《中华人民共和国证券法》及答案解析.doc

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1、中华人民共和国证券法及答案解析(总分：25.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：8.00)1.依据我国证券法的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是( )。 A证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效 B禁止利用他人的账户从事证券交易 C证券公司不得为交易主体融资融券 D各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观（分数：1.00）A.B.C.D.2.下列不属于内幕信息的有( )。 A公司的董事长生病 B公司拟公开发行股票 C公司将投资一项重大的项目 D公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还（分数：1.00）A.B.C.D.3.证券公司应当妥善保存客户开户资料、

2、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于( )年。 A7 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.4.对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得( )下的罚款。 A一倍以上三倍以下 B一倍以上五倍以下 C二倍以上五倍以下 D二倍以上十倍以下（分数：1.00）A.B.C.D.5.下列各项不属于证券活动基本原则的是( )。 A公开、公平、公正的原则 B自愿、有偿、诚实信用的原则 C混合经营原则 D在合法的证券交易场所开展交易的原则（分数：1.00）A.B.C.D.6.

3、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是( )。 A某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买 B某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章 C某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票 D某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票（分数：1.00）A.B.C.D.7.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。 A等值 B二倍 C五倍 D十倍（分数：1.00）A.B.C.D.8.下列不属于证券法调整范围的是( )。 A中国 A 企业在美国发行上市 B中国 B

4、企业申请在中国上市 C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D证券衍生品种发行、交易（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)9.根据证券法的规定，下列机构对客户开立的账户负有保密的义务的是( )。（分数：1.00）A.律师事务所B.证券公司C.证券交易所D.律师事务所10.某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告，制造虚假信息，利用这种信息不对称，欺骗投资者，使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨，事发后被证监会调查，那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )行为。（分数：1.00）A.虚假陈述B.操纵市场C.欺诈客户D.内幕交易

5、11.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定( )。（分数：1.00）A.证券买卖B.证券种类C.买卖数量D.买卖价格12.证券公司在为客户进行的下列行为属于证券法所禁止的是( )。（分数：1.00）A.在客户王某不知情的情况下，为王某出卖了一部分证券，获利 100 万B.为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金C.为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票D.将客户 W 公司账户上的资金用作建设办公大楼13.某证券公司从事的下列行为属于损害客户利益的欺诈行为( )。（分数：1.00）A.张某委托该证券公司在 2008 年 10 月 10 日买进 1000 股某公司的股票，证券公司看

6、到该公司的股票有看涨的趋势，在未经张某的同意下买进 2000 股B.证券公司某工作人员，看到某公司的股票有利可图，于是就利用某客户的账户买进一批股票，然后在适当的时机卖出，赚了一笔，客户浑然不知C.向客户推荐某公司的股票，该客户在同意之后便买了该公司大量的股票D.为客户李某卖出某公司的 1000 股股票，帮助李某获利14.下列人员属于证券交易活动中禁止虚假陈述的主体的有( )。（分数：1.00）A.为交易提供便利的证券交易所B.为上市公司的财务会计报告出具意见的会计师事务所C.从事自营业务的证券公司D.监管证券市场的证监局15.某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易，对于相

7、关内幕信息知情人的认定，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员B.持有公司 5%以上的股东一定是内幕信息的知情人C.内幕信息的知情人一定包括发行人的董事D.证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人16.下列属于证券法为加强对证券公司的监管所作规定的是( )。（分数：1.00）A.健全证券公司内部控制制度B.明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度C.增加了对证券公司主要股东的资格要求D.补充和完善了对证券公司的监管措施17.内幕信息就是证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列信息属于

8、内幕信息范围的是( )。（分数：1.00）A.公司内部决定向其他公司提供价值人民币 1000 万元的担保B.公司正在与其他公司商谈并购的事宜C.公司的董事三人提出辞职D.经理被解聘18.证券法的基本原则包括( )。（分数：1.00）A.保护投资者利益的原则B.坚持依法对证券市场加强监管的原则C.效率与公平原则D.证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则三、判断题(总题数：7，分数：7.00)19.国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误20.证券立法的最主要任务是保障投资者利益最大化。( )（

9、分数：1.00）A.正确B.错误21.上市交易的证券必须在证券交易所实行集中竞价交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误22.在证券交易活动中，证券公司受客户的委托，代理客户进行证券买卖，证券公司与客户之间是一种居间法律关系。( )（分数：1.00）A.正确B.错误23.由于证券市场参与的人很多，情况复杂，因此确定内幕人，一般是以是否知悉证券市场上尚未公开的信息为标准，但仅限于公司内部人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误24.内幕信息一定是具有价格敏感性的信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误25.佣金价格战通过行业竞争，有利于提高服务质量，促进证券市场的发展。( )（

10、分数：1.00）A.正确B.错误中华人民共和国证券法答案解析(总分：25.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：8.00)1.依据我国证券法的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是( )。 A证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效 B禁止利用他人的账户从事证券交易 C证券公司不得为交易主体融资融券 D各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券法修订后使场外交易变为可能；证券交易主体不得非法利用他人账户从事证券交易；证券公司可以融资融券。2.下列不属于内幕信息的有( )。 A公司的董事长生病 B公司拟公开发行股

11、票 C公司将投资一项重大的项目 D公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 董事长生病一般不属于内幕信息，对公司的股价一般不产生影响。3.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于( )年。 A7 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：4.对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得( )下的罚款。 A一倍以上三倍以下 B一倍以上五倍以下 C二倍以上五倍以下 D二倍以上十倍以下（分

12、数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 证券法第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。5.下列各项不属于证券活动基本原则的是( )。 A公开、公平、公正的原则 B自愿、有偿、诚实信用的原则 C混合经营原则 D在合法的证券交易场所开展交易的原则（分数：1.00）A.B.C. D.解析：6.证券交易中的下列行为，符合法律规定

13、的是( )。 A某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买 B某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章 C某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票 D某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 ABC 三项都是证券法明确禁止的行为。7.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。 A等值 B二倍 C五倍 D十倍（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 证券法第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股

14、票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。8.下列不属于证券法调整范围的是( )。 A中国 A 企业在美国发行上市 B中国 B 企业申请在中国上市 C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D证券衍生品种发行、交易（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法。题中 A 项属于境外上市，故不适用。二、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)9.根据证券法的规定，下列机构

15、对客户开立的账户负有保密的义务的是( )。（分数：1.00）A.律师事务所 B.证券公司 C.证券交易所 D.律师事务所 解析：10.某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告，制造虚假信息，利用这种信息不对称，欺骗投资者，使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨，事发后被证监会调查，那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )行为。（分数：1.00）A.虚假陈述B.操纵市场 C.欺诈客户D.内幕交易解析：解析 虚假陈述是手段，目的是操纵市场，应定性为操纵市场行为。11.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定( )。（分数：1.00）A.证券买卖 B.证券种类 C.买卖数

16、量 D.买卖价格 解析：解析 证券法第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。12.证券公司在为客户进行的下列行为属于证券法所禁止的是( )。（分数：1.00）A.在客户王某不知情的情况下，为王某出卖了一部分证券，获利 100 万 B.为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金 C.为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票D.将客户 W 公司账户上的资金用作建设办公大楼 解析：解析 C 项融资融券是证券法所允许的。13.某证券公司从事的下列行为属于损害客户利益的欺诈行为( )。（分数：1.00）A.张某委托该证券公司在

17、 2008 年 10 月 10 日买进 1000 股某公司的股票，证券公司看到该公司的股票有看涨的趋势，在未经张某的同意下买进 2000 股 B.证券公司某工作人员，看到某公司的股票有利可图，于是就利用某客户的账户买进一批股票，然后在适当的时机卖出，赚了一笔，客户浑然不知 C.向客户推荐某公司的股票，该客户在同意之后便买了该公司大量的股票D.为客户李某卖出某公司的 1000 股股票，帮助李某获利解析：解析 证券法第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的

18、资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。14.下列人员属于证券交易活动中禁止虚假陈述的主体的有( )。（分数：1.00）A.为交易提供便利的证券交易所 B.为上市公司的财务会计报告出具意见的会计师事务所 C.从事自营业务的证券公司 D.监管证券市场的证监局 解析：解析 国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员不得编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。证券交易

19、所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中不得作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。15.某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易，对于相关内幕信息知情人的认定，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员B.持有公司 5%以上的股东一定是内幕信息的知情人C.内幕信息的知情人一定包括发行人的董事D.证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人 解析：解析 ABC 三项中的人员不一定就是当然的知情人。16.下列属于证

20、券法为加强对证券公司的监管所作规定的是( )。（分数：1.00）A.健全证券公司内部控制制度 B.明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度 C.增加了对证券公司主要股东的资格要求 D.补充和完善了对证券公司的监管措施 解析：解析 为加强对证券公司的监管，证券法从以下几个方面作了规定：健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险；明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司主要股东的资格要求，禁止证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保；补充和完善了对证券公司的监管措施。17.内幕信息就是证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响

21、的尚未公开的信息，下列信息属于内幕信息范围的是( )。（分数：1.00）A.公司内部决定向其他公司提供价值人民币 1000 万元的担保 B.公司正在与其他公司商谈并购的事宜 C.公司的董事三人提出辞职 D.经理被解聘 解析：18.证券法的基本原则包括( )。（分数：1.00）A.保护投资者利益的原则 B.坚持依法对证券市场加强监管的原则 C.效率与公平原则 D.证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则 解析：解析 证券法规定了证券活动应该遵守的六项基本原则：坚持公开、公平、公正的原则；坚持自愿、有偿、诚实信用的原则；坚持保护投资者利益的原则；坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，

22、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为；坚持证券业和其他金融业分业经营、分业管理的原则；坚持依法对证券市场加强监管的原则。三、判断题(总题数：7，分数：7.00)19.国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：20.证券立法的最主要任务是保障投资者利益最大化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券立法的最主要任务是规范和监督证券交易活动，确立证券交易的基本规则。21.上市交易的证券必须在证券交易所实行集中竞价交易。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：22.在证券交易活

23、动中，证券公司受客户的委托，代理客户进行证券买卖，证券公司与客户之间是一种居间法律关系。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司与客户之间是一种行纪法律关系。23.由于证券市场参与的人很多，情况复杂，因此确定内幕人，一般是以是否知悉证券市场上尚未公开的信息为标准，但仅限于公司内部人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 确定内幕人一般是以是否知悉证券市场上尚未公开的信息为标准，不限于公司内部人员，公司外部的由于工作性质或者所任职务等原因而知悉内幕信息的人员也是内幕人。24.内幕信息一定是具有价格敏感性的信息。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：25.佣金价格战通过行业竞争，有利于提高服务质量，促进证券市场的发展。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 佣金价格战是一种不正当竞争行为，证券收费过低使有关机构难以得到合理的收益，从而影响其提供服务的质量，不利于证券市场的发展。