期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）-试卷4及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）-试卷 4及答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验3.下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是( )。（分

2、数：2.00）A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5年B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾 5年C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5年D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2年4.期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。（分数：2.00）A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构5.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。（分数：2.00）A.5B.3C.2D.1

3、6.未经中国证监会批准，期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。（分数：2.00）A.总经理助理B.业务部门负责人C.独立董事D.董事会秘书7.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（分数：2.00）A.1B.5C.3D.28.下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。（分数：2.00）A.某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理B.某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事C.某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官D.某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理9.期货公司董事、监事和高

4、级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构10.下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是( )。（分数：2.00）A.该人员仍然可以依法从事期货业务B.2年内该人员不得担任董事C.期货公司应当将该人员开除D.期货公司应当将该人员免职11.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办

5、法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)12.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_13.中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：2.00）A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首席风险官14.下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。（分数：2.00）A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司首席风险官15.申请经理层人员的任职资格，应当( )。（分数：2.00）A.具有期货从

6、业人员资格B.具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称16.申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验D.具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验17.下列人员中不得担任期货公司监事的

7、有( )。（分数：2.00）A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事C.5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师D.4年内因违法行为被撤销资格的资产评估机构专业人员18.下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。（分数：2.00）A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.期货公司监事会主席以外的监事19.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向 ( )提出申请。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会授权的派出机构C.中国期货业协会D.国家工商局20.在期货

8、公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有( )。（分数：2.00）A.推荐人应当是任职 2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格21.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（分数：2.00）A.审核材料B.考察谈话C.

9、调查从业经历D.公开选举22.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。（分数：2.00）A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查23.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列( )情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：2.00）A.未按规定参加资格年检的B.未通过资格年检的C.连续 5年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续 3年未在期货公司担任经理层人员职务的24.下列期货公司人员中，应当至少每 2年参加 1次由中国证监

10、会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。（分数：2.00）A.监事会主席B.经理层人员C.董事长D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员25.按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )（分数：2.00）A.调整高级管理人员职责分工的B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C.免除董事职务的D.对董事给予处分的26.期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（分数：2.00）A.法人治理结构、内部控

11、制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况27.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（分数：2.00）A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况28.期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )（分数：2.00）A.对期货公司出现

12、违法违规行为或者重大风险负有责任B.1年内累计 3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C.累计 3次被行业自律组织纪律处分D.负有数额较大的到期未偿还债务三、判断是非题(总题数：14，分数：28.00)29.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_30.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。( )（分数：2.00）A.正确B.错误31.甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。( )（分数：2.00）A.正确B.错误32.期货公司董事长

13、、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误33.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（分数：2.00）A.正确B.错误34.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（分数：2.00）A.正确B.错误35.自取得任职资格之日起 30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留

14、2年有效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误36.期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30。( )（分数：2.00）A.正确B.错误37.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起 1年后失效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误38.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误39.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按

15、照规定依法办理其任职手续。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误40.期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )（分数：2.00）A.正确B.错误41.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：6.00)43.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_44.孙某原来是北京某食品公司的职员

16、，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4个人，其中可以作为推荐人的是( )。（分数：2.00）A.某期货公司的监事张某B.在某期货公司任职 11个月的总经理王某C.孙某原单位的总经理陈某D.在某期货公司任监事会主席 2年以上的钱某45.王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下( )惩罚措施。（分数：2.00）A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以

17、警告，并处以 3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）-试卷 4答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事

18、期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验。3.下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是( )。（分数：2.00）A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5年B.因违纪行为被

19、解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾 5年C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5年D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2年 解析：解析：D 项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。4.期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。（分数：2.00）A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构解析：解析：参

20、见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款规定。5.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。（分数：2.00）A.5B.3C.2 D.1解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交 2名推荐人的书面推荐意见。6.未经中国证监会批准，期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。（分数：2.00）A.总经理助理B.业务部门负责人C.独立董事D.董事会秘书 解析：解析：期货公司董事、

21、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第二款规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D 项属于高级管理人员。7.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（分数：2.00）A.1B.5C.3D.2 解析：解析：参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第四款规定。8.下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。（分数：2.00）A.某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理B.某期货公司的独立董事辞职后

22、去另一期货公司任独立董事 C.某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官D.某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事； (二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业

23、部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。9.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构 D.中国证监会或其派出机构解析：解析：参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十条规定。10.下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期

24、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是( )。（分数：2.00）A.该人员仍然可以依法从事期货业务B.2年内该人员不得担任董事C.期货公司应当将该人员开除 D.期货公司应当将该人员免职解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。11.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行

25、之日起( )年内取得期货从业人员资格。（分数：2.00）A.1 B.2C.3D.5解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)12.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：13.中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：2.00）A.财务负责人B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官 解析

26、：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。14.下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。（分数：2.00）A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理 C.财务负责人、营业部负责人 D.期货公司首席风险官 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一

27、)具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。15.申请经理层人员的任职资格，应当( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格 B.

28、具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有相关学科教学、研究的高级职称解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。16.申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验D.具有从事期

29、货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2年；或者具有从事期

30、货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验。17.下列人员中不得担任期货公司监事的有( )。（分数：2.00）A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事 C.5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师 D.4年内因违法行为被撤销资格的资产评估机构专业人员 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条第二项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年的，不得申请期

31、货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。第三项规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。18.下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。（分数：2.00）A.财务负责人 B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.期货公司监事会主席以外的监事 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职

32、资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。19.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向 ( )提出申请。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证监会授权的派出机构 C.中国期货业协会D.国家工商局解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条第一款规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书； (二)任职资格申请表；(三)2 名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会

33、规定的其他材料。20.在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有( )。（分数：2.00）A.推荐人应当是任职 2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其原任职单位的负责人 C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D.推荐人每年最多只能推荐 2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职

34、1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐 3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。21.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（分数：2.00）A.审核材料 B.考察谈

35、话 C.调查从业经历 D.公开选举解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。22.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。（分数：2.00）A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构

36、可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。23.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列( )情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：2.00）A.未按规定参加资格年检的 B.未通过资格年检的 C.连续 5年未在期货公司担任经理层人员职务

37、的 D.连续 3年未在期货公司担任经理层人员职务的解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。24.下列期货公司人员中，应当至少每 2年参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。（分数：2.00）A.监事会主席 B.经理层人员 C.董事长 D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规

38、定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 2年参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。25.按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )（分数：2.00）A.调整高级管理人员职责分工的 B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的 C.免除董事职务的 D.对董事给予处分的 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5个工作日内向中国

39、证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。26.期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（分数

40、：2.00）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理

41、人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计； (六)中国证监会认定的其他情形。27.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（分数：2.00）A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责

42、；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。28.期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )（分数：2.00）A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B.1年内累计 3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 C.累计 3次被行业自律组织纪律处分 D.负有数额较大的到期未偿还债务解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列

43、情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果； (三)擅离职守，造成严重后果；(四)1 年内累计 3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计 3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。三、判断是非题(总题数：14，分数：28.00)29.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：30.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历

44、。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验，或者经济管理工作 5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。31.甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条第二项规定，在持有

45、或者控制期货公司 5以上股权的单位、期货公司前 5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。32.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。33.申请除董事长、监事会主席、独立董事以

46、外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条第一款规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。34.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（分数：2.00）A.

47、正确B.错误 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条第一款规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。35.自取得任职资格之日起 30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留 2年有效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。36.期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见