件；相关会

36、议的决议；相关人员的任职资格核准文件；高级管理人员职责范围的说明；中国证监会规定的其他材料。18.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?_ A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人（分

37、数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 34 条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。二、B判断是非题/B(总题数：30，分数：60.00)19.经中国期货业协会批准，

38、期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。20.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在期货公司前 10 名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 9 条规定，在期货公司前 5 名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。21.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具

39、有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 3 年以上经验，或者法律、会计业务 4 年以上经验。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验。22.由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 15 条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。23.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员

40、，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：24.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。25.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 申请

41、期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。26.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交 2 名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：28.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（分

42、数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。29.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。30.自取得任职资格之日起 15 个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（分数：2.00）A.正确B.错

43、误 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 29 条规定，自取得任职资格之日起 30 个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。31.根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。32.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其

44、他经营性活动。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：33.为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。34.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。35.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新

45、申请任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。37.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。38.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（分数：2.00）A.正确 B

46、.错误解析：39.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：41.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 1 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公

47、司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。42.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当自知悉之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在自知悉或者应当自知悉之日起 3 个工作日内向中国