《期货公司风险监管指标管理试行办法》及答案解析.doc

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1、期货公司风险监管指标管理试行办法及答案解析(总分：20.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：9，分数：4.50)1.期货公司应当聘请 _ 对期货公司年度风险监管报表进行审计。（分数：0.50）A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所2.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用 _ 进行风险调整。（分数：0.50）A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司 _ 。（分数：

2、0.50）A.重新进行预计负债确认B.相应核减净资本金额C.相应增加净资本总额D.相应增加风险准备金4.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币 _ 万元。（分数：0.50）A.100B.300C.500D.15005.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于 _ 年。（分数：0.50）A.1B.3C.5D.106.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司 _ 。（分数：0.50）A.现场检查B.监管谈话C.出具警示函D.要求其提供书面理由7.客户保证金未足额追加的，期货公司 _ 。（分数：0

3、.50）A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本8.证券公司应当每 _ 向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：0.50）A.1个月B.3个月C.半年D.1年9.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以 _ 。（分数：0.50）A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协助期货公司向客户提示风险D.利用客户的期货结算账户进行期货交易二、多项选择题(总题数：13，分数：6.50)10.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当 _ 。（分数：0.50）A.建

4、立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D.建立动态的资本补足机制11.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的 _ 负责。（分数：0.50）A.合法性B.真实性C.完整性D.准确性12.期货公司对风险进行调整时应当以 _ 为依据。（分数：0.50）A.分类B.流动性C.账龄D.可回收性13.期货公司可以采取以下 _ 形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表14.期货公司风险监管指标包括 _ 。（分数：0.

5、50）A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求15.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的 _ 。（分数：0.50）A.性质B.涉及金额C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况16.关于预计负债说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国

6、证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额17.证券公司应当根据 _ 的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则18.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下 _ 监管措施。（分数：0.50）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系19.中国证监会对证券公司的检查方式包括 _ 。（分数：0.50）A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话20.某证券公司委派甲为某期货公司

7、介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是 _ 。（分数：0.50）A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是 _ 。（分数：0.50）A.客户投诉的接待处理方式B.违约责任C.介绍业务的范围D.执行期货保证金安全存管制度的措施22.证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的 _ 等制度。（分数：0.50）A.风险隔离B.合规检查C.内部控制D.业务规则三、判

8、断是非题(总题数：3，分数：1.50)23.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误24.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误25.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：8.00)甲期货公司共有 10家营业部

9、，现有净资产 5000万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000万元，该期货公司客户权益总额为 10亿元。 根据以上数据，回答下列问题：（分数：4.00）(1).甲期货公司的净资本是 _ 。（分数：2.00）A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元(2).甲期货公司的情况符合下列 _ 风险监管指标。（分数：2.00）A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的

10、公司，一直以来都接受 B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。 根据以上材料，回答下列问题：（分数：4.00）(1).A证券公司应当为 B期货公司提供以下 _ 服务。（分数：2.00）A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.协助办理开户手续D.提供期货行情信息、交易设施(2).若后来 A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A证券公司与 B期货公司之间的介绍业务关系 _ 。（分数：2.00）A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由期货交易所责令终止期货公司风险监管指标管理试行办法答案解析(总分：20.50，做题时间：

11、90 分钟)一、单项选择题(总题数：9，分数：4.50)1.期货公司应当聘请 _ 对期货公司年度风险监管报表进行审计。（分数：0.50）A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 5条的规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。因此，本题的正确答案为 D。2.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用 _ 进行风险调整。（分数：0.50）A.最高的比例 B.最低的比例C.

12、平均比例D.重新调整解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 9条的规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。因此，本题的正确答案为 A。3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司 _ 。（分数：0.50）A.重新进行预计负债确认B.相应核减净资本金额 C.相应增加净资本总额D.相应增加风险准备金解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 13条的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对

13、预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，本题的正确答案为 B。4.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币 _ 万元。（分数：0.50）A.100B.300 C.500D.1500解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 18条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(1)净资本不得低于人民币 1500万元；(2)净资本不得低于客户权益总额的 6%； (3)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币 300万元；

14、(4)净资本与净资产的比例不得低于 40%；(5)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；(6)负债与净资产的比例不得高于150%；(7)规定的最低限额的结算准备金要求。因此，本题的正确答案为 B。5.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于 _ 年。（分数：0.50）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 27条的规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于 5年。因此，本题的正确答案为 C。6.期货公司风险监管指标不符合

15、规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司 _ 。（分数：0.50）A.现场检查 B.监管谈话C.出具警示函D.要求其提供书面理由解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 34条的规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20个工作日。因此，本题的正确答案为A。7.客户保证金未足额追加的，期货公司 _ 。（分数：0.50）A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资

16、本 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 14条的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。因此，本题的正确答案为 D。8.证券公司应当每 _ 向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：0.50）A.1个月B.3个月C.半年 D.1年解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 26条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公

17、司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。因此，本题的正确答案为C。9.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以 _ 。（分数：0.50）A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证

18、券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。因此，本题的正确答案为 C。二、多项选择题(总题数：13，分数：6.50)10.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当 _ 。（分数：0.50）A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控 D.建立动态的资本补足机制 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 3条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。因此，本题的正确答案为 ACD。11.会计师事务所及其注册会计师

19、对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的 _ 负责。（分数：0.50）A.合法性 B.真实性 C.完整性D.准确性解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 5条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。因此，本题的正确答案为 AB。12.期货公司对风险进行调整时应当以 _ 为依据。（分数：0.50）A.分类 B.流动性 C.账龄 D.可回收性 解析：解析 根据期货公司

20、风险监管指标管理试行办法第 8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。因此，本题的正确答案为 ABCD。13.期货公司可以采取以下 _ 形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表 B.年度风险监管报表 C.按周报送风险监管报表 D.按日报送风险监管报表 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 24条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的 7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年

21、度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。因此，本题的正确答案为 ABCD。14.期货公司风险监管指标包括 _ 。（分数：0.50）A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 6条的规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。因此，本题的正确答案为 ABCD。15.期货公司应当在

22、净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的 _ 。（分数：0.50）A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 15条的规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。因此，本题的正确答案为 ABCD。16.关于预计负债说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.期货公司应当按照企业会

23、计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 13条的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，本题的正确答案为 ABD。17.证券公司应

24、当根据 _ 的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 16条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。因此，本题的正确答案为 AB。18.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监

25、会及其派出机构可以采取以下 _ 监管措施。（分数：0.50）A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 30条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。因此，本题的正确答案为 ABCD。19.中国证监会对证券公司的检查方式包括 _ 。（分数：0.50）A.现场检查 B.非现场检查 C.书面

26、审查D.谈话解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 27条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。因此，本题的正确答案为 AB。20.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是 _ 。（分数：0.50）A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向

27、客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。因此，本题的正确答案为 AB。21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是 _ 。（分数：0.50）A.客户投诉的接待处理方式 B.违约责任 C.介绍业务的范围 D.执行期货保证金安全存管制度的措施 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 10条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围；(2)执行期货保证金安全存管制度的措施；(3)介绍业务对

28、接规则；(4)客户投诉的接待处理方式；(5)报酬支付及相关费用的分担方式；(6)违约责任；(7)中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。因此，本题的正确答案为 ABCD。22.证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的 _ 等制度。（分数：0.50）A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则 解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 5条的规定，证券公司

29、申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(1)申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准；(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员；(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(6)具有满足业务需要的技术系统；(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的

30、其他条件。因此，本题的正确答案为 ABCD。三、判断是非题(总题数：3，分数：1.50)23.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 10条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。因此，本题的说法不正确。24.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以

31、采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 26条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。因此，本题的说法不正确。25.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司

32、的委托从事介绍业务。因此，本题说法正确。四、综合题(总题数：2，分数：8.00)甲期货公司共有 10家营业部，现有净资产 5000万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000万元，该期货公司客户权益总额为 10亿元。 根据以上数据，回答下列问题：（分数：4.00）(1).甲期货公司的净资本是 _ 。（分数：2.00）A.4100万元 B.5000万元C.3900万元D.4000万元解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第 7条第 2款的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调

33、整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。因此，本题的正确答案为 A。(2).甲期货公司的情况符合下列 _ 风险监管指标。（分数：2.00）A.净资本最低限额 B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例 D.净资本按照营业部数量平均结算额 解析：解析 本案例中甲期货公司的净资本为 4100万元，净资本与净资产比例为 82%，净资本按照营业部数量平均结算额为 410万元，均符合期货公司风险监管指标管理试行办法第 18条规定；只有 B项净资本占客户权益总额的比例为 4.1%，低于第 18条规定的 6%，没有达到指标要求。因此，本题的正确答案为 ACD。A证券公司为具有向

34、期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。 根据以上材料，回答下列问题：（分数：4.00）(1).A证券公司应当为 B期货公司提供以下 _ 服务。（分数：2.00）A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.协助办理开户手续 D.提供期货行情信息、交易设施 解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。因此，本题的正确答案为 CD。(2).若后来 A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A证券公司与 B期货公司之间的介绍业务关系 _ 。（分数：2.00）A.自动终止B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效D.由期货交易所责令终止解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 31条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。因此，本题的正确答案为 B。