基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题汇编1及答案解析.doc

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1、基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题汇编 1 及答案解析(总分：90.00，做题时间：110 分钟)单选题(总题数：90，分数：90.00)1.我国证券交易所的交易机制有( )。 竞价交易 大宗交易 要约收购 协议转让（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、2.下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是( )。 合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的 全部投资项目到期退出的 合伙人决定解散的 法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、3.基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 恪尽职守、诚实守信

2、、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务 与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述 建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密 建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、4.股权投资基金投资后管理的财务监控指标有( )。 关键比率分析 拖延付款情况 资产负债表重大改变 收入增长率（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、5.股权投资基金清算的主要程序有( )。 确定清算主体 通知债权人 清理和确认基金财产 分配基金财产，编制清算报告（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、6.下列

3、不属于股权投资基金登记备案规则体系的是( )。（分数：1.00）A.私募基金登记备案相关问题解答B.中华人民共和国证券投资基金法C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法D.私募投资基金监督管理暂行办法7.下列关于夹层资本的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求D.夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间8.( )更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。（分数：1.00）A

4、.创业基金B.并购基金C.创业基金和并购基金D.以上都不对9.某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的( )构成要素。（分数：1.00）A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.控制活动10.下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无

5、法进行披露11.下列股权投资基金的相关说法错误的是( )。（分数：1.00）A.在投资后管理阶段，投资机构为了保护自身的合法权益，需定期核查协议条款的执行情况B.投资后管理有利于保障股权投资基金收益C.投资后管理能有效地帮助被投资企业利用好资本市场D.投资后管理能提升被投资企业自身价值12.股权投资基金接受( )形式的出资方式。（分数：1.00）A.实物资产B.劳务C.货币资金D.无形资产13.下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.2013 年 6 月 1 日，新修订的中华人民共和国证券投资基金法增设了第十二章“基金业协会”，为

6、中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人14.下列属于投资后管理期间的是( )。（分数：1.00）A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前15.关于非法吸收存款与集资诈骗罪，下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪B.集资诈骗罪的最高刑期为 20 年期徒刑C.非法吸收公众存款罪的最高刑

7、期为 10 年有期徒刑D.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪16.股权投资基金管理人及其从业人员投资于其所管理股权投资基金的资金，( )。（分数：1.00）A.不属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固有财产B.属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固有财产C.不属于基金财产，也不属于基金管理人及其从业人中的固有财产D.属于基金财产，同时也属于基金管理人及其从业人员的固有财产17.( )是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。（分数：1.00）A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款

8、D.回售条款18.股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 仲裁机关调解 行政处罚 移交司法机关 行政监管措施（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、19.契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。.私募基金份额的登记. 交易及清算交收安排. 私募基金财产的估值和会计核算 IV. 私募基金的财产（分数：1.00）A.I、B.I、C.、D.I、20.我国现行规则要求，股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.中国财政部21.尽职调查中所获得的( )信息

9、可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。 投资协议谈判策略 被投资企业经营 投资后管理的重点 评估项目退出的方式和可行性（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、22.关于外币人民币股权投资基金的说法，错误的是( )。（分数：1.00）A.依据中国境外的相关法律在中国境外设立B.外国投资者注册成立C.外币股权投资基金的经营实体注册在境外D.以外币对中国境内的企业进行投资23.下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是( )。（分数：1.00）A.“投资人有权提名一名董事(“投资人提名董事”)至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董

10、事会由不超过 11 名董事组成”B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过”C.“投资人有权提名一名监事(“投资人提名监事”)至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过 5 名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”D.“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持”24.下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（ ）。 是基金产品的管理者 根据基金合同，负责基金资产的投资运作 在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资收益 决定基金管理人的激励机制和分配制度（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、25.

11、中国基金业协会会员可分为( )。 普通会员 联席会员 观察会员 特别会员（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、26.下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是( )。（分数：1.00）A.在我国股票交易市场，ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅不得超过 5%B.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定C.大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高D.收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约27.人民币股权投资基金可以分为( )。 内资人民币股权投资基金 合伙型人民币股权投资基金 信托型人民币股权投资基金 外

12、资人民币股权投资基金（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、28.有限责任公司型基金由( )指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。（分数：1.00）A.半数以上股东B.全体股东C.23 以上股东D.13 以上股东29.下列关于我国股权投资基金的募集方式和投向的描述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基

13、金投向主要为非公开交易的私人股权即可30.我国股权投资基金的自律组织是( )。（分数：1.00）A.会员大会B.理事会C.中国基金业协会D.中国证监会31.募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金( )。（分数：1.00）A.持有价值 200 万元股票，近三年年均收入为 25 万元的股民B.拥有 200 万元存款，年均收入 15 万元的中学教师C.持有 100 万元国债，近三年年均收入超过 50 万元的医生D.无收入无金融资产的在校大学生32.国内企业境外 IPO 选择的主要市场不包括( )。（分数：1.00）A.美国纽约证券交易所B.香港交易所主板市场C.美国纳斯达克证券交易所D.日本大阪交易

14、所33.募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过( )年。（分数：1.00）A.2B.3C.4D.534.全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括( )。（分数：1.00）A.协议方式B.竞价交易C.做市方式D.中国证监会批准的其他方式35.私募股权投资基金募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。（分数：1.00）A.10B.5C.3D.1536.股权投资基金募集中，基金管理人需要保证募集推荐的内容不包括（ ）。（分数：1.00）A.真实性B.完整性C.有效性D.准确性37.企业价值与收

15、入、利润和增长率呈现( )。（分数：1.00）A.负相关B.不相关C.正相关D.不完全相关38.对于合伙型基金的参与主体不包括（ ）。（分数：1.00）A.普通合伙人B.投资者C.基金管理人D.有限合伙人39.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以( )等留痕方式进行回访。（分数：1.00）A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都对40.信托（契约）型基金的参与主体不包括（ ）。（分数：1.00）A.有限合伙人B.基金托管人C.基金投资者D.基金管理人41.下列属于金融资产的是( )。（分数：1.00）A.土地B.房屋C.保险产品D.汽车42.需要在工商管理部门完成名称预先核

16、准、申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是( )。（分数：1.00）A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金43.股权投资基金项目退出的意义是( )。 实现投资收益，控制风险 促进投资循环，保持资金流动性 评价投资活动，体现投资价值（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、44.关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是( )。（分数：1.00）A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割C

17、.初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割D.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割45.实施内部控制的基础是( )。（分数：1.00）A.控制活动B.信息沟通C.内部监督D.内部环境46.股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是( )。 参与被投资企业的公司治理 跟踪协议条款执行情况 监控被投资企业的各类经营指标与财务状况（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、47.处于( )的公司，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。（分数：1.00）A.相对较早发展

18、阶段B.扩张期C.成熟阶段D.成长期48.下列属于基金业协会职责的是( )。 维护投资人合法权益，保证投资者获取收益 组织行业交流，推动行业创新 维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、49.下列属于基金业绩评价指标的是( )。 内部收益率 夏普比率 总收益倍数 已分配收益倍数（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、50.创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业( )的特点。 信息不对称 创业成功的不确定性高 资产结构以无形资产为主 融资需求呈现阶段性（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、51.下

19、列关于并购基金的表述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行D.并购基金通常有较高的杠杆率52.某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记，根据相关自律规则，该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。（分数：1.00）A.以自有资金继续从事股权投资B.继续从事股权投资基金管理业务C.因有股权投资基金管理业务需求，而再次申请管理人登记D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务53.合伙型基金的参与主体主要是( )。 普通合伙人 有限

20、合伙人 基金管理人 基金托管人（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、54.( )通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当价值。（分数：1.00）A.创业投资估值法B.账面价值法C.清算价值法D.重置成本法55.投资者关系管理的核心是( )。（分数：1.00）A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象56.( )是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力。（分数：1.00）A.创业投资企业管理暂行办法B.关于设立外商投资创业投资企

21、业的暂行规定C.外商投资创业投资企业管理规定D.关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见57.下列关于信托(契约)型基金的表述中，错误的是( )。（分数：1.00）A.信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金B.信托(契约)型基金具有独立的法人地位C.信托(契约)型基金本质上是一种信托关系，契约各方可通过信托契约进行相关约定运作比较灵活D.信托(契约)型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任58.下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接B.在基金管理人内部，并

22、非涉及基金管理工作的所有人都受到内部控制的约束C.在设计基金管理人内部控制制度时，要考虑控制投入成本和控制产出效益之比D.面对外部环境的变化，基金管理人的内部控制必须同步按要求调整59.中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。（分数：1.00）A.2012B.2013C.2014D.201560.我国股权投资基金的监管机构，包括( )。 中国证监会 中国证券投资基金业协会 证券交易所 中国证监会派出机构（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、61.股权投资基金的收入主要来源于( )。 所投资企业分配的红利 所投资企业的利润 实现项目退出后的股

23、权转让所得 管理费（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、62.基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障( )财产的安全、完整。（分数：1.00）A.股权投资基金B.控制人C.管理人D.托管人63.在购买股权投资基金份额时，投资者的做法不符合现行监管要求的是( )。 以书面方式，确认其资金来源合法 由于自身不符合合格投资者标准，借用他人名义投资于股权投资基金 自己出资 50 万元，向他人募资 50 万元，以自身名义购买股权投资基金 100 万元投资份额 向股权投资基金购买 100 万元投资份额，后将其中 30 万元份额的收益权转售他人（分数：1.00）A.、B.、C.、D.64.内资人民币股

24、权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于( )。（分数：1.00）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金组织形式65.行政监管的主要法律法规依据有( )。 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 创业投资企业管理暂行办法 私募投资基金监督管理暂行办法（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、66. 股权投资基金的退出方式主要有( )。 上市转让退出 挂牌转让退出 协议转让退出 清算退出（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、67.狭义上的股权投资基金特指( )。（分数：1.00）A.私募类私人股权投资基金B.私募股权投资基金C.风险投资基金D.并购投资基金68.私

25、人股权投资基金一词中，私人是指( )。（分数：1.00）A.仅指基金是私募的B.股权是非公开发行和交易，基金是私募的C.仅指股权是非公开发行和交易D.投资者为非国有或集体所有的机构或个人69.在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是( )。（分数：1.00）A.服务机构的人员储备B.服务机构对基金收益率的承诺C.服务机构是否具有类似服务的经验D.服务机构是否有效执行了信息隔离70.从退出效率角度看，下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.清算退出耗费时间长于挂牌转让退出B.上市退出耗费时间长于协议转让退出的方式C.不同企业清算退出所花时间的差异

26、较小D.协议转让方式退出后存在限售期问题71.常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为( )。（分数：1.00）A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”72.下列关于股权投资基金的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.投资对象不包括债券B.投资风险比货币市场基金低C.主要投资于上市企业普通股D.目前国内只能采取私募形式73.会长办公会的组成不包括( )。（分数：1.00）A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长74.财务比率分析包括( )。 盈利能力分析 偿债能力分析 运营能力分析 综合评价（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、75.下列不属于股权投资基金

27、定期报告编写要求的是( )。（分数：1.00）A.准确性B.完整性C.及时性D.前瞻性76.将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是( )的要求。（分数：1.00）A.合规性原则B.安全性原则C.保密性原则D.独立性原则77.在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括( )。 基金宣传推介、募集相关规范制度 合格投资者风险揭示制度 信息披露制度 运营风险控制制度（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、78.下列关于清算的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的

28、财产B.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行79.公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的( )。（分数：1.00）A.特殊会员B.联系会员C.普通会员D.观察会员80.股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括( )。 责令改正 监管谈话 出具警示函 公开谴责（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、81.某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为 20 亿元，按投资当

29、年的净利润的 15 倍市盈率进行投资后估值，则甲公司投资后价值是( )亿元。（分数：1.00）A.30B.7.5C.18D.2082.股权投资基金的特点是( )。 投资期限长、流动性较差 投资后管理投入资源较多 专业性较强 收益波动性较高（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、83.某股权投资基金风险揭示书中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：(1)以 其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后 30 日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利 息。”就该项风险，描述错误

30、的是( )。（分数：1.00）A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明84.股权投资基金的市场服务机构主要包括( )。 基金财产保管机构 基金销售机构 基金份额登记机构 律师事务所、会计师事务所（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、85.股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是( )。（分数：1.00）A.辅导、改制、申报审核、发行上市B.改制、辅导、申报审核、发行上市C.辅导、申报审核、改制、发行上市D

31、.申报审核、辅导、改制、发行上市86.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案()对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，( )基金财产安全的保证。（分数：1.00）A.构成；作为B.不构成；作为C.不构成；不作为D.构成；不作为87.可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基金是( )。（分数：1.00）A.有限责任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契约型88.从( )的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。（分数：1.00）A.基金投资者B.募集主体机构C.基金托管人D.基金募集对象89.股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为( )。（

32、分数：1.00）A.投资收益波动性较大B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资周期较长90.基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括( )。（分数：1.00）A.约谈高级管理人员B.现场检查C.基金管理人自查后向协会报告D.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题汇编 1 答案解析(总分：90.00，做题时间：110 分钟)单选题(总题数：90，分数：90.00)1.我国证券交易所的交易机制有( )。 竞价交易 大宗交易 要约收购 协议转让（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、 解析：目前，我国证券交易所主要有以下

33、交易机制：(1)竞价交易。(2)大宗交易。(3)要约收购。(4)协议转让。2.下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是( )。 合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的 全部投资项目到期退出的 合伙人决定解散的 法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、 解析：一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散：(1)合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的。(2)全部投资项目到期退出的。(3)全体合伙人决定解散的。(4)法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由。3.基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务

34、包括( )。 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务 与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述 建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密 建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、 解析：基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开 始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：(1)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉， 防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的

35、合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。(2)募 集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。(3)募集机构应建立相关制度保障投 资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。(4)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全， 包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。4.股权投资基金投资后管理的财务监控指标有( )。 关键比率分析 拖延付款情况 资产负债表重大改变 收入增长率（分数：1.00）A.、 B.、C.、D.、解析：投资后管理中的财务指

36、标包括：(1)比率分析中的预警信号。(2)经营中的拖延付款。(3)财务亏损。(4)资产负债表的重大改变。收入增长率属于投资后项目跟踪与监控常用的经营指标。5.股权投资基金清算的主要程序有( )。 确定清算主体 通知债权人 清理和确认基金财产 分配基金财产，编制清算报告（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、 解析：、四项都是股权投资基金清算的主要程序。6.下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是( )。（分数：1.00）A.私募基金登记备案相关问题解答B.中华人民共和国证券投资基金法 C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法D.私募投资基金监督管理暂行办法解析：中国证监会颁布的私募投资基金

37、监督管理暂行办法、基金业协会发布的私募投资基金管理人登记和基金备案办法及关于登记备案的系列问题解答和相关指引构成了股权投资基金登记备案的完整的规则体系。7.下列关于夹层资本的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高 B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求D.夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间解析：在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低，进一步拓展了杠杆收购基金的融资渠道，提高

38、了可用杠杆水平。8.( )更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。（分数：1.00）A.创业基金B.并购基金 C.创业基金和并购基金D.以上都不对解析：并购基金更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。 9.某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的( )构成要素。（分数：1.00）A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.控制活动 解析：控制活动是指根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。 10.下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.基金管理人与投资者

39、之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点 D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露解析：股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性差等特点。11.下列股权投资基金的相关说法错误的是( )。（分数：1.00）A.在投资后管理阶段，投资机构为了保护自身的合法权益，需定期核查协议条款的执行情况B.投资后管理有利于保障股权投资基金收益 C.投资后管理能有效地帮助被投资企业利用好资

40、本市场D.投资后管理能提升被投资企业自身价值解析：不能保证收益。12.股权投资基金接受( )形式的出资方式。（分数：1.00）A.实物资产B.劳务C.货币资金 D.无形资产解析：与一般企业不同，股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资。13.下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.2013 年 6 月 1 日，新修订的中华人民共和国证券投资基金法增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律

41、机构C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人 解析：中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。14.下列属于投资后管理期间的是( )。（分数：1.00）A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前 C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前解析：在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间，在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。15.关于非法吸收存款与集资诈骗罪，下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存

42、款罪B.集资诈骗罪的最高刑期为 20 年期徒刑 C.非法吸收公众存款罪的最高刑期为 10 年有期徒刑D.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪解析：集资诈骗罪的最高刑期为无期徒刑。16.股权投资基金管理人及其从业人员投资于其所管理股权投资基金的资金，( )。（分数：1.00）A.不属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固有财产B.属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固有财产C.不属于基金财产，也不属于基金管理人及其从业人中的固有财产 D.属于基金财产，同时也属于基金管理人及其从业人员的固有财产解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托

43、管人不得将基金财产归入其固有财产。17.( )是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。（分数：1.00）A.完全棘轮条款B.保护性条款 C.加权平均条款D.回售条款解析：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。18.股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 仲裁机关调解 行政处罚 移交司法机关 行政监管措施（分数：1.00）A.、B.、C.、 D.、解析：

44、股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式：构成犯罪的，可以移交司法机关处理。19.契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。.私募基金份额的登记. 交易及清算交收安排. 私募基金财产的估值和会计核算 IV. 私募基金的财产（分数：1.00）A.I、B.I、C.、D.I、 解析：契约型基金合同组织形式相关内容主要包括：前言(订立基金合同 的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的申购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易 及清算交收安排;私募基金财产的估值

45、和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理。20.我国现行规则要求，股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国基金业协会 C.中国证券业协会D.中国财政部解析：股权投资基金设立完成后，应在中国基金业协会办理基金备案。21.尽职调查中所获得的( )信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。 投资协议谈判策略 被投资企业经营 投资后管理的重点 评估项目退出的方式和可行性（分数：1.00）A.、 B.、C.、D.、解析：除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进

46、行各项投资决策。具体来说，主要包括以下三个方面：(1)投资协议谈判策略。(2)投资后管理的重点。(3)评估项目退出的方式和可行性。22.关于外币人民币股权投资基金的说法，错误的是( )。（分数：1.00）A.依据中国境外的相关法律在中国境外设立B.外国投资者注册成立 C.外币股权投资基金的经营实体注册在境外D.以外币对中国境内的企业进行投资解析：B 错误，外币人民币股权投资基金只指外国投资者或者外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据我国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。23.下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是( )。（分数：1.00）A.“投资人有权提名一名董事(“投资人提名董事”)至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过