期货从业人员资格考试期货法律法规单选真题2013年5月18日及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规单选真题 2013 年 5 月 18 日及答案解析(总分：30.00，做题时间：100 分钟)一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)1.自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（ ）成交记录。 （分数：0.50）A.最近两年具有 20 笔以上B.最近三年具有 10 笔以上C.最近两年具有 10 笔以上D.最近三年具有 20 笔以上2.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）人民法院管辖。 （分数：0.50）A.基层或

2、中级B.中级C.高级D.基层3.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司的长期借款B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D.期货公司的短期借款4.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 （分数：0.50）A.期货交易所B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构5.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的

3、是（ ）。 （分数：0.50）A.国务院外汇管理部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院商务主管部门D.国务院固有资产监督管理机构6.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。 （分数：0.50）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度B.提高股指期货交易量C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行D.保护投资者合法权益7.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事

4、会报告C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告8.（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。 （分数：0.50）A.中国证监会各派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会9.根据期货交易管理条例，审批设立交易所的机构是（ ）。 （分数：0.50）A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门10.期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。 （分数：0.50）A.取之

5、于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效11.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 （分数：0.50）A.客户情况B.资信情况C.资本充足情况D.成交情况12.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 （分数：0.50）A.复制与被调查事件有关的财产登记资料B.限制违法行为人的人身自由C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查13.客户下达的交易指令（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

6、 （分数：0.50）A.没有有效期限B.没有交易所名称C.没有开平仓方向D.没有数量14.下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是（ ）。 （分数：0.50）A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者回复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.合约到期后进行实物交割15.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（ ）报告。 （分数：0.50）A.期货交易所B.从业人员所在机构C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会及其有关派出机构16.下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C

7、.期货公司D.期货交易所17.一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（ ）个月的月度资产负债表作为净资产证明。 （分数：0.50）A.6B.3C.12D.118.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 （分数：0.50）A.代客户下达平仓指令B.为客户提供融资C.利用证券资金账户为客户追加期货保证金D.向客户提示风险19.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见

8、和结论B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益20.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。 （分数：0.50）A.先予执行，然后向中国期货业协会报告B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C.先予执行，然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告D.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告21.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（

9、）。 （分数：0.50）A.非受委托人不承担责任B.客户承担部分责任C.期货公司承担赔偿责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任22.期货从业人员执业行为准则（修订）是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 （分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构23.以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.由协会理事会制定，并报会员大会备案B.由协会理事会制定，并报会员大会批准C.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准24.甲期

10、货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的 15 万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以（ ）补偿。 （分数：0.50）A.15 万元B.14.5 万元C.14 万元D.10 万元25.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）但法律、行政法规另有规定的除外。 （分数：0.50）A.80%B.20%C.60%D.40%26.根据期货市场客户开户管理规定，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 （分数：0.50）A.中国期货保证

11、金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司27.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司存管的保证金属于客户所有B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封C.客户保证金不属于期货公司批产财产D.客户保证金不属于期货公司清算资产28.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.如损失小，可不承担责任B.是否承担责任由中国期货业协会决定C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定29.（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障金的筹集，管理和使用等情况进行定期

12、核查。 （分数：0.50）A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财务部D.期货投资者保障基金管理机构30.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。 （分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所31.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。 （分数：0.50）A.交易所对结算会员收取的保证金标准B.结算会员对交易会员收取的保证金标准C.交易所规定的保证金标准D.期货公司对客户收取的保证金标准32.下列关于期货交易基本规则的表述，

13、错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.客户的交易指令应当明确、全面B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令33.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。（分数：0.50）A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码34.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 （分数：0.50）A.结算准备金制度B.结算担保金制度C.涨跌停板制度D.保证金制度35.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。 （分数：0.50）A.期货公司董事

14、会B.期货公司监事会C.期货公司总经理D.期货公司股东会36.根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。 （分数：0.50）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会37.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。（分数：0.50）A.5 日B.10 日C.3 日D.15 日38.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 （分数：0.50）A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B

15、.以本人或者他人名义从事期货交易C.代理客户从事交易D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证39.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生B.会员理事由会员大会选举场所，非会员理事由中国证监会委派C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生40.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。 （分数：0.50）A.结算会员和一般会员B.结算会员和非结算会员C.结算会员D.结算会员和非期货公司会员41.依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构

16、是（ ）。 （分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所42.首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。 （分数：0.50）A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务领取得监管部门批准43.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位负责人员为期货市场禁止进入者。 （分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院44.（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 （分数：0.50）

17、A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会45.审定公司期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（ ）的职权。 （分数：0.50）A.会员大会B.监事会C.董事会D.股东会46.根据期货营业部管理规定（试行），以下关于营业部负责人拟离职的表述正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前 10 天向期货公司提出申请B.代为履职的公司经理人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务C.营业部负责人拟离岗 10 个工作日以上的，期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职D.拟离职营业部负责人在完成营业部负

18、责人变更手续前离职的，期货公司应当指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职47.期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（ ）。 （分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构48.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（ ）的除外。 （分数：0.50）A.不可抗力B.意外C.紧急遇险D.他人责任49.下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（ ）。 （分数：0.50）A.年满 20 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有

19、大专以上文化程度D.从事金融业务工作 1 年以上50.在我国，期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。 （分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券登记结算公司51.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 （分数：0.50）A.国务院财政部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门D.国务院52.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司股东会作出决定后 3 个月内，应当向中国证监会备案B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货

20、公司同股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决53.期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。 （分数：0.50）A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会54.公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（ ）的规则。 （分数：0.50）A.期货交易所章程B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所交易细则D.期货交易所理事会工作规则55.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见B.期货公司的法定代表人、经

21、营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、阅读报告等有关资料D.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字56.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是（ ）。 （分数：0.50）A.5 年以上期货从业经历B.具有硕士学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.期货从业人员资格57.根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（ ）。 （分数：0.50）A.85%B.75%C.25%D.15%58.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约

22、又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。（分数：0.50）A.侵权B.人民法院指定C.违约D.当事人起诉状中在先的诉讼请求59.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（ ）。 （分数：0.50）A.3 万元以上 5 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.5 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 10 万元以下罚款60.根据期货公司管理办法，期货公司对外发布的广告宣传材料应向（ ）备案。 （分数：0.50）A.公司住所地中国证监会派出机构B.公司住所地工商行

23、政管理机关C.期货交易所D.中国期货业协会期货从业人员资格考试期货法律法规单选真题 2013 年 5 月 18 日答案解析(总分：30.00，做题时间：100 分钟)一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)1.自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（ ）成交记录。 （分数：0.50）A.最近两年具有 20 笔以上B.最近三年具有 10 笔以上 C.最近两年具有 10 笔以上D.最近三年具有 20 笔以上解析：股指期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资

24、者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。2.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）人民法院管辖。 （分数：0.50）A.基层或中级B.中级 C.高级D.基层解析：参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

25、第一条规定。3.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司的长期借款B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D.期货公司的短期借款解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十五条第四款规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。4.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，

26、采取办法妥善予以解决。 （分数：0.50）A.期货交易所B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构解析：参见期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条规定。 5.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（ ）。 （分数：0.50）A.国务院外汇管理部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院商务主管部门 D.国务院固有资产监督管理机构解析：期货交易管理条例第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。6.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。 （分数：0.50）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户

27、管理服务制度B.提高股指期货交易量 C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行D.保护投资者合法权益解析：关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等法规、规章，制定本规定。7.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金

28、等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）

29、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。8.（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。 （分数：0.50）A.中国证监会各派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会 解析：参见期货从业人员管理办法第二十一条第一款规定。9.根据期货交易管理条例，审批设立交易所的机构是（ ）。 （分数：0.50）A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门解析：期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 10.期货投资者保障基

30、金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。 （分数：0.50）A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助 C.公开、公平、公正D.合理、有效解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定。11.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 （分数：0.50）A.客户情况B.资信情况 C.资本充足情况D.成交情况解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。12.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，

31、不能采取的措施是（ ）。 （分数：0.50）A.复制与被调查事件有关的财产登记资料B.限制违法行为人的人身自由 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查解析：期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证：（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件

32、有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存：（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户：（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日：（八）法律、行政法规规定的其他措施。13.客户下达的交易指令（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 （分数：0.50）A.没有有效期限B.没有交易所名

33、称C.没有开平仓方向D.没有数量 解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。14.下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是（ ）。 （分数：0.50）A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者回复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.合约到期后进行实物交割 解析：期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（

34、三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。15.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（ ）报告。 （分数：0.50）A.期货交易所B.从业人员所在机构C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会及其有关派出机构 解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。16.下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公

35、司结算会员C.期货公司D.期货交易所解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。17.一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（ ）个月的月度资产负债表作为净资产证明。 （分数：0.50）A.6B.3 C.12D.1解析：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 100 万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。 18.证券

36、公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 （分数：0.50）A.代客户下达平仓指令B.为客户提供融资C.利用证券资金账户为客户追加期货保证金D.向客户提示风险 解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。19.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 B.期货公司应当公

37、平对待委托客户C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。 20.期货公司管理人员对期

38、货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。 （分数：0.50）A.先予执行，然后向中国期货业协会报告B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C.先予执行，然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告D.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者

39、、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。21.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.非受委托人不承担责任B.客户承担部分责任C.期货公司承担赔偿责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司

40、承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。22.期货从业人员执业行为准则（修订）是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 （分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构解析：期货从业人员执业行为准则第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。23.以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.由协会理事会制定，并报会员大会备案B.由协

41、会理事会制定，并报会员大会批准C.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准解析：期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。24.甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的 15 万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以（ ）补偿。 （分数：0.50）A.15 万元B

42、.14.5 万元 C.14 万元D.10 万元解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款第一项规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下（含 10 万元）的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10（1510）90%14.50（万元）。25.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）但法律、行政法规另有规定的除外。 （分数：0.50）A.80% B.20%C.60%D.40%解析：最高人民法院

43、关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。 26.根据期货市场客户开户管理规定，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 （分数：0.50）A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司解析：期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。27.下列关于

44、客户资产保护的表述，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司存管的保证金属于客户所有B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封 C.客户保证金不属于期货公司批产财产D.客户保证金不属于期货公司清算资产解析：期货公司管理办法第六十九条第一款规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵

45、保证金的其他资产。28.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.如损失小，可不承担责任B.是否承担责任由中国期货业协会决定C.应当承担相应责任 D.是否承担责任由中国证监会决定解析：参见期货从业人员执业行为准则（修订）第三十三条规定。29.（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障金的筹集，管理和使用等情况进行定期核查。 （分数：0.50）A.财政部B.中国证监会 C.中国证监会和财务部D.期货投资者保障基金管理机构解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第一款规定。30.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当

46、将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。 （分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所解析：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定。31.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。 （分数：0.50）A.交易所对结算会员收取的保证金标准B.结算会员对交易会员收取的保证金标准C.交易所规定的保证金标准D.期货公司对客户收取的保证金标准 解析：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。3

47、2.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.客户的交易指令应当明确、全面B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。33.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在

48、期货交易所的（ ）。（分数：0.50）A.结算账户B.交易账户C.交易编码 D.结算编码解析：期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。34.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 （分数：0.50）A.结算准备金制度B.结算担保金制度 C.涨跌停板制度D.保证金制度解析：期货交易所管理办法第七十七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。35.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（

49、 ）负责。 （分数：0.50）A.期货公司董事会 B.期货公司监事会C.期货公司总经理D.期货公司股东会解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。36.根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。 （分数：0.50）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方 D.中国证监会解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。37.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。（分数：0.50）A.5 日B.10 日C.3 日 D.15 日解析：