委托买卖及答案解析.doc

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1、委托买卖及答案解析(总分：61.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：52，分数：26.00)1.证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。（分数：0.50）A.委托代理B.证券托管C.证券存管D.委托买卖2.验证的合法性审查主要是指( )的合法性审查。（分数：0.50）A.投资主体B.投资程序C.投资客体D.投资内容3.我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )万股 (份)。（分数：0.50）A.10B.50C.100D.10004.在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数

2、方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为_或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 _或其整数倍。( )（分数：0.50）A.100手；10 张B.1000手；10 张C.100手；100 张D.1000手；100 张5.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( )完成交易。（分数：0.50）A.自行对冲B.向交易所竞价申报C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲6.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )、13：0015：00。（分数：0.50）A.9：1511：30B.9：159：25

3、、9：3011：30C.9：2011：30D.9：209：25、9：3011：307.填写委托单的第一要点是填写( )。（分数：0.50）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种8.假设 A股票某时点的买卖申报价格和数量如表 2-2所示。 B 表 2-2 A股票某时点申报价格数量表/B（分数：0.50）A.买入或卖出B.申报价格(元/股)C.申报数量(股)D.卖三E.5.40F.800G.卖二H.5.39I.300J.卖一K.5.38L.2000M.卖一N.5.37O.1500P.卖二Q.5.36R.800S.卖三T.5.35U.18009.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是(

4、 )。（分数：0.50）A.A股价格最小变动单位为 0.001元B.上海证券交易所 B股价格最小变动单位为 0.001美元C.目前债券现货报价为 100元面值价格D.基金报价为每份基金价格10.客户如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。当日包括从委托之时起到委托日 ( )止的时间。（分数：0.50）A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.交易日的 24点D.证券交易所下午闭市11.上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( )。（分数：0.50）A.股票B.债券C.基金D.权证12.在填写委托单时，下列各项符合填写证券名称的通常做法的是( )

5、。（分数：0.50）A.邯郸钢铁B.600001C.邯郸钢铁股份有限公司D.600001邯郸钢铁13.某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股 5.61美元/5.86 美元，阿兰想购买 1000股该股票。她应支付( )。（分数：0.50）A.5610美元B.5735美元C.5860美元D.尚不能确定14.身份确认由密码控制的委托方式不包括( )。（分数：0.50）A.电话自动委托B.自助终端委托C.网上委托D.电话转委托15.个人客户如委托他人买卖证券，必须( )。（分数：0.50）A.口头授权B.柜台委托C.书面委托D.当面委托16.我国目前规定，证券交易所接受其会员的( )。（分数：0.5

6、0）A.止损委托申报B.止损限价委托申报C.全额成交申报D.限价申报17.目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于( )。（分数：0.50）A.卖出股票B.买入股票C.买入凭证式国债D.买入记账式国债18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。（分数：0.50）A.4B.5C.6D.819.自助委托的形式不包括( )。（分数：0.50）A.磁卡委托B.书面委托C.电脑委托D.远程终端委托20.上海证券交易所 B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )股。（分数：0.50）A.100B.500C.1000D.150021.客户发出委托指令的形式不能是( )。（分数：0.50）A.网上委托B

7、.当面口头委托C.电话委托D.函电委托22.某客户在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应按( )执行其委托。（分数：0.50）A.证券代码B.证券简称C.任选一个D.不接受这种委托23.基金交易以( )份(每份面值 1元)为一个交易单位，实行整数交易。（分数：0.50）A.100B.500C.1000D.1000024.股票交易中通常不采用的委托形式是( )。（分数：0.50）A.口头形式B.自助形式C.书面形式D.电脑形式25.净价交易的成交价格是( )。（分数：0.50）A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市

8、场价格26.有形席位申报时，委托交易指令是由( )输入证券交易所电脑主机。（分数：0.50）A.客户B.场内交易员C.证券营业部业务员D.代理人27.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。（分数：0.50）A.验证B.审单C.验证资金和证券D.审查客户的证券投资风险承受能力28.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：0.50）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员29.小林卖空了 2000股 ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用( )控制损失。（分数：0.50）A.止

9、损指令B.限购指令C.限价指令D.市价指令30.赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到 26元时即买进，1000 股。他发出的指令是( )。（分数：0.50）A.停损指令B.停损限价委托指令C.限价委托指令D.触价指令31.在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。（分数：0.50）A.零息国债B.附息国债C.贴现国债D.到期一次还本付息国债32.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。（分数：0.50）A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单33.“指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令? (

10、 )（分数：0.50）A.限购指令B.市价指令C.限制指令D.止损指令34.B股结算费为成交金额的( )。（分数：0.50）A.1%B.0.5%C.1D.0.535.关于净价交易，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.净价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易，其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券孳生的利息B.在净价交易制度下，交易系统直接实行净价报价，同时显示债券成交价格和应计利息额，并以两项之和为债券买卖价格C.结算系统直接实行净价结算，以债券成交价格与应计利息额之和为债券结算交割价格D.银行间债券市场已于 2001年 7月开始实行净价交易，沪深交易所市场也于

11、2002年开始实行净价交易36.为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在( )制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。（分数：0.50）A.1998年 3月B.2000年 3月C.2005年 3月D.2007年 3月37.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。（分数：0.50）A.1手B.10手C.100手D.1000手38.关于 B股交易；下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.采用无纸化交易方式B.上海证券交易所以 1000股为一单位C.深圳证券交易所以 1000股为一单位D.目前实行 T+1回转交易制度39.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。（分数：0.50）A

12、.以不含有自然增长的票面利息的价格报价B.以净价价格为最后清算交割价格C.以含利息的全价报价D.价格固定，不随行就市40.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。（分数：0.50）A.数量B.品种C.证券账号D.价格41.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（分数：0.50）A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易42.小王以每股 3元的价格购买某公司股票，该股现以 15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为 13元的( )得到保护。（分数：0.50）A.停损卖出指令B.市价指令C.限价委托指令D.限价卖出指令43.因担心价格调整，老张急于卖掉手中 2000

13、股 ABC股票，并希望马上成交。如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料地不理想。老张最有可能使用的是 ( )。（分数：0.50）A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.限购指令44.市价委托的优点是( )。（分数：0.50）A.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B.在委托执行前就可知道实际的成交价格C.可以客户预期的价格或更有利的价格成交D.有利于客户实现预期的投资计划，谋求最大利益45.下列委托中证券营业部可以受理的是( )。（分数：0.50）A.全权委托B.记名证券未办妥过户手续的委托C.使用他人账户的委托D.采用限价交易的委托46.我国基金交易的申报价格以(

14、 )为计价单位。（分数：0.50）A.100份B.1手C.1份D.每百元面值47.如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份。（分数：0.50）A.数字证书B.网上委托通讯密码C.身份证号码D.相关的账号和正确的密码48.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 8月 5日，交易日是 12月 18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（分数：0.50）A.1.24B.1.86C.2D.2.8649.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。这

15、种市价申报是( )。（分数：0.50）A.全额成交或撤销申报B.对手方最优价格申报C.本方最优价格申报D.即时成交剩余撤销申报50.( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（分数：0.50）A.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托51.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 7月 5日，交易日是 12月 18日，则已计息天数是( )天。（分数：0.50）A.165B.166C.167D.16852.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小

16、变动单位为( )元。（分数：0.50）A.0.001B.0.005C.0.01D.0.05二、B多选题/B(总题数：33，分数：16.50)53.以下委托行为合法的有( )。（分数：0.50）A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D.某 14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票54.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的客户提供用于( )的一种服务方式。（分数：0.50）A.下达证券交易指令B.获取成交结果C.获取市场信息D.查询证券余额与资金余额55.下列关于债券价格

17、报价的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.我国从 2002年 3月 25日起，国债交易采取净价交易方式B.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算C.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割D.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格56.委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向57.关于证券交易所申报时间的调整，下列说法不正确的有( )。（分数：0.50）A.证券交易所不能调整B.证券交易所均可调整C.只有上交所可调整D.只有深交所可调整58.证券营业部在收到客户的委托后，应该受理的事项有(

18、 )。（分数：0.50）A.验证B.审单C.查验资金D.查验证券59.受理委托的验证主要是对证券买卖的( )进行审查。（分数：0.50）A.合法性B.准确性C.同一性D.一致性60.证券营业部在收到客户委托后，应对( )进行审查。（分数：0.50）A.委托人身份B.委托卖出的实际资金余额C.委托内容D.委托买入的实际证券数量61.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（分数：0.50）A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.对方最优价格申报C.最优五档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报62.由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，客户需要充分了解和认识

19、的风险包括但不限于( )。（分数：0.50）A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B.客户账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D.客户的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败63.下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机B.委托指令交易所主机C.委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主

20、机D.委托指令终端机交易所主机64.证券营业部的申报方式有( )。（分数：0.50）A.有形席位申报B.即时租用席位申报C.无形席位申报D.任意席位申报65.客户开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该( )。（分数：0.50）A.要求客户签订网上委托的风险揭示书B.要求客户签订网上委托协议书C.向客户解释有关网上委托的风险D.向客户解释双方的法律责任66.自主委托可以通过( )方式实现。（分数：0.50）A.电话委托B.柜台委托C.自助终端委托D.网上委托67.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助客户以( )。（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D

21、.限价买入证券68.下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益C.成交速度慢，有时甚至无法成交D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失69.网上委托是指证券公司提供基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，其委托形式主要包括 ( )。（分数：0.50）A.需下载软件的客户端委托B.需下载软件，同时参照乙方所属证券公司网站的页面客户端委托C.无需下载软件、直接利用乙方所属证券登记结算公司网站的页面客户端委

22、托D.无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托70.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.在深圳证券交易所债券交易中，债券面额 1000元规定为 1张B.上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币 10000元标准券为 1手C.深圳证券交易所目前债券回购买卖申报数量单位为“张”D.上海证券交易所债券质押式回购以 100手或其整数倍申报71.客户采用( )等委托方式必须在证券经纪商处开设委托专户。（分数：0.50）A.电话委托B.电话自动委托C.传真委托D.网上委托72.证券买卖委托，从数量角度看，有( )。（分数：0.50）A.市价委托B.限价委托C.整数委托D.零数委

23、托73.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（分数：0.50）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托74.按现行制度规定，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同75.以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。（分数：0.50）A.柜台委托B.电话转委托C.函电委托D.网上委托76.根据净价交

24、易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。（分数：0.50）A.债券面值B.票面利率C.债券期限D.已计息天数77.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：0.50）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性78.对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。（分数：0.50）A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交迅速而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低79.证券营业部接受客户委托后应按( )的原则进行申报

25、竞价。（分数：0.50）A.价格优先B.时间优先C.数量优先D.客户优先80.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：0.50）A.资金B.证券C.账户D.股东卡81.证券营业部在接受客户委托、进行申报时应该做到( )。（分数：0.50）A.在交易市场买卖证券必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报82.自助委托的方式包括( )委托。（分数：0.50）A.磁卡B.电脑自助C.远程终端D.传真8

26、3.下列股票代码、全称对应的选项是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司B.深圳证券交易所、000001、深圳发展银行股份有限公司C.上海证券交易所、600002、邯郸钢铁股份有限公司D.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司84.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（分数：0.50）A.数字证书B.身份证号码C.证券交易账号D.网上委托通讯密码85.填写证券名称的方法有( )。（分数：0.50）A.全称B.简称C.缩写D.代码三、B判断题/B(总题数：37，分数：18.50)86.目前，099 股的委托属于零数委托。( )（分

27、数：0.50）A.正确B.错误87.在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )（分数：0.50）A.正确B.错误88.上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以 1000手或其整数倍申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误89.市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误90.我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误91.净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报

28、价，且以该价格作为最后清算交割价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误92.在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误93.客户填写的委托单上的证件号、股东账号、资金账号等与身份证号、股东账户、资金账户不一致，只要是老客户就可以接受委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误94.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误95.据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手，债券

29、买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1万手。( )（分数：0.50）A.正确B.错误96.根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券以人民币 1000元面额为 1张，债券质押式回购以1000元标准券为 1张。股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股(份)，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 10万张。( )（分数：0.50）A.正确B.错误97.对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误98.我国现行的证券买卖

30、委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误99.当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误100.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误101.开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.委托指令一旦发出，不管

31、市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.客户在资金账户中的存款必须提前 3天预约方可提取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.客户用证券经纪商在营业厅或专户室设置的计算机自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.委托指令由客户自行下达，个人客户不可委托他人买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.网上委托的上网终端

32、仅包括电子计算机。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.如果客户缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.客户网络终端设备对其委托未显示成功，于是客户再次发出委托指令，而证券公司服务器已收到客户两次委托指令，并按其指令进行了交易，使客户由此产生重复买卖的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113

33、.证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可自行对冲成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间一致性的审查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券经纪商的交易系统自动检验客户的证

34、券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买入证券时，须查验客户是否有足够的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端

35、机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误委托买卖答案解析(总分：61.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：52，分数：26.00)1.证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。（分数：0.50）A.委托代理B.证券托管C.证券存管D.委托买卖 解析：2.验证的合法性审查主要是指( )的合法性审查。（分数：0.50）A.投资主体 B.投资程序C.投资客体D

36、.投资内容解析：解析 验证的合法性审查主要是指投资主体的合法性审查，包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。3.我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )万股 (份)。（分数：0.50）A.10B.50C.100 D.1000解析：解析 我国两家证券交易所通过竞价交易进行证券买卖的单笔申报最大数量如表 2-1所示。B 表 2-1 证券交易所竞价交易的单笔申报最到数量/B 交易内容 上海证券交易所 深圳证券交易所股票、基金、权证交易 不超过 100万股(份) 不超过 100万股份债券交易 不超过 1万手 不超过 10万手债券

37、质押式回购交易 不超过 1万手 不超过 10万手债券买断式回购交易 不超过 5万手4.在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为_或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 _或其整数倍。( )（分数：0.50）A.100手；10 张 B.1000手；10 张C.100手；100 张D.1000手；100 张解析：5.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( )完成交易。（分数：0.50）A.自行对冲B.向交易所竞价申报 C.与委托人协商

38、对冲D.报交易所批准后对冲解析：解析 按我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外；同一证券公司在同时接受 2个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。6.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )、13：0015：00。（分数：0.50）A.9：1511：30B.9：159：25、9：3011：30 C.9：2011：30D.9：209：25、9：3011：30解析：7.填写委托单的第一要点是填写( )。

39、（分数：0.50）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种 解析：解析 D 项品种是指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。8.假设 A股票某时点的买卖申报价格和数量如表 2-2所示。 B 表 2-2 A股票某时点申报价格数量表/B（分数：0.50）A.买入或卖出B.申报价格(元/股)C.申报数量(股) D.卖三E.5.40F.800G.卖二H.5.39I.300J.卖一K.5.38L.2000M.卖一N.5.37O.1500P.卖二Q.5.36R.800S.卖三T.5.35U.1800解析：解析 由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在 5.39元范围内，先成交

40、5.38元的 2000股，然后成交 5.39元的 300股。9.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是( )。（分数：0.50）A.A股价格最小变动单位为 0.001元 B.上海证券交易所 B股价格最小变动单位为 0.001美元C.目前债券现货报价为 100元面值价格D.基金报价为每份基金价格解析：解析 A 项 A股价格最小变动单位为 0.01元。10.客户如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。当日包括从委托之时起到委托日 ( )止的时间。（分数：0.50）A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.交易日的 24点D.证券交易所下午闭市 解析：解析 委托指令有效期一般分

41、为当日有效与约定日有效：前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。11.上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( )。（分数：0.50）A.股票B.债券 C.基金D.权证解析：解析 对于债券交易，上海证券交易所单笔申报最大数量不超过 1万手，深圳证券交易所单笔申报最大数量不超过 10万张。12.在填写委托单时，下列各项符合填写证券名称的通常做法的是( )。（分数：0.50）A.邯郸钢铁B.60000

42、1C.邯郸钢铁股份有限公司D.600001邯郸钢铁 解析：解析 委托单应包括证券名称和证券代码两项内容，且二者必须一致。13.某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股 5.61美元/5.86 美元，阿兰想购买 1000股该股票。她应支付( )。（分数：0.50）A.5610美元B.5735美元C.5860美元 D.尚不能确定解析：61 美元为做市商的买价，5.86 美元为卖价，投资人购买股票应用做市商的卖价，即支付 5860美元(=5.861000)。14.身份确认由密码控制的委托方式不包括( )。（分数：0.50）A.电话自动委托B.自助终端委托C.网上委托D.电话转委托 解析：解析 D 项

43、电话转委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商；后者根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场；委托人应于成交后办理交割时补盖签章，因此该类委托不需要密码控制。15.个人客户如委托他人买卖证券，必须( )。（分数：0.50）A.口头授权B.柜台委托C.书面委托 D.当面委托解析：解析 个人客户如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人的身份证件。16.我国目前规定，证券交易所接受其会员的( )。（分数：0.50）A.止损委托申报B.止损限价委托申报C.全额成交申报D.限价申报 解析：解析 上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，接受会员

44、的限价申报和市价申报。17.目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于( )。（分数：0.50）A.卖出股票 B.买入股票C.买入凭证式国债D.买入记账式国债解析：解析 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位，目前只有卖出证券时才有零数委托。18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。（分数：0.50）A.4B.5C.6 D.8解析：19.自助委托的形式不包括( )。（分数：0.50）A.磁卡委托B.书面委托 C.电脑委托D.远程终端委托解析：解析 自助委托是指客户的委托指令是直接输入证券经纪商交易系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工

45、环节的申报的委托形式，可见书面委托属于非自助委托形式。20.上海证券交易所 B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )股。（分数：0.50）A.100 B.500C.1000D.1500解析：解析 证券交易中一个标准交易单位为 1手，按现行规定，股票(包含 A、B 股)以 100股为 1手，基金以 100份基金单位为 1手，债券以人民币 1000元面额为 1手，债券回购以 11000元标准券或综合券为 1手(其中上海证券交易所债券回购以 100手或其整数倍申报)。21.客户发出委托指令的形式不能是( )。（分数：0.50）A.网上委托B.当面口头委托 C.电话委托D.函电委托解析：解析 客户发出

46、委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括：电话委托、传真和函电委托、自助终端委托、网上委托等。22.某客户在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应按( )执行其委托。（分数：0.50）A.证券代码B.证券简称C.任选一个D.不接受这种委托 解析：解析 委托买卖的证券代码与证券简称必须一致，如果不一致，则不能成为有效委托，且这里不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。23.基金交易以( )份(每份面值 1元)为一个交易单位，实行整数交易。（分数：0.50）A.100 B.500C.1000D.10000解析：24.股票交易中通常不采用的委

47、托形式是( )。（分数：0.50）A.口头形式 B.自助形式C.书面形式D.电脑形式解析：25.净价交易的成交价格是( )。（分数：0.50）A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息 C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市场价格解析：解析 在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。其成交价格等于债券票面价格加上债券到期利息。26.有形席位申报时，委托交易指令是由( )输入证券交易所电脑主机。（分数：0.50）A.客户B.场内交易员 C.证券营业部业务员D.代理人解析：27.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。（分数：0.

48、50）A.验证B.审单C.验证资金和证券D.审查客户的证券投资风险承受能力 解析：28.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：0.50）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员 解析：解析 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。29.小林卖空了 2000股 ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损

49、失。作为她的理财顾问，你建议小林使用( )控制损失。（分数：0.50）A.止损指令B.限购指令 C.限价指令D.市价指令解析：解析 卖空(融券)交易时可以使用限购指令控制风险，当价格达到或超过所指定的价位时买进卖空的股票，达到控制损失的目的。30.赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到 26元时即买进，1000 股。他发出的指令是( )。（分数：0.50）A.停损指令B.停损限价委托指令C.限价委托指令D.触价指令 解析：解析 触价指令是市场价格的变动如果触及了客户所设置的价位时，该指令即成为市价指令而被执行。这个指令既有限价指令的特点又是一个特殊市价指令。31.在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。（分数：0.50）A.零息国债B.附息国债 C.贴现国债D.到期一次还本付息国债解析：解析 应计利息包括：零息国债是指发行“起息日”至“成交日”