基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识试题2017年及答案解析.doc

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1、基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识试题 2017 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.以下正确的是( )。 信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 （分数：1.0

2、0）A.、B.、C.、D.、2.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照( )分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。（分数：1.00）A.实缴的出资比例B.实际贡献率C.利润贡献率D.股东持有的股份比例3.律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。 申请机构是否已制定私募基金管理人登记法律意见书指引第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度 判断相关风险管理和内部控制制度是否符合

3、中国基金业协会私募投资基金管理人内部控制指引的规定 评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件 评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、4.根据我国公司法，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。 新股种类及数额 新股发行价格 新股发行的起止日期 向原有股东发行新股的价格 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、5.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。（分数：1.00）A.6B.8C.10D.126.私募基金备案材料完备且符合要求的，基金

4、业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 （分数：1.00）A.10B.20C.30D.407.甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是( ) （分数：1.00）A.自公司成立之日起 6 个月后才可转让B.自公司成立之日起 1 年后才可转让C.自公司成立之日起 3 年后才可转让D.在公司存续期间不得转让8.净现值公式是( )。（分数：1.00）A.B.NPV=C+NAVC.D.NPV=C n +NArn9. 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告的出台旨在( )。 督促私募基金管理人廉洁

5、自律 督促私募基金管理人恪尽职守 切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务 促进私募基金行业规范健康发展 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、10.股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。 股份上市转让 挂牌转让退出 股权转让退出 清算退出 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、11.私募基金管理人开展业务外包，做法正确的有( )。 应制定相应的风险管理框架及制度 关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施 根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围 应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估

6、 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、12.总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的( )。 （分数：1.00）A.实际回报水平B.实际收益C.账面回报水平D.收益金额13.股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不得低于( )。 （分数：1.00）A.100 万元B.50 万元C.20 万元D.10 万元14.目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的 69，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括( )。 有些机构不具备从业人员、营业场所、

7、资本金等企业运营的基本设施和条件 有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力 有些机构从业人员不具备相应的从业资格 有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、15.根据我国公司法，下列说法正确的是( )。 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记 有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 股份有限公司，必须在公司名称中标明有限公司字样 公司营业执照签发日期为公司成立日期 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、16.境内注册设立的私募基金管理机构，应当向( )履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立

8、的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。 （分数：1.00）A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.中国保监会17.下列选项符合设立信托应该满足的条件的叙述是( )。 必须有合法的信托目的 必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产 应当采取书面形式 遗嘱不能作为设立信托的书面材料 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、18.信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括( )。 招募说明书等宣传推介文件 基金合同 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有) 基金的投资情况 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、19. 私募基金合同中订明的基金募集有关事项，包括但

9、不限于( )等内容。 私募基金合格投资者人数上限 私募基金份额认购金额 私募投资基金募集行为管理办法规定的投资冷静期 私募投资基金募集行为管理办法规定的回访确认 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.I、20.受益人是由( )指定的。 （分数：1.00）A.受托人B.信托财产的保管人C.中国银监会及其派出机构D.委托人21.股权投资基金管理人是基金产品的( )。 （分数：1.00）A.募集者B.管理者C.负责基金资产的投资运作D.以上都是22.私募基金管理人发生以下重大事项的，应当报告( )。 私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更 私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人

10、发生变更 私募基金管理人分立或者合并 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、23.( )是股权投资基金首选的退出方式。 （分数：1.00）A.清算退出B.股权转让退出C.股份上市转让D.挂牌转让退出24.下列属于公司高级管理人员的是( )。 经理 副经理 财务负责人 董事会秘书 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、25.财务指标主要包括( )。 资金使用情况 三大财务报表 会计制度与重大财务方案 进驻财务监督人员的反馈情况 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、26.律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰

11、明确。法律意见书及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需( )。 加盖律师事务所公章及骑缝章 列明经办律师的姓名 列明律师执业证件号码 由经办律师签署 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、27.网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )信息。 私募基金管理人的住所 私募基金管理人的联系方式 私募基金管理人的主要负责人 基本诚信 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、28.公司型基金的备案，按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。 （分数：1.00）A.中

12、国人民银行B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会29.基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自( )起计算。（分数：1.00）A.基金份额发售之日B.基金募集计划说明书规定日期C.基金募集资金达到预定目标D.注册的日期30.自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。 （分数：1.00）A.3B.6C.9D.1231.基金业协会可以采取( )方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进

13、行核查。 约谈高级管理人员 现场检查 向中国证监会及其派出机构 相关专业协会征询意见 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、32.私募基金管理人应当在每月结束之日起( )个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息。（分数：1.00）A.5B.10C.15D.2033.股权投资基金投资协议与投资备忘录主要对（ ）进行约定。 估值 控制权 现金流量权 剩余索取权 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、34.根据我国公司法，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程，须经代表( )以上表决权的股东通过。 （分数：1.00）A.13B.12C.23D.1435.股权投资协议中的（ ）赋予了股

14、权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。 （分数：1.00）A.竞业禁止条款B.董事会席位条款C.保护性条款D.优先购买权有限认购权条款36.基金的基本信息不包括( )。 （分数：1.00）A.基金名称B.基金架构C.基金类型D.基金合同条款37.股权投资母基金的业务主要包括( )。（分数：1.00）A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.以上都是38.私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于( )。私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码 私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了

15、相关风险 私募基金投资者声明其为符合私募办法规定的合格投资者 中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、39.下列说法错误的是( )。 （分数：1.00）A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动40. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入( )

16、。 （分数：1.00）A.基金财产B.基金管理人资产C.基金托管人资产D.基金41.外币股权投资基金在投资过程中，通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。 （分数：1.00）A.境内；境外B.境外；境外C.境内；境内D.境外；境内42.根据中国证监会、司法部联合发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法(中国证券监督管理委员会令第 41 号)第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备下 列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书，即( )。 最近二年从事过证券法律业务 最近三年从事过证券法律业务 最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的

17、律师最近 3 年从事过证券法律业务 最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、43.对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。 （分数：1.00）A.100；10B.200；20C.300；50D.400；6044.私募证券投资基金投资冷静期的计算为( )。 （分数：1.00）A.自基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算B.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算C.基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算D.投资者确认投资意向后不少于二十四小

18、时45.对合伙人的除名决议应当( )通知被除名人。被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起( )内，向人民法院起诉。 （分数：1.00）A.书面或者口头；30 日B.书面；30 日C.口头；15 日D.书面；15 日46.促销和发行主要内容包括( )。 审核通过后向交易所申请发行 推出研究报告，进行公司定位和估值 准备分析员说明会和路演 询价、促销；确定发行规模和定价范围 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、47.以下说法不正确的有( )。 （分数：1.00）A.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销C.不

19、同基金财产的债权债务，不得相互抵销D.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销48.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。 （分数：1.00）A.政策导向B.经济手段C.法律手段D.财政税收49.私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新( )等信息。 私募基金管理人基本信息 股东或合伙人基本信息 高级管理人员及其他从业人员基本信息 所管理的私募基金的基本信息 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、50.关于基金合同，下列说法正确的是( )。 私募基金管

20、理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议 在基金合同中，应就私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分设立附件 在基金合同中，应就涉及投资者利益的部分设立附件 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、51.股权投资基金托管要履行的职责不包括( )。 （分数：1.00）A.安全保管财产B.办理银行账户C.复核审查资产净值D.开展投资监督52.私募基金行业高管人员的( )决定了私募行业是否可以健康规范发展。 专业能力 职业操守 诚信记录 廉洁自律 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、53

21、.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计( )次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。 （分数：1.00）A.1B.2C.3D.454.根据我国公司法，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东( )以上同意。（分数：1.00）A.14B.13C.半数D.2355.募集行为的主要流程为特定对象确定、投资者适当性匹配、( )。 基金风险提示 合格投资者确认 投资冷静期 回访确认 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、56

22、.在私募投资基金合同的“声明与承诺”部分，应用加粗字体说明的是( )。 列明管理人登记编码 中国基金业协会为私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证 私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险 私募基金管理人不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、57.私募基金的合格投资者应满足的条件有( )。 具备相应风险识别能力和风险承担能力 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元 机构投资者净资产不低于 1000 万元 个人投资者金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.

23、、58.根据关于基金从业资格考试有关事项的通知(中基协字2012112 号)的规定，已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的证券投资基 金科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的( )考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。 （分数：1.00）A.科目一基金法律法规、职业道德与业务规范B.科目二证券投资基金基础知识C.科目三股权投资基金基础知识D.科目四证券市场基础知识59.股权投资基金投资协议中的估值条款主要约定（ ）。（分数：1.00）A.满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目

24、标企业的股权B.保证股权投资基金权益C.目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购D.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例60.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向( )报告。（分数：1.00）A.基金行业协会B.证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.国务院证券监督管理机构61.在我国，公司法人实体可采取( )的形式。 （分数：1.00）A.有限责任公司或股份有限公司B.有限责任公司或无限责任公司C.有限责任公司或合伙制D.股份有限公司或合伙制62.股权投资基金的募集

25、，是指( )向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。 （分数：1.00）A.股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构B.股权投资基金管理人C.受其委托的募集服务机构D.以上都对63.私募基金合同应当约定投资冷静期，该期限为( )。 （分数：1.00）A.不少于 24 小时B.不少于 48 小时C.不少于 72 小时D.不少于一周64.根据我国公司法，下列说法错误的是( )。 （分数：1.00）A.不允许设立一人有限责任公司B.一人有限责任公司章程由股东制定C.国有独资公司章程一般由国有资产监督管理机构制定D.若国有独资公司章程由董事会制订的，需报国有资产监督管理机构批准65. 法律尽职

26、调查更多的是定位于风险发现，其目的有（ ）。 确认目标企业的合法成立和有效存续 核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案 充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、66.公司不得收购本公司股份。但是有下列( )情形之一的除外。 减少公司注册资本 与持有限公司股份的其他公司合并 将股份奖励给本公司职工 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.

27、、67.( )依法对证券投资基金活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。 （分数：1.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.国务院证券监督管理机构68.关于公司型基金的企业所得税与个人所得税，以下说法不正确的是( )。 （分数：1.00）A.从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得，无需缴纳企业所得税B.股权转让所得，按照基金企业的所得税税率缴纳企业所得税C.公司型基金的投资者，以股息红利形式获得分配时，不需再缴纳所得税D.自然人投资者需就分配缴纳股息红利所得税并由基金代扣代缴，因而不需承担双重征税(公司所得税与个人所得税)69.基金期限也称为( )，是基

28、金投资者约定的基金存续时长。（分数：1.00）A.基金存续期B.基金延续期C.基金延长期D.基金续约期70.下列选项中导致信托无效的情形有( )。 信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益 信托财产不能确定 委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托 受益人或者受益人范围不能确定 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、71.受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送( )。 所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况 社会经济贡献情况报告 宏观经济分析报告 基金公司情况 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、72.根据公司法的规定，除国家授权投资

29、的机构或者国家授权的部门可以单独设立国有独资的有限责任公司外，设立有限责任公司的股东法定人数是( )。 （分数：1.00）A.2 个以上 20 个以上B.2 个以上 30 个以下C.2 个以上 40 个以下D.50 个以下73.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )、会计师事务所等。（分数：1.00）A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是74.合伙人发生与合伙企业无关的债务，相关债权人( )以其债权抵销其对合伙企业的债务，( )代位行使合伙人在合伙企业中的权利。 （分数：1.00）A.不得但可以B.可以也可以C.不得也不得D.可以但不得75

30、.普通合伙企业除合伙协议另有约定之外，( )必须经全体合伙人一致同意。 （分数：1.00）A.改变合伙企业的经营范围B.聘任某个合伙人担任合伙企业的经营管理人员C.处分合伙企业的动产D.购买合伙企业的办公设备76.私募基金管理人应当按照规定向( )报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。 （分数：1.00）A.中国证监会B.银行业协会C.证券业协会D.基金业协会77.股权投资基金清算的原因是( )。 基金存续期届满 基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算 全部投资项目都已经清算退出的 符合合同约定的清算条款 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、78.以

31、下( )不属于与公司型基金公司章程合规与自律相关的内容。 （分数：1.00）A.声明与承诺B.章程修订C.一致性D.份额信息备份79.自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息 公示系统( )企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会 将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台(http：)对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即 使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态。 （分数：1.0

32、0）A.严重违法B.一般违法C.严重违规D.一般违规80.( )不是管理人内部控制要素。（分数：1.00）A.信息与沟通B.风险评估C.投资收益D.内部监督81.董事会的职责有( )。 批准公司发展战略 批准公司年度财务预算与决算 聘任和解聘公司高级管理人员 决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、82.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。 合同法 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 中国证监会的其他有关规定 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、83.基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险

33、，评估风险大小并提出风险应对的方案，这属于尽职调查的（ ）目的。 （分数：1.00）A.投资者收入水平分析B.价值发现C.风险发现D.投资可行性分析84.某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合合伙企业法规定的是( )。 （分数：1.00）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任85.下列有关私募基金募集结算资金的表述正确的是( )。 在投资者资金账户与私募基金财产账户之间划转的往来资金 在投资者资金账户与托管资金账户之间划转的往来资金 募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托

34、管资金账户之前是属于投资者的合法财产 募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之后是属于投资者的合法财产 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、86.根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括( )。 发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司 发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合国家产业政策及环境保护保护政策 发行人及其控股股东、实际控制人最近 3 年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、87.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括

35、( )等。 当事人权利义务 费用及税收 道德风险 纠纷解决方式 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、88.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。 （分数：1.00）A.50B.100C.150D.20089.合伙企业注销后，( )对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。 （分数：1.00）A.原普通合伙人B.原有限合伙人C.执行事务合伙人委派代表D.合伙人亲属90.尽职调查主要可以分为（ ）三大部分。（分数：1.00）A.收益、财务和法律B.业务、财务和法律C.财务、风险和法律D.业务、财务和风险91.( )依照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和中国证监

36、会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。 （分数：1.00）A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院证券监督管理部门92.清算组应当自成立之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 （分数：1.00）A.10：30B.10；60C.15：30D.15；6093.根据我国公司法，下列说法正确的是( )。 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设董事会 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以设一名执行董事 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 执行董事不能兼任公司经理 （分数：1.00）A.、B.

37、、C.、D.、94.以下（ ）不属于财务尽职调查报告的内容。 （分数：1.00）A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议95.合伙协议应约定由( )合伙人担任执行事务合伙人。 （分数：1.00）A.普通B.特殊C.指定D.一般96. 使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即( )；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目， 或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。 集资后不用于生产经营活动或者用于生产

38、经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的 肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 携带集资款逃匿的 将集资款用于违法犯罪活动的 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、97.根据我国公司法，下列说法正确的是( )。 公司合并或者分立，应当依法向公司登记机关办理变更登记 公司解散的，应当依法办理公司注销登记 公司增加注册资本应当依法向公司登记机关办理变更登记 公司减少注册资本应当依法向公司登记机关办理变更登记 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、98.合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由( )作

39、出。 （分数：1.00）A.普通合伙人B.特定合伙人C.有限责任合伙人D.无限责任合伙人99.根据我国公司法，下列说法正确的是( )。 有限责任公司股东会会议作出修改公司增加或者减少注册资本的决议，必须经代表 23 以上表决权的股东通过 有限责任公司公司合并，必须经代表 23 以上表决权的股东通过 有限责任公司公司变更公司形式，必须经代表 13 以上表决权的股东通过 有限责任公司公司分立、解散，必须经代表 23 以上表决权的股东通过 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、100.管理人内部控制的要素构成主要包括( )。 内部环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 （分数：1.00）A.、B.

40、、C.、D.、基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识试题 2017 年答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.以下正确的是( )。 信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 （

41、分数：1.00）A.、 B.、C.、D.、解析：私募投资基金信息披露管理办法第二条规定，本办法所称的信 息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和 其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免 除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。2.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照( )分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，

42、但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。（分数：1.00）A.实缴的出资比例 B.实际贡献率C.利润贡献率D.股东持有的股份比例解析：公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。3.律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。 申请机构是否已制定私募基金管理人登记法律意见书指引第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度 判断相关

43、风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会私募投资基金管理人内部控制指引的规定 评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件 评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件 （分数：1.00）A.、 B.、C.、D.、解析：律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度 开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定私募基金管理人登记法律意见书指引第四条第(八)项所提及的完整的涉 及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度；(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会私募投资基金管理人内部控制指引的规定； (3)评估上述制度是否备有效执行

44、的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。4.根据我国公司法，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。 新股种类及数额 新股发行价格 新股发行的起止日期 向原有股东发行新股的价格 （分数：1.00）A.、B.、 C.、D.、解析：公司法第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额；(2)新股发行价格；(3)新股发行的起止日期；(4)向原有股东发行新股的种类及数额。5.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日

45、起不得少于( )年。（分数：1.00）A.6B.8C.10 D.12解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 l0 年。6.私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 （分数：1.00）A.10B.20 C.30D.40解析：私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第十三条规 定，私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案 手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。7.甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是( ) （分数：1.00）A.自公司成立之日起 6 个月后才可转让B.自公司成立之日起 1 年后才可转让 C.自公司成立之日起 3 年后才可转让D.在公司存续期间不得转让解析：公司法第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公 司成立之日起一年内不得转让。公司