期货从业人员资格考试期货法律法规真题(1)及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(1)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起_工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：0.50）A.2 个B.3 个C.5 个D.7 个2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3 个会计年度中，应至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。（分数：0.50）A.3000 万元B.5000 万元C.8000 万

2、元D.1 亿元3.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当_。（分数：0.50）A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议4.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与_相互独立、分别管理。（分数：0.50）A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户5.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。（分数：

3、0.50）A.80%B.90%C.120%D.150%6.中国证监会派出机构应当在_工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（分数：0.50）A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个7.中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起_工作日内，作出批准或者不予批准的规定。（分数：0.50）A.7 个B.10 个C.15 个D.20 个8.证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_。（分数：0.50）A.50%B.70%C.120%D.150%9.期货从业人员受到机构处分，

4、或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。（分数：0.50）A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个10.禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对_的从业人员提出的。（分数：0.50）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会11.期货交易应当在依法设立的_或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司12.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的

5、委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由_承担。（分数：0.50）A.李某B.甲期货公司C.期货交易所D.甲期货公司和李某13.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是_。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所14.A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示_。（分数：0.50）A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书15.期货交易应当采用_方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（分数：0.50）A.公开

6、的集中交易B.公开的分散交易C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易16.期货交易所、期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金；（分数：0.50）A.国务院B.中国银监会C.中国期货业协会D.中国证监会和财政部17.期货交易管理条例从_开始施行。（分数：0.50）A.2006 年 2 月 7 日B.2006 年 4 月 15 日C.2007 年 2 月 7 日D.2007 年 4 月 15 日18.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（分数：0.50）A.原负责人所在地的中国证监会派出机构B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机

7、构C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.其住所地的工商行政管理机构19.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_个月内，做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.520.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是_。（分数：0.50）A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函21.期货纠纷案件由_管辖。（分数：0.50）A.最高人民法院B.基层人民法院C.中级人民法院D.高级人民法院22.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，_。（分数：0.50）A.由从业人员承担相应责任B.由机构承担相应责任C.由从业人员和机构承担

8、连带责任D.由第三方承担相应责任23.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是_。（分数：0.50）A.2007 年 4 月 18 日B.2007 年 4 月 20 日C.2007 年 7 月 4 日D.2008 年 3 月 27 日24.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重_。（分数：0.50）A.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月B.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月C.撤销其从业资格D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请25.期货从业人员执业行为准则(修订)的施行时间是_。（分数：0.50）A.2007

9、 年 4 月 20 日B.2007 年 7 月 4 日C.2008 年 4 月 30 日D.2008 年 6 月 1 日26.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处_。（分数：0.50）A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上

10、 20 万元以下罚金27.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由_承担举证责任。（分数：0.50）A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人28.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由_所在地的中级人民法院管辖。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户29.期货公司资产管理业务试点办法的实施时间是_。（分数：0.50）A.2010 年 8 月 1 日B.2010 年 9 月 1 日C.2012 年 8 月 1 日D.2012 年 9 月 1 日30.投资者可以提供近_内的中国人民银行征信

11、中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（分数：0.50）A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.5 个月31.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交_审核开户和存档。（分数：0.50）A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司32.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知_，由其登录统一开户系统进行修改。（分数：0.50）A.结算机构B.期货业协会C.客户管理中心D.期货

12、公司33.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者_。（分数：0.50）A.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育34._对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（分数：0.50）A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所35.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期

13、货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品_和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（分数：0.50）A.资金规模B.风险偏好度C.认知水平D.投资规模36.期货公司期货投资咨询业务试行办法自_起施行。（分数：0.50）A.2011 年 5 月 1 日B.2011 年 11 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 5 月 1 日37.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。（分数：0.50）A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机

14、制38.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的_。（分数：0.50）A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况39.期货公司资产管理业务试点办法是根据_制定。（分数：0.50）A.期货交易管理条例B.期货公司管理办法C.期货交易所管理办法D.期货从业人员管理办法40.会员单位应当完善_机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：0.50）A.客户矛盾化解B.确保客户收益C.客户纠纷处理D.提高客户收益41._对资产管理业务实施监督管理。（分数：0.50）A.期货交易所B.国务院C.中国证监会及其派出

15、机构D.国务院期货监督管理机构42.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出_。（分数：0.50）A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息43.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合_有关规定。（分数：0.50）A.国家外汇管理B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定44.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得_；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（分数：0.50）A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍C.拒绝、阻碍和隐瞒D.拒绝、欺诈和隐瞒45.期货交易所的管理办

16、法由_制定。（分数：0.50）A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法院D.国务院期货监督管理机构46.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.20 日B.30 日C.2 个月D.3 个月47.客户未在期货公司规定的时间内及时加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担。（分数：0.50）A.该客户B.期货交易所C.期货交易所和该客户按比例D.期货交易所和该客户共同连带48.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金

17、和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应_。（分数：0.50）A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权49.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是_。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构50.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同_制定。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院财政部门51.期货公司首席风险官应当在_内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（分数：0.50）A.每月结束之日起 5 个工作日B.每季度

18、结束之日起 5 个工作日C.每季度结束之日起 10 个工作日D.每半年度结束之日起 30 个工作日52.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当_。（分数：0.50）A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待53.期货公司应当对客户进行_审核。（分数：0.50）A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记54.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用。（分数：0.50）A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内55.期货

19、公司会员单位应当建立以_为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。（分数：0.50）A.投诉管理B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.风险教育和风险提示56.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起_年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.757.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为_。（分数：0.50）A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易58.

20、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以_为标准。（分数：0.50）A.期货交易所规定的保证金比例B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额C.期货交易所规定的风险准备金比例D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例59.为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善_。（分数：0.50）A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.客户开发责任追究制度C.客户纠纷处理机制D.客户开发责任追究制度60.期货公司_应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。（分数：0.50）A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部二、多项选择题(总题数：

21、60，分数：30.00)61.期货公司对风险进行调整时应当以_为依据。（分数：0.50）A.分类B.流动性C.账龄D.可回收性62.期货公司可以采取以下_形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表63.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。（分数：0.50）A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.修改或者终止合约64.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括_。（分数：0.50）A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C

22、.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个人隐私65.期货公司的从业人员不得有下列_行为。（分数：0.50）A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金和其他资产D.收付、存取或者划转期货保证金66.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，_。（分数：0.50）A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，

23、并处五万元以上五十万元以下罚金67.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，_。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑68._的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货经纪公司C.证券交易所D.保险公司69.A 市 B 区的时迁与 B 市 C 区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于 D 市 E 区的滚滚红尘期货公司 D

24、 市营业部进行交易，以下_可以作为当事人的协议管辖法院。（分数：0.50）A.A 市中级人民法院B.B 市中级的人民法院C.D 市中级的人民法院D.D 市 E 区人民法院70.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由客户承担71.下列有关交割违约的表述正确的是_。（分数：0.50）A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日

25、，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割72.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议73.期货交易所对于下列_情形不需要承担责任。（分数：

26、0.50）A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的74.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担75.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转。（分数：0.5

27、0）A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费C.为客户支付税款D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形76.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下_因素确定当事人的民事责任。（分数：0.50）A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施77.期货侵权纠纷可由下列_法院管辖。（分数：0.50）A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院78.A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其 10 月份的合

28、约在下跌 10%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌 50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15 万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉79.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委

29、托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则_。（分数：0.50）A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用80.以下期货经纪合同无效的是_。（分数：0.50）A.15 周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同81.期货公司董事、监事和高级管理

30、人员任职资格管理办法是根据_制定的。（分数：0.50）A.期货公司管理办法B.中华人民共和国公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法82.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括_。（分数：0.50）A.具有大学专科以上学历B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历83.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_。（分数：0.50）A.总经理被暂停职务B.总经

31、理被撤销任职资格C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务D.总经理辞职84.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有_。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举85.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（分数：0.50）A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况86.期货公司的期货从业人员不得有下列_行为。（分数：0.50）A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户

32、参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.代理客户从事期货交易87.下列_行为均应遵守期货从业人员管理办法。（分数：0.50）A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务88.期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定目的包括_。（分数：0.50）A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货投资者合法权益89.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健

33、全和有效执行_。（分数：0.50）A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司治理和内部控制制度C.期货公司员工近亲属持仓报告制度D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度90.期货公司金融期货结算业务资格分为_。（分数：0.50）A.普通结算业务资格B.特别结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格91.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有_。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形92.全面结算会员期

34、货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其_的保证金。（分数：0.50）A.客户B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.非结算会员93.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_。（分数：0.50）A.性质、涉及金额B.形成原因和进展情况C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况94.下列_指标是期货公司风险监管指标。（分数：0.50）A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求95.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有_。（分数：0.50）A.已按规定建立客户交易结算资金第三

35、方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统96.证券公司可以接受以下_的委托从事中间介绍业务。（分数：0.50）A.本公司控股的期货公司B.本公司全资拥有的期货公司C.由同一机构控制的期货公司D.由同一机构参股的期货公司97.当_时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（分数：0.50）A.期货市场行情发生重大变化B.现货市场行情发生重大变化C.客户可能出现风险D.市场系统性风险98.期货从业人员在进行投资分析或者

36、提出投资建议时应当_。（分数：0.50）A.勤勉尽责、独立客观B.严格区分客观事实与主观判断C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D.对重要事实予以明示99.期货从业人员在向投资者提供服务前应当_。（分数：0.50）A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险D.向投资者做出获利的承诺或保证100.下列_的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。（分数：0.50

37、）A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门101.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是_。（分数：0.50）A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训102.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道

38、德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动103.下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是_。（分数：0.50）A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理104.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。（分数：0.50）A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.高尚的文学修养D.履行职责所必需的经营管理能力105.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有_。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有从事期货业务 3 年以上经验C.具有

39、大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试106.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有_。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料107.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是_。（分数：0.50）A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释108.取得经理层人员任职资格的人员，担任_职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任

40、职手续。（分数：0.50）A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人109.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式110.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是_。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度111.从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当_。（分数：0.50）A

41、.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B.向投资者充分揭示金融期货交易风险C.进行相关知识测试和风险评估D.做好开户入金指导112.金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的_审慎决定自己是否参与金融期货交易。（分数：0.50）A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力113.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，_依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（分数：0.50）A.中国人民银行B.中国证监会的派出机构C.中国证监会D.中国银监会114.下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是_。（分数：0.50）A.申请从事期货

42、投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 1 亿元B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币 9000 万元C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 2 亿元D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币 8000 万元115.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求_。（分数：0.50）A.揭示期货市场风险B.揭示期货交易所规则C.明确告知客户共同承担交易风险D.明确告知客户独立承担期货市场风险116.研究分析人员应当对研究分析报告的_负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。（分数：0.50）A.结构B.内容C.观点D.解释117.期货公司

43、从事资产管理业务，应当遵循的原则是_。（分数：0.50）A.公平B.公正C.规范D.诚信118.期货公司从事资产管理业务的条件包括_。（分数：0.50）A.申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求B.具有可行的资产管理业务实施方案C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于 A 类 A 级D.具有完备的资产管理业务管理制度119.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（分数：0.50）A.客户开发人员B.审核人员C.服务人员D.相关部门负责人120.期货公司申请资产管理业务资格，应当提交的材料包括_。（分数：0.50）A.期货公司财

44、务报表B.资产管理业务试点申请书C.资产管理业务实施方案D.最近 3 年的期货合规经营情况说明三、判断题(总题数：20，分数：10.00)121.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。 （分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 （分数：0.50）A.正确B.错误123.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。 （分数：0.50）A.正确B.错误124.期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算

45、、分账管理。 （分数：0.50）A.正确B.错误125.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有 3%以上股权的股东近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 （分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 （分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务。 （分数：0.50）A.正确B.错误128.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。 （分数：0.50）A.正确B.错误129.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适

46、当人选的，期货公司应当将该人员免职。 （分数：0.50）A.正确B.错误130.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。 （分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 2 年以上。 （分数：0.50）A.正确B.错误132.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。 （分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 （分数：0.50）A.正确B.错误134.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 （分数：0.50）A.正确B.错误135.伪造、变造、转让期货交易所、期