期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)、金融期货投资者适当性制度实施办法）-试卷1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)、金融期货投资者适当性制度实施办法）-试卷1 及答案解析(总分：62.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.人民法院可以冻结的资金是( )。（分数：2.00）A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券3.下述哪种情况下，实行会员

2、分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金?( )（分数：2.00）A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的D.没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保

3、金数额部分的4.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。（分数：2.00）A.50B.20C.100D.105.下列法人投资者中，不符合金融期货投资者适当性具体标准的是( )。（分数：2.00）A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100 万元B.乙投资者从事期货交易 10 年，成交记录超过 100 笔C.丙投资者净资产为人民币 100 万元D.丁投资者进行金融期货仿真交易 5 个交易日，累计成交 10 笔6.一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。（分数：2.

4、00）A.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形B.具有金融期货仿真交易成功记录或者期货交易成交记录C.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度D.不存在严重不良诚信记录7.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。（分数：2.00）A.期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门8.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。（分数：2.00）A.向投资者充分揭示金融期货风险B.要求投资者签署金融期货交易特别风险揭示C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D

5、.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力9.投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守( )的原则。（分数：2.00）A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平10.关于金融期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。（分数：2.00）A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度的要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益11.对金融期货投资者适当性制度实施办法负责解释的机关是( )（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国金融

6、期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门二、多项选择题(总题数：9，分数：18.00)12.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_13.( )以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。（分数：2.00）A.其他期货市场参与者B.期货交易所会员C.保证金存管银行D.客户14.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下( )条件。（分数：2.00）A.期货公司净资本高于客户权益总额的 6B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在

7、合理期限内不能提出相反证据C.该客户是期货公司的股东D.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据15.期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。（分数：2.00）A.了解客户B.贴近客户C.分类管理D.集中管理16.在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。（分数：2.00）A.高级管理人员B.业务部门负责人C.开户经办人D.客户17.期货公司会员为客户提供的服务有( )。（分数：2.00）A.建立客户资料档案，并在任何情况下为客户保密B.为客户提供合理的投诉渠道C.与银行建立业务对接规则D.督促客户依法维护自身权益18.对

8、存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。（分数：2.00）A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员19.期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。（分数：2.00）A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格20.期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。（分数：2.00）A.中金所理事会B.中金所会员大会C.中国证监会D.中国期货业协会三、判断是非题(总题数：11，分数：22.00)21.判断是非

9、题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_22.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。( )（分数：2.00）A.正确B.错误23.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)施行前已经受理的商事案件应当移送。( )（分数：2.00）A.正确B.错误24.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。( )（分数：2.00）A.正确B.错误25.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况进行综合

10、评估。( )（分数：2.00）A.正确B.错误26.期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊单位客户申请开立交易编码。( )（分数：2.00）A.正确B.错误27.期货公司开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误28.期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误29.期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )（分数：2.00）A.正确B.错误30.期货公司会员委托具有

11、中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )（分数：2.00）A.正确B.错误31.中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)、金融期货投资者适当性制度实施办法）-试卷1 答案解析(总分：62.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.人民法院可以冻结的资金是( )。（分数：2.00

12、）A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金 D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。3.下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请

13、求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金?( )（分数：2.00）A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据 C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的D.没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的解析：解析：根据最高人民法院关于审理期货纠

14、纷案件若干问题的规定(二)第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。4.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。（分数：2.00）A.50 B.20C.100D.10解析：解析：参见金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款第一项规定。5

15、.下列法人投资者中，不符合金融期货投资者适当性具体标准的是( )。（分数：2.00）A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100 万元B.乙投资者从事期货交易 10 年，成交记录超过 100 笔C.丙投资者净资产为人民币 100 万元D.丁投资者进行金融期货仿真交易 5 个交易日，累计成交 10 笔 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第五条规定，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 元；(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10 个交易日、20 笔以上(含)的

16、金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。6.一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。（分数：2.00）A.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形B.具有金融期货仿真交易成功记录或者期货交易成交记录C.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

17、D.不存在严重不良诚信记录解析：解析：根据金融期货投资者适当性制度实施办法第四条和第五条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户申请开立交易编码应符合的标准大体相同，不同的是要求一般单位客户应具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。7.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。（分数：2.00）A.期货业协会B.中国金融期货交易所 C.中国证监会D.工商行政管理部门解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开

18、立交易编码。8.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。（分数：2.00）A.向投资者充分揭示金融期货风险B.要求投资者签署金融期货交易特别风险揭示C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。9

19、.投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守( )的原则。（分数：2.00）A.过错责任B.强制交割C.买卖自负 D.公平解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。10.关于金融期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。（分数：2.00）A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度的要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任 D.投资

20、者应当通过正当途径维护自身合法权益解析：解析：C 项，金融期货投资者适当性制度实施办法第十七条规定，投资者应当遵守 “买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。11.对金融期货投资者适当性制度实施办法负责解释的机关是( )（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所 C.中国证监会D.工商行政管理部门解析：解析：参见金融期货投资者适当性制度实施办法第二十三条规定。二、多项选择题(总题数：9，分数：18.00)12.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：13.( )以期

21、货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。（分数：2.00）A.其他期货市场参与者 B.期货交易所会员 C.保证金存管银行 D.客户 解析：解析：参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第二条第一项规定。14.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下( )条件。（分数：2.00）A.期货公司净资本高于客户权益总额的 6B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据 C.该客户是期货公司的股东D.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发

22、生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第六条规定，有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。15.期货公司会员的客户管理

23、和服务制度的核心是( )。（分数：2.00）A.了解客户 B.贴近客户C.分类管理 D.集中管理解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第二条规定，期货公司会员应当根据中国 证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。16.在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。（分数：2.00）A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.开户经办人 D.客户解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第九条规定，期货公

24、司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。17.期货公司会员为客户提供的服务有( )。（分数：2.00）A.建立客户资料档案，并在任何情况下为客户保密B.为客户提供合理的投诉渠道 C.与银行建立业务对接规则D.督促客户依法维护自身权益 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第十五条规定，期货

25、公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。18.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。（分数：2.00）A.口头警示 B.书面警示 C.约见谈话 D.责令处分责任人员 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

26、19.期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。（分数：2.00）A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码 C.暂停或者限制业务 D.调整或者取消会员资格 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。20.期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出

27、行政处罚或者纪律处分建议。（分数：2.00）A.中金所理事会B.中金所会员大会C.中国证监会 D.中国期货业协会 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。三、判断是非题(总题数：11，分数：22.00)21.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：22.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员

28、为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。23.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)施行前已经受理的商事案件应当移送。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第九条规定，本规定施行前已经受理的上述案

29、件不再移送。24.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10 个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。2

30、5.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况进行综合评估。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。26.期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊单位客户申请开立交易编码。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解

31、析：金融期货投资者适当性制度实施办法第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。27.期货公司开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制

32、度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。28.期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十二条规定，期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。29.期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十三条规定，

33、期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。30.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十五条规定，期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。31.中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。