期货从业人员管理办法(二)及答案解析.doc

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1、期货从业人员管理办法(二)及答案解析(总分：38.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：22，分数：11.00)1.下列各项属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交割仓库C.期货交易所D.从事期货业务的会计师事务所2.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（分数：0.50）A.5B.15C.20D.103.( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国

2、期货业协会D.期货交易所4.( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行5.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( )原则。（分数：0.50）A.客户合法利益优先B.公司合法利益优先C.公司利益不受损害D.减少客户损失6.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。（分数：0.50）A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业

3、协会报告C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D.先予执行，然后向中国期货业协会报告7.通过期货从业资格考试的人员，可以取得( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国证监会颁发的从业资格证书C.中国期货业协会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明8.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.10B.20C.30D.59.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。（分数：0.50）A.中国期货业协会网站B

4、.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站10.中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构11.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。（分数：0.50）A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、减信记录等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息12.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予( )。（分数：0.50）A.市场禁入B.纪律惩戒C.警告D.罚款13.

5、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织( )。（分数：0.50）A.年度检查B.后续职业培训C.资格考核D.资格公示14.根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员15.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（分数：0.50）A.15B.10C.30D.516.期货从业人员管理办

6、法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对以下哪项中的期货从业人员提出的?( )（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构17.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（分数：0.50）A.公开声明的B.辞职的C.向期货交易所报告的D.依法履行了报告义务的18.被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当( )。（分数：0.50）A.申请资格考试豁免B.参加聘用公司的职业培训C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训1

7、9.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。（分数：0.50）A.及时移送中国证监会处理B.作出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书20.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.121.依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全管理机构D.期货交易所22.期货从业人员辞职的，其从业资格应当被( )。（分数：0

8、.50）A.暂停B.注销C.吊销D.撤销二、B多项选择题/B(总题数：17，分数：8.50)23.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。（分数：0.50）A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款24.有权管理期货从业人员的单位有( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会25.下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.期货公

9、司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训26.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。（分数：0.50）A.以本人名义从事期货交易B.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C.代理客户从事期货交易D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益27.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。（分数：0.50）A.珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B.以本人名义从事期货交易C.向客户充分揭示期货交易风险D.具有良好的职业道德与守法意识28.根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业

10、人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有( )。（分数：0.50）A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训29.以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有( )。（分数：0.50）A.小孙具有初中文化程度B.小镜双腿残废，行动不便C.小率刚到期货公司工作不满 1 年D.小赵刚过了 16 周岁生日30.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协

11、会报告C.期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露31.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。（分数：0.50）A.监管谈话B.责令改正C.降级直至开除D.出具警示函32.期货从业人员必须遵守( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会的自律规则B.中国证监会的规定C.期货交易所的自律规则D.相关法律、行政法规33.导致期货从业资格被注销的情形有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业

12、人员辞职后，准备去一家基金公司C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销34.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )（分数：0.50）A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息35.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（分数：0.50）A.收付期货保证金B.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续36.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。（分数：0.50）A.监督B.指导C.领导D.审核37.以下各项

13、中符合期货从业资格申请条件的有( )。（分数：0.50）A.已经被期货公司聘用B.最近 3 年内未受过刑事处罚C.最近 3 年内未受过行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满38.下列( )行为均应遵守期货从业人员管理办法。（分数：0.50）A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务39.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外汇期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公

14、司结算会员D.期货投资咨询机构三、B判断题/B(总题数：17，分数：8.50)40.根据期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误41.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误43.取得期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )（分数：0.50）

15、A.正确B.错误44.期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.中国证监会、中国期货业协会共同组织期

16、货从业资格考试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执

17、行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：10.00)57.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是( )。（

18、分数：2.00）A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告C.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险58.甲获得从业考试合格证明。2010 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2008 年 3 月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。（分数：2.00）A.不能为

19、甲办理从业资格申请B.可以为甲办理从业资格申请C.仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务D.必须解聘甲59.期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会60.张某为某期货公司职员，2010 年 9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。（分数：2.00）A.行为符合期

20、货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，由证监会按规定处罚61.孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。（分数：2.00）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息期货从业

21、人员管理办法(二)答案解析(总分：38.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：22，分数：11.00)1.下列各项属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。（分数：0.50）A.期货公司 B.期货交割仓库C.期货交易所D.从事期货业务的会计师事务所解析：解析 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。2.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向

22、中国证监会及其有关派出机构报告。（分数：0.50）A.5B.15C.20D.10 解析：解析 期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。3.( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会 D.期货交易所解析：解析 期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从

23、业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。4.( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行解析：解析 期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。5.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( )原则。（分数：0.50）A.客户合法利益优先 B.公司合法利益优先C.公司利益不受损害D.减少客户损失解析：解析 期货从业人员管理办法第十

24、四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。6.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。（分数：0.50）A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D.先予执行，然后向中国期货业协会报告解析：解析 期货从业人员管理办法第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制

25、，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。7.通过期货从业资格考试的人员，可以取得( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 B.中国证监会颁发的从业资格证书C.中国期货业协会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明解析：解析 期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。8.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.10 B.20C.30D.5解析：解析 期货从业人员管理办法第二十

26、七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。9.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。（分数：0.50）A.中国期货业协会网站 B.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站解析：解析 期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。10.中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有

27、关情况。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析 期货从业人员管理办法第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。11.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。（分数：0.50）A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、减信记录等信息 C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息解析：解析 参见期货从业人员管理办法第二十一条第一款规定。12.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予( )。（分数：0.5

28、0）A.市场禁入B.纪律惩戒 C.警告D.罚款解析：解析 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。13.为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织( )。（分数：0.50）A.年度检查B.后续职业培训 C.资格考核D.资格公示解析：解析 期货从业人员管理办法第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。14.根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资

29、格的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员解析：解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。15.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应

30、当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（分数：0.50）A.15B.10 C.30D.5解析：解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。16.期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对以下哪项中的期货从业人员提出的?( )（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的

31、机构解析：解析 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。17.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（分数：0.50）A.公开声明的B.辞职的C.向期货交易所报告的D.依法履行了报告义务的 解析：解析 期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。18.被注销期货

32、从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当( )。（分数：0.50）A.申请资格考试豁免B.参加聘用公司的职业培训C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训 解析：解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。19.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。（分数：0.50）A.及时移送中国证监会处理 B.作出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚

33、建议书解析：解析 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。20.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。（分数：0.50）A.3 B.5C.10D.1解析：解析 参见期货从业人员管理办法第三十一条规定。21.依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.期货保证金安全管理机构D.期货交易所解

34、析：解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。22.期货从业人员辞职的，其从业资格应当被( )。（分数：0.50）A.暂停B.注销 C.吊销D.撤销解析：解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。二、B多项选择题/B(总题数：17，分数：8.50)23.从事期货经营

35、业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。（分数：0.50）A.警告 B.吊销期货业务许可证 C.停业整顿 D.罚款 解析：解析 期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。期货交易管理条例第七十条规定的处罚有：责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。24.有权管理期货从业人

36、员的单位有( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构 B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会 D.中国证监会 解析：解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。25.下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行 B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 解

37、析：解析 期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。26.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。（分数：0.50）A.以本人名义从事期货交易 B.泄

38、露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C.代理客户从事期货交易 D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 解析：解析 期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。27.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。（分数：0.50）A.珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B.以本人名义从事期货交易C.向客户充分揭示期货

39、交易风险 D.具有良好的职业道德与守法意识 解析：解析 期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合

40、理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。28.根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有( )。（分数：0.50）A.从业资格考试 B.执业行为准则 C.纪律惩戒 D.后续职业培训 解析：解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。29.以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有( )。（分数：0.

41、50）A.小孙具有初中文化程度 B.小镜双腿残废，行动不便C.小率刚到期货公司工作不满 1 年D.小赵刚过了 16 周岁生日 解析：解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满 18 周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。30.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待 B.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协

42、会报告C.期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露 D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 解析：解析 期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益

43、得到公平的对待。31.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。（分数：0.50）A.监管谈话 B.责令改正 C.降级直至开除D.出具警示函 解析：解析 期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。32.期货从业人员必须遵守( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规 解析：解析 期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

44、，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。33.导致期货从业资格被注销的情形有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 解析：解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货

45、从业人员的从业资格。34.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )（分数：0.50）A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易 D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 解析：解析 期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。35.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（分数：0.50）A.收付期货保证金 B.划转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手

46、续解析：解析 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。36.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。（分数：0.50）A.监督 B.指导 C.领导D.审核解析：解析 期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。37.以下各项中符合期货从业资格申请条件的有( )。（分数：0.50）A.已经被期货公司聘用 B.最近 3 年内未受过刑事处罚 C.最近 3 年内未受过行政处罚D.未被中国证监

47、会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 解析：解析 期货从业人员管理办法第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；(五)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。38.下列( )行为均应遵守期货从业人员管理办法。（分数：0.50）A.申请期货从业人员资格 B.从事期

48、货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从业人员从事非期货业务解析：解析 期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。39.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.从事外汇期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构 解析：解析 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。三、B判断题/B(总题数：17，分数：8.50)40.根据期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货从业人员管理办法第五条第一款规定。41.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货从业人员管理办法第