期货从业人员管理办法(三)及答案解析.doc

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1、期货从业人员管理办法(三)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：16，分数：40.00)1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会_。 A.给予警告，并处 5万元以下罚款 B.给予警告，单处或者并处 5万元以下罚款 C.责令改正，给予警告，单处或者并处 1万元以下罚款 D.责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款（分数：2.50）A.B.C.D.2.期货从业人员管理办法的施行时间是_。 A.2007年 7月 4日 B.2007年 4月 15日 C.2008年 3月 27日 D.2008年 4月 15日（分数：2.50）A.B.C.D

2、.3.期货公司首席风险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：2.50）A.B.C.D.4.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部（分数：2.50）A.B.C.D.5.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门（分数：2.50）A.B.C.D.6.通过期货从业资格考试的，取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证

3、监会及其派出机构 D.国家人事部门（分数：2.50）A.B.C.D.7.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A.3个 B.5个 C.10个 D.15个（分数：2.50）A.B.C.D.8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2年 B.3年 C.5年 D.6年（分数：2.50）A.B.C.D.9._指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.商务部 B.中国证监会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.财政部（分数：2.

4、50）A.B.C.D.10.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当_。 A.进行调查、给予纪律惩戒 B.给予行政处罚 C.给予警告，并处以 1万元罚款 D.给予警告，并处以 1万元以上 5万元以下罚款（分数：2.50）A.B.C.D.11.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起_工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个（分数：2.50）A.B.C.D.12.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规

5、被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：2.50）A.B.C.D.13.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部 D.中国证监会（分数：2.50）A.B.C.D.14.期货从业人员自律管理的具体办法由_制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.50）A.B.C.D.15.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报_核准。 A.中国证监会 B.商务部 C.财政部 D.期货交易所（分数：2.50）A.B.C.D.16.

6、期货公司首席风险官管理规定的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 5月 1日 D.2008年 7月 15日（分数：2.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：8，分数：20.00)17.根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有_。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货投资咨询机构（分数：2.50）A.B.C.D.18.期货从业人员自律管理的具体办法包括_。 A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉（分数：2.50）A.

7、B.C.D.19.根据期货从业人员管理办法的规定，下列属于期货从业人员的有_。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 B.期货公司的管理人员和专业人员 C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（分数：2.50）A.B.C.D.20.参加期货从业资格考试应符合的条件有_。 A.具有完全民事行为能力 B.年满 18周岁 C.具有大学专科以上文化程度 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：2.50）A.B.C.D.21.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业

8、务的，应当为其办理从业资格申请?_ A.已被本机构聘用 B.品行端正，具有良好的职业道德 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.最近 2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚（分数：2.50）A.B.C.D.22.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有_。 A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人名义从事期货交易（分数：

9、2.50）A.B.C.D.23.期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?_ A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易（分数：2.50）A.B.C.D.24.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_。 A.注销从业资格 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函（分数：2.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：12，分数：30.00)25.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（分数：2.5

10、0）A.正确B.错误26.根据期货从业人员管理办法的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（分数：2.50）A.正确B.错误27.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（分数：2.50）A.正确B.错误28.机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（分数：2.50）A.正确B.错误29.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（分数：2.50）A.正确B.错误30.中国期

11、货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（分数：2.50）A.正确B.错误31.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（分数：2.50）A.正确B.错误32.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（分数：2.50）A.正确B.错误33.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。（分数：2.50）A.正确B.错误34.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（分数：2.50）A.正确B.错误35.中国期货业协会应当对期货从

12、业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：2.50）A.正确B.错误36.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（分数：2.50）A.正确B.错误四、B不定项选择题/B(总题数：4，分数：10.00)37.根据期货从业人员管理办法的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?_ A.具有高中以上文化程度 B.年满 18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有履行职责所必需的时间和精力（分数：2.50）A.B.C.D.38.张某通过从业资格考试后，即可取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会

13、 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.50）A.B.C.D.39.期货公司为张某办理从业资格申请，根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合下列哪些条件?_ A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（分数：2.50）A.B.C.D.40.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之

14、日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?_ A.5个 B.7个 C.10个 D.20个（分数：2.50）A.B.C.D.期货从业人员管理办法(三)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：16，分数：40.00)1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会_。 A.给予警告，并处 5万元以下罚款 B.给予警告，单处或者并处 5万元以下罚款 C.责令改正，给予警告，单处或者并处 1万元以下罚款 D.责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：根据期货从业人员管理办法第 31条规定，未取得从业资格，擅自从事

15、期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。2.期货从业人员管理办法的施行时间是_。 A.2007年 7月 4日 B.2007年 4月 15日 C.2008年 3月 27日 D.2008年 4月 15日（分数：2.50）A. B.C.D.解析：期货从业人员管理办法经中国证券监督管理委员会第 207次主席办公会议审议通过，自 2007年 7月 4日起施行。3.期货公司首席风险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：2.50）A. B.C.D.解析：期货公司首席风险官连续 2次不参加培

16、训，或者连续 2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。4.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部（分数：2.50）A.B.C. D.解析：解析 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。5.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门（分数：2.50）A.B. C.D.解析：解析 中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。6.通过期货从业资格考试的，取得_颁发的从业资格考试合格证明

17、。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.国家人事部门（分数：2.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 8条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。7.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A.3个 B.5个 C.10个 D.15个（分数：2.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格

18、的人员连续_未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2年 B.3年 C.5年 D.6年（分数：2.50）A. B.C.D.解析：解析 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。9._指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.商务部 B.中国证监会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.财政部（分数：2.50）A.B. C.D.解析：解析 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。10.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当_。

19、A.进行调查、给予纪律惩戒 B.给予行政处罚 C.给予警告，并处以 1万元罚款 D.给予警告，并处以 1万元以上 5万元以下罚款（分数：2.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 24条第 1款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”11.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起_工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个（分数：2.50）A.B.C. D.解析：解析 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10个工作日内，向中国证监会及其有关派

20、出机构报告，并及时在协会网站公示。12.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。13.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商

21、务部 D.中国证监会（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。14.期货从业人员自律管理的具体办法由_制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。15.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报_核准。 A.中国证监会 B.商务部 C.财政部 D.期货交易所（分数：2.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法

22、第 30条规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。16.期货公司首席风险官管理规定的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 5月 1日 D.2008年 7月 15日（分数：2.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定自 2008年 5月 1日起施行。二、B多项选择题/B(总题数：8，分数：20.00)17.根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有_。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货投资咨询机构（分数：2.50）A. B. C.

23、 D. 解析：根据期货从业人员管理办法第 3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。18.期货从业人员自律管理的具体办法包括_。 A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。19.根据期货从业人员管理办法的规定，下列属于期货从业人员的有_。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 B.

24、期货公司的管理人员和专业人员 C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 4条规定，期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。20.参加期货从业资格考试应符合的条件有_。 A.具有完全民事行

25、为能力 B.年满 18周岁 C.具有大学专科以上文化程度 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：2.50）A. B. C.D.解析：解析 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：年满 18周岁；具有完全民事行为能力；具有高中以上文化程度；中国证监会规定的其他条件。21.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?_ A.已被本机构聘用 B.品行端正，具有良好的职业道德 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.最近 2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚（分数：2.50）A. B. C. D.解析：解

26、析 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。22.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有_。 A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 C.向客户提供

27、专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人名义从事期货交易（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 14条规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D 所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；等等。23.期货公司的期货从业人员不得有下

28、列哪些行为?_ A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易（分数：2.50）A.B. C. D.解析：解析 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。24.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_。 A.注销从业资格 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会

29、及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。三、B判断是非题/B(总题数：12，分数：30.00)25.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 5条第 2款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。26.根据期货从业人员管理办法的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 9条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从

30、事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。27.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：28.机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。29.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理

31、人员或者董事会报告。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：30.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：31.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：32.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 16条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。33.为期货公司提供中间介绍业务的

32、机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金，不得代理客户从事期货交易。34.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。35.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：36.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业

33、道德和专业素质。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：四、B不定项选择题/B(总题数：4，分数：10.00)37.根据期货从业人员管理办法的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?_ A.具有高中以上文化程度 B.年满 18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有履行职责所必需的时间和精力（分数：2.50）A. B. C. D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 7条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：年满 18周岁；具有完全民事行为能力；具有高中以上文化程度；中国证监会规定的其他条件。38.张某通过从业资格考试后，即可取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会

34、 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 8条规定，通过期货从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。39.期货公司为张某办理从业资格申请，根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合下列哪些条件?_ A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货从业

35、人员管理办法第 10条规定，选项 A、B、C、D 都符合题千要求。本题属识记内容，要求考生熟练掌握。40.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?_ A.5个 B.7个 C.10个 D.20个（分数：2.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 27条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。