国外主要证券分析师自律组织及答案解析.doc

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1、国外主要证券分析师自律组织及答案解析(总分：33.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：10.00)1.亚洲证券与投资联合会是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织，其简称为 ( )。（分数：0.50）A.ASIFB.ACIIAC.APIMECD.ASAC2.中国证券业协会三届三次常务理事会于( )通过关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。A2004 年 2 月 B2003 年 2 月 C 2002 年 3 月 D2000 年 3 月（分数：0.50）A.B

2、.C.D.3.国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。（分数：0.50）A.欧洲金融分析师协会B.亚洲证券分析师联合会C.巴西投资分析师协会D.中国证券业协会证券分析师专业委员会4.ASIF 的注册地在( )。（分数：0.50）A.日本B.韩国C.中国香港D.澳大利亚5.亚洲证券与投资联合会(Asian Securities and lnvestment Federation，“ASIF“)最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由( )行使权力。（分数：0.50）A.委员会B.秘书处C.理事会D.执行委员会(EXCom6.国际常规知识考试包括基础考试(9 小时、3 份试卷)和最终资格考

3、试(6 小时、2 份试卷)。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )年。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.57.ACIIA 会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有( )个。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.48.通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.59.拉丁美洲证券分析师公会于 1998 年召开成立大会，( )。（分数：0.50）A.它的英文缩写为“FL

4、AAI“B.它以墨西哥协会为中心C.它因货币危机的影响而未正式创立公会D.它的前身是巴西的特许金融分析师学院10.国际注册投资分析师协会的简称为( )。（分数：0.50）A.ACIIAB.EFFASC.ASAFD.APIMEC11.通过 CIIA 考试的考生可申请成为 CIIA 中国注册会员，并可获得由( )颁发的 CIIA 证书。（分数：0.50）A.中国证券业协会B.ACIIAC.ASAFD.中国证券业协会、ACIIA 联合12.CFA 协会的前身是( )，它是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。（分数：0.50）A.投资管理与研究协会B.金融分析师联盟C.特许金融分

5、析师学院D.证券分析师委员会13.证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体14.欧洲证券分析师公会的总部位于( )。（分数：0.50）A.英国B.德国C.法国D.瑞士15.( )，中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员。（分数：0.50）A.2001 年 6 月B.2001 年 11 月C.2002 年 6 月D.2002 年 11 月16.拉丁美洲证券分析师公会以( )协会为中心，于 1998 年召开成立大会。（分数：0.50

6、）A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利17.欧洲证券分析师公会成立于 1962 年，由欧洲( )个国家的协会组成。（分数：0.50）A.12B.15C.16D.1918.亚洲证券分析师联合会成立于 1979 年 11 月的( )。（分数：0.50）A.ASAFB.ACIIAC.APIMECD.ASAC19.虽然至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织，但是世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是( )。（分数：0.50）A.各国投资联合会国际协议会B.分析师国际大会C.国际合作会议D.分析

7、师联合会20.ICIA 在 1998 年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。（分数：0.50）A.证券投资分析师职业道德规范B.证券投资分析师执业道德倡议书C.国际伦理纲领、职业行为标准D.北京宣言二、B多项选择题/B(总题数：22，分数：11.00)21.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客

8、户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性22.下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.是由国际注册投资分析师协会(ACII 为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试B.通过 CIIA 考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域两年以上的相关工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号C.CIIA 考试由基础考试和最终考试组成D.标准知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识和技能，因而考试内容是全球统一的23.获得 CFA 证书需要通过三级考试，其中，CFA 一级要求掌握( )

9、。（分数：0.50）A.财务分析B.宏渺微观经济学C.数理统计的基本理论D.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具24.ACIIA 的主要宗旨是( )。（分数：0.50）A.建立国际性的职称评估计划B.管理各国证券分析师自律组织C.推出投资分析师国际水平考试D.颁发注册国际投资分析师资格证25.通过中国证券业协会举办的 CIIA 考试的考生，( )。（分数：0.50）A.可申请成为 CIIA 中国注册会员B.可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书C.可免试 CFA 一、二级考试D.可享受高级证券投资咨询人员待遇26.投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做

10、出合理的分析和表述，包括( )。（分数：0.50）A.投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础，要有合理的研究和调查作为依据B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录C.在发布投资信息时，要合理判断相关因素哪些需要包括在内，哪些需要排除掉D.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别27.国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。（分数：0.50）A.诚实、正直、公平B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括国际伦理纲领、职业行为标准以及本国或地区的准则D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，

11、包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师28.下列关于 CIIA 考试在中国进展的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.中国证券业协会三届三次常务理事会同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准B.ACIIA 于 2005 年 2 月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试C.中国证券业协会主办的 CIIA 考试采用瑞士金融分析师协会(SFA 主编的教材D.通过 CIIA 考试的考生可申请成为 CIIA 中国注册会员，并可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CII

12、A 证书29.CIIA 考试每年举行两次，时间一般定于( )月份。（分数：0.50）A.3B.5C.9D.1030.ACIIA 会员包括( )。（分数：0.50）A.中国B.中国香港C.美国D.英国31.CIIA 考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括( )。（分数：0.50）A.法规B.伦理或行业准则C.市场结构D.会计32.证券投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。（分数：0.50）A.为会员进行资格认证，资格认证主要通过专门的考试确认，有的资格认证不必通过考试取得，但一般会在资格的称谓上加以区别B.对会员进行职业道德、行为标准管理C.定期或不定期地对证券分析师进行培训，组织研讨会

13、，为会员内部交流及国际交流提供支持D.获得事业法人应当具备的最低经营收入33.一般地讲，证券投资分析师自律性组织的特点有( )。（分数：0.50）A.基本上不以营利为目的B.属于非自发性的组织C.会员可以是个人会员，也可以是由公司构成的法人会员D.会员享受组织提供的方便和服务34.ASIF 的发起者为( )的证券分析师协会。（分数：0.50）A.澳大利亚B.中国香港C.日本D.韩国35.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。（分数：0.50）A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性B.合理的分析和表述C.信息披露D.保存客户机密、资金以及证券36.关于 ASI

14、F 的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.注册地在澳大利亚B.秘书处设在日本东京C.最高决策机构是会员大会D.在会员大会闭会期间由执行委员会(EXCom 行使权力37.关于 ICIA，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA 会议同时召开D.1998 年，协议会通过了国际伦理纲领、职业行为标准，这是一个具指导性质的协议，

15、没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考38.在 ASIF 会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设( )。（分数：0.50）A.教育委员会B.公共关系委员会C.倡议委员会D.综合管理委员会39.国际注册投资分析师协会设有( )。（分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.主席和副主席D.委员会和秘书处40.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范原则是指( )。（分数：0.50）A.公平对待已有客户和潜在客户原则B.信托责任原则C.独立性和客观性原则D.谨慎客观原则41.CIIA 考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部

16、分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。（分数：0.50）A.经济学B.股票定价与分析C.财务会计和财务报表分析D.金融衍生工具定价和分析42.AIMR 由原来的( )于 1990 年合并而成，总部设在美国。（分数：0.50）A.金融分析师联盟B.特许金融分析师学院C.欧洲证券分析师公会D.亚洲证券分析师联合会三、B判断题/B(总题数：24，分数：12.00)43.证券投资分析师自律组织基本上都是以营利为目的的自发组织。( )（分数：0.50）A.正确B.错误44.世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.世界各国证券投资分析师自

17、律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.国际注册投资分析师协会(ACIIA)于 2000 年 6 月正式成立，注册地在美国。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.CIIA 考试由基础考试和最终考试组成。通过 CIIA 考试的人员，只要拥有在财务分

18、析、资产管理或投资等领域 2 年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.CIIA 考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许 CIIA 考试本土化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.CIIA 资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA 资格将永远被保留。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.中国证券业协会三届三次常务理事会于 2004 年 2 月 12

19、 日通过中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.ASIF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会(ASAC)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.ASIF 的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.AIMR 由原来的地区性证券投资分析师公会(Finan

20、cial Analysts Federation，简称 FAF，成立于 1947年)与注册证券投资分析师协会(Institute of Chartered Financial Analysts，简称 ICFA，成立于1962 年)于 1995 年合并而成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.AIMR 是亚洲证券投资分析师公会的简称。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.AIMR 是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体，它由原来的地区性证券分析师公会，即金融分析师联盟和与特许金融分析师学院于 1990 年合并而成，总部设在加拿大。( )（分数：0.50）A.

21、正确B.错误58.CFA 协会是一家全球性非营利专业机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.欧洲证券分析师公会成立于 1952 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误60.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟，前身为拉丁美洲证券分析师公会以阿根廷协会为中心，包含墨西哥、巴西。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.1998 年，各国投资联合会协议会通过了国际伦理纲领、职业行为标准，作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考。( )（分数：0.50）A.正确B.错误62.国际伦理纲领、职业行为标准是一个具有强制性的约束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误6

22、3.国际伦理纲领、职业行为标准要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误64.投资分析师自身所持有的相同的证券应当比其为客户或者雇主代理的证券或投资具有交易的优先权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误65.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误66.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和

23、内容，投资分析师不能在不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误国外主要证券分析师自律组织答案解析(总分：33.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：10.00)1.亚洲证券与投资联合会是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织，其简称为 ( )。（分数：0.50）A.ASIF B.ACIIAC.APIMECD.ASAC解析：解析 亚洲证券与投资联合会(Asian Securities and lnvestment Federation，ASIF)由亚洲证券分析师联合会(Asian Securit

24、ies Analysts Federation lnc，ASAF)更名而来。它是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。2.中国证券业协会三届三次常务理事会于( )通过关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。A2004 年 2 月 B2003 年 2 月 C 2002 年 3 月 D2000 年 3 月（分数：0.50）A. B.C.D.解析：3.国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。（分数：0.50）A.欧洲金融分析师协会B.亚洲证券分析师联合会C.巴西投资分析师协会D.中国证券业协

25、会证券分析师专业委员会 解析：4.ASIF 的注册地在( )。（分数：0.50）A.日本B.韩国C.中国香港D.澳大利亚 解析：5.亚洲证券与投资联合会(Asian Securities and lnvestment Federation，“ASIF“)最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由( )行使权力。（分数：0.50）A.委员会B.秘书处C.理事会D.执行委员会(EXCom 解析：6.国际常规知识考试包括基础考试(9 小时、3 份试卷)和最终资格考试(6 小时、2 份试卷)。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )年。（分数：0.50）A.

26、1B.2C.3D.5 解析：7.ACIIA 会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有( )个。（分数：0.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 联盟会员有 2 个，分别为欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)和亚洲证券分析师联合会(ASAF)。8.通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。（分数：0.50）A.1B.2C.3 D.5解析：9.拉丁美洲证券分析师公会于 1998 年召开成立大会，( )。（分数：0.50）A.它的英文缩写为“FLAAI

27、“B.它以墨西哥协会为中心C.它因货币危机的影响而未正式创立公会 D.它的前身是巴西的特许金融分析师学院解析：解析 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟前身为拉丁美洲证券分析师公会 (FLAAF)，以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于 1998 年召开成立大会。10.国际注册投资分析师协会的简称为( )。（分数：0.50）A.ACIIA B.EFFASC.ASAFD.APIMEC解析：解析 国际注册投资分析师协会(Association of Certified Intemational lnvestment Analysts，简称“ACIIA“)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证

28、券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过 3 年多的策划，于 2000 年 6 月正式成立，注册地在英国。11.通过 CIIA 考试的考生可申请成为 CIIA 中国注册会员，并可获得由( )颁发的 CIIA 证书。（分数：0.50）A.中国证券业协会B.ACIIAC.ASAFD.中国证券业协会、ACIIA 联合 解析：12.CFA 协会的前身是( )，它是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。（分数：0.50）A.投资管理与研究协会 B.金融分析师联盟C.特许金融分析师学院D.证券分析师委员会解析：解析 CFA 协会是一家全球性非营利专业机构，负责

29、在全世界管理 CFA(特许金融分析师)课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。CFA 协会的前身是投资管理与研究协会(Association for lnvestment Management and Research，简称 “AIMR“)。13.证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体 解析：14.欧洲证券分析师公会的总部位于( )。（分数：0.50）A.英国B.德国 C.法国D.瑞士解析：解析 欧州证券分析师公会的总

30、部位于德国的法兰克福。15.( )，中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员。（分数：0.50）A.2001 年 6 月B.2001 年 11 月 C.2002 年 6 月D.2002 年 11 月解析：16.拉丁美洲证券分析师公会以( )协会为中心，于 1998 年召开成立大会。（分数：0.50）A.墨西哥B.巴西 C.阿根廷D.智利解析：17.欧洲证券分析师公会成立于 1962 年，由欧洲( )个国家的协会组成。（分数：0.50）A.12B.15C.16D.19 解析：解析 欧洲证券分析师公会(European Federation of Financial Analyst S

31、ocieties，简称“EF-FAS“)，成立于 1962 年，由欧洲 19 个国家(奥地利、乌克兰、比利时、芬兰、俄罗斯、瑞士、法国、瑞典、德国、西班牙、匈牙利、葡萄牙、波兰、爱尔兰、意大利、挪威、森堡、荷兰、希腊)的协会组成。目前，会员总数超过 14000 人。18.亚洲证券分析师联合会成立于 1979 年 11 月的( )。（分数：0.50）A.ASAFB.ACIIAC.APIMECD.ASAC 解析：解析 ASAF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会(Asian Securities Ana-lystsCouncil，简称“ASAC)。19.虽然至今尚没有一个包

32、含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织，但是世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是( )。（分数：0.50）A.各国投资联合会国际协议会 B.分析师国际大会C.国际合作会议D.分析师联合会解析：20.ICIA 在 1998 年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。（分数：0.50）A.证券投资分析师职业道德规范B.证券投资分析师执业道德倡议书C.国际伦理纲领、职业行为标准 D.北京宣言解析：二、B多项选择题/B(总题数：22，分数：11.00)21.下列说法正确的有( )。（分数：

33、0.50）A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性 解析：解析 投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，

34、必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。22.下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.是由国际注册投资分析师协会(ACII 为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试 B.通过 CIIA 考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域两年以上的相关工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号C.CIIA 考试由基础考试和最终考试组成 D.标准知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识和技能，因而考试内容是全球统一的 解析：解析 通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域 3 年以上

35、相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。23.获得 CFA 证书需要通过三级考试，其中，CFA 一级要求掌握( )。（分数：0.50）A.财务分析 B.宏渺微观经济学 C.数理统计的基本理论 D.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具解析：解析 CFA 一级要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及数理统计的基本理论；二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具；三级则要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。24.ACIIA 的主要宗旨是( )。（分数：0.50）A.建立国际性的职称评估计划 B.管理各国证券分析师自律组织C.推出投资

36、分析师国际水平考试 D.颁发注册国际投资分析师资格证 解析：25.通过中国证券业协会举办的 CIIA 考试的考生，( )。（分数：0.50）A.可申请成为 CIIA 中国注册会员 B.可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书C.可免试 CFA 一、二级考试 D.可享受高级证券投资咨询人员待遇解析：26.投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述，包括( )。（分数：0.50）A.投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础，要有合理的研究和调查作为依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时，要合理判断相关因素哪些需要包括在内，哪

37、些需要排除掉 D.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别 解析：27.国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。（分数：0.50）A.诚实、正直、公平 B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力 C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括国际伦理纲领、职业行为标准以及本国或地区的准则 D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师 解析：28.下列关于 CIIA 考试在中国进展的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.中国证券业协会三届三次常务理事会同意在国内水平考试的

38、平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准 B.ACIIA 于 2005 年 2 月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试 C.中国证券业协会主办的 CIIA 考试采用瑞士金融分析师协会(SFA 主编的教材 D.通过 CIIA 考试的考生可申请成为 CIIA 中国注册会员，并可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书 解析：29.CIIA 考试每年举行两次，时间一般定于( )月份。（分数：0.50）A.3 B.5C.9 D.10解析：30.ACIIA 会员包括( )。（分数：0.50）A.中国 B.中

39、国香港 C.美国D.英国解析：解析 CD 两个国家未加入国际注册投资分析师协会(ACIIA)。31.CIIA 考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括( )。（分数：0.50）A.法规 B.伦理或行业准则 C.市场结构 D.会计 解析：解析 CIIA 分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识(法规、伦理或行业准则、会计、市场结构等)考试(3 小时)和国际通用知识考试(15 小时)。32.证券投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。（分数：0.50）A.为会员进行资格认证，资格认证主要通过专门的考试确认，有的资格认证不必通过考试取得，但一般会在资格的称谓上加以区别 B.对会员进行职

40、业道德、行为标准管理 C.定期或不定期地对证券分析师进行培训，组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持 D.获得事业法人应当具备的最低经营收入解析：33.一般地讲，证券投资分析师自律性组织的特点有( )。（分数：0.50）A.基本上不以营利为目的 B.属于非自发性的组织C.会员可以是个人会员，也可以是由公司构成的法人会员 D.会员享受组织提供的方便和服务 解析：解析 证券投资分析师自律性组织属于自发性的组织。34.ASIF 的发起者为( )的证券分析师协会。（分数：0.50）A.澳大利亚 B.中国香港 C.日本 D.韩国 解析：35.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的

41、规定包括( )。（分数：0.50）A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.保存客户机密、资金以及证券 解析：36.关于 ASIF 的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.注册地在澳大利亚 B.秘书处设在日本东京 C.最高决策机构是会员大会 D.在会员大会闭会期间由执行委员会(EXCom 行使权力 解析：37.关于 ICIA，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织 B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会

42、议，这就是各国投资联合会国际协议会 C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA 会议同时召开 D.1998 年，协议会通过了国际伦理纲领、职业行为标准，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考 解析：38.在 ASIF 会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设( )。（分数：0.50）A.教育委员会 B.公共关系委员会 C.倡议委员会 D.综合管理委员会解析：解析 ASIF 注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会

43、下设教育委员会 (Educatlon committee)、公共关系委员会(Communication Committee，原名“出版委员会”)及倡议委员会(Advocacy Committee)。39.国际注册投资分析师协会设有( )。（分数：0.50）A.会员大会 B.理事会 C.主席和副主席 D.委员会和秘书处 解析：解析 ACIIA 设有会员大会、理事会、主席、副主席、委员会和秘书处，各司其职。40.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范原则是指( )。（分数：0.50）A.公平对待已有客户和潜在客户原则 B.信托责任原则 C.独立性和客观性原则 D.谨慎客观原则解析：4

44、1.CIIA 考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。（分数：0.50）A.经济学 B.股票定价与分析 C.财务会计和财务报表分析 D.金融衍生工具定价和分析 解析：解析 国际通用知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。42.AIMR 由原来的( )于 1990 年合并而成，总部设在美国。（分数：0.50）A.金融分析师联盟 B.特许金融分析师学院 C.欧洲证券分析师公会D.亚洲证券分析师联合会解析：三、B判断题/B(总题数：2

45、4，分数：12.00)43.证券投资分析师自律组织基本上都是以营利为目的的自发组织。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 在世界各国，证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。44.世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。45.世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 为会员进

46、行资格认证主要通过考试这种形式进行，也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。46.制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。47.证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：48.国际注册投资分析师协会(ACIIA)于 2000 年 6 月正式成立，注册地在美国。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解

47、析：解析 国际注册投资分析师协会(ACIIA)于 2000 年 6 月正式成立，注册地在英国。49.CIIA 考试由基础考试和最终考试组成。通过 CIIA 考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域 2 年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域 3 年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。50.CIIA 考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家/地区证券市

48、场具有不同的地区属性，尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许 CIIA 考试本土化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：51.CIIA 资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA 资格将永远被保留。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：52.中国证券业协会三届三次常务理事会于 2004 年 2 月 12 日通过中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 中国证券业协会三届三次常务

49、理事会于 2004 年 2 月 12 日通过关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。53.ASIF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会(ASAC)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 ASAF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会(ASAC)。ASIF 前身是 ASAF。54.ASIF 的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析